El Modelo Regulatorio Peruano
Seminario “Competencia y Regulación”
Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas - UPC
18 de agosto del 2003
IPE
Instituto Peruano de Economía
www.ipe.org.pe
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¿Cuándo regular?
Cuando las condiciones del mercado no permiten que se desarrolle el
ordenamiento competitivo
Monopolios naturales, posición de dominio
Cuando los recursos no pueden ser asignados eficientemente
Problemas de externalidades
Cuando se tienen mercados incompletos
Mercados potencialmente competitivos, problemas de acceso, barreras de
entrada
Cuando existen problemas de información.
Asimetrías de información
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Condiciones necesarias para una regulación eficiente
 Provisión de un regulador con un mandato legal distintivo, libre del control
gubernamental, para así reducir el riesgo de cualquier interferencia política.
 Ordenar la existencia del criterio profesional correspondiente (personas de
peso y nivel académico)
 Involucrar tanto la rama legal como la ejecutiva en el proceso de formación.
 Los puestos de reguladores por períodos fijos, protegiéndolos de la
remoción arbitraria. Dichos períodos no deben coincidir con los ciclos
políticos.
 La exoneración del regulador de las reglas de servicio salarial estatal, ya
que estas hacen más difícil atraer o retener personal calificado.
 Proveer al regulador una fuente confiable de financiamiento.
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Organización actual de las entidades regulatorias de servicios
públicos, del mercado, y de servicios financieros
SUNASS
Saneamiento: agua potable y alcantarillado
OSINERG
Electricidad e Hidrocarburos
OSIPTEL
Telecomunicaciones: fija y celular, cable e internet
OSITRAN
Transporte: carreteras, aeropuertos, puertos y
ferrocarrilles
Servicios Públicos
SBS
Sistema Financiero
CONASEV
SEPS
Empresas bancarias, finacieras, fondos de
pensiones, seguros y reaseguros
Mercados de valores
Superintendencia de Empresas Prestadoras de
Servicios de Salud
Libre Competencia
INDECOPI
(regulador antitrust)
Protección de la
Propiedad Privada e
Intelectual
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Organigrama del Estado
SBS
Organismo Autónomo
Constitucionalmente
(depende directamente
del Poder Ejecutivo)
SUNASS
OSINERG
OSITRAN
OSIPTEL
Dependen de la Presidencia
del Consejo de Ministros
MINISTERIOS
Superintendencia de EPS
Depende del Ministerio de
Salud
CONASEV
Depende del Ministerio de
Economía y Finanzas
INDECOPI
Depende del Ministerio de la
Producción
Fuente: Portal del Estado Peruano
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Recomendaciones generales
Para que la regulación tenga sentido en el Perú, esta se debe resumir en los
siguientes conceptos:
Fortaleza
Transparencia
Autonomía
Y para que realmente funcione la acción regulatoria, se debe tener en cuenta el
personal que estará a cargo de estas: no se puede omitir la importancia de que el
regulador sea capaz de hacer cumplir sus mandatos.
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¿Cuál debe ser la orientación de la regulación?
 La independencia del regulador no implica que no tenga que rendir cuentas.
 Tampoco se trata de la existencia de un regulador para un regulador porque
no tendría sentido una cadena interminable.
 Resulta crucial mantener un balance adecuado entre independencia y
responsabilidad: aunque es bastante difícil, es necesario.
 Es necesario la elaboración de balances y chequeos o revisiones para asegurar
que el regulador no se desvía de su mandato, se involucra en prácticas
corruptas o se vuelve totalmente ineficiente.
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¿Cuál debe ser la orientación de la regulación?
Las medidas a tomar pueden ser las siguientes:
 Unificar los reguladores existentes en tres grandes grupos: regulador de
servicios públicos, regulador de servicios financieros y regulador de
mercado.
 Otorgar autonomía constitucional para cada regulador.
 Implementar directorios a plazo fijo para cada regulador, cuya vigencia
no coincida con los ciclos políticos.
 Transparencia rigurosa, incluyendo la publicación de la toma de
decisiones y las razones de las mismas (por ejemplo, publicación de actas
de directorios o comisiones).
 Hacer transparentes los intereses de los participantes con el fin de evitar
que se produzcan conflictos.
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¿Cuál debe ser la orientación de la regulación?
Las medidas a tomar pueden ser las siguientes:
 Examen detallado del presupuesto, usualmente por la legislación.
 Sujeción de la conducta del regulador y de la eficiencia, a examinación
por parte de auditores externos y organismos públicos.
 Permitir la remoción de los reguladores ante incapacidad o probada mala
conducta.
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Modelos alternativos para la regulación
Organizaciones alternativas para reguladores
especializados
Multisector
En donde existe una única agencia para todos o para la
mayoría de los servicios públicos.
En el nivel de
sector
En donde hay una agencia para cada sector definido de
manera más amplia, tales como el regulador de energía
(gas, hidrocarburos y electricidad) y el regulador de
transporte (puertos, carreteras, etc.).
Específico a la
industria
En el cual existe una agencia regulatoria separada
para cada industria: energía eléctrica, gas e
hicrocarburos, agua, telecomunicaciones, etc.
Modelo
Ingles
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Modelos alternativos para la regulación
Sector Energía
Multisector
Regulador Unico
de Serv. Públicos
Sector Telecom
Sector Transportes
Sector Saneamiento
Electricidad
Regulador de Energía
Gas, gasolina, etc
A nivel de
sector
Telecom
Regulador TIC
Internet
Regulador Tranportes
Cable
Carreteras
Regulador de Electricidad
A nivel de
industria
Regulador de Telecom
Puertos
Aeropuertos
Regulador de Gas/hidroc.
Regulador de Carreteras
ETC...
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Ventajas de la Regulación Multisectorial
(i) Peso del regulador
El hecho de tener un solo regulador le brinda a este mayor peso e importancia, a
diferencia de tener varios reguladores por sector.
(ii) Utilización compartida de recursos técnicos y administrativos
El staff de economistas, analistas financieros y profesionales en general pueden
perfectamente trabajar en temas inter-sectoriales. De esta manera se lograría un
ahorro importante de recursos.
(iii) Facilita el aprendizaje a través de los sectores
Todas las industrias presentan característica particulares. Sin embargo, lo central
en lo que respecta a su regulación económica es básicamente similar: la
administración de las reglas de ajuste de tarifas, la forma cómo se fomenta la
introducción de la competencia en mercados inherentemente monopólicos, y el
manejo de relaciones con los usuarios.
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Ventajas de la Regulación Multisectorial
(iv) Reducción del riesgo de “captura” del regulador
Un factor elemental en la regulación de servicios públicos es evitar la captura del
regulador por parte de las empresas que conforman la industria regulada.
Si la industria y el regulador desarrollan una regulación demasiado cercana, la
industria podría llegar a estar en capacidad de bloquear los esfuerzos del regulador con
el fin de promover su propio interés (interés privado), en vez del interés público.
El mayor peso de un único regulador para todos los servicios públicos evitaría
situaciones donde el regulador de un solo sector prácticamente regula a una sola
empresa.
De igual manera, existe el riesgo de que el regulador también sea “capturado” por las
autoridades políticas. En este caso, el riesgo se reduce porque el regulador podría
ejercer una mayor independencia respecto de los distintos ministerios. Presiones
políticas específicas tendrán menos efecto, a menos que vengan de autoridades
políticas de alto rango.
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Ventajas de la Regulación Multisectorial
(v) Reducción del riesgo de distorsiones económicas
Los hechos económicos comunes a todas las industrias, como la inflación o
valorización del capital, que pueden crear las distorsiones económicas, pueden
ser mejor conciliados para el caso de todas las industrias ante la existencia de un
único regulador.
(vi) Límites no muy definidos entre industrias
Los tradicionales límites entre las entre las industrias están desapareciendo
rápidamente. Las firmas involucradas en distintos sectores pueden explotar las
diferencias en las reglas para cada uno de los sectores cuando las firmas se están
fusionando; por lo que una decisión regulatoria en una industria puede afectar
también a otras industrias. La existencia de una entidad multisectorial puede
tratar el tema de una manera más coordinada.
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Criticas a la regulación multisectorial
(i) La regulación multisectorial carece del conocimiento especializado.
Esto puede ser resuelto con la creación de departamentos específicos para cada
industria dentro de la entidad regulatoria, pero considerando la toma de decisiones
en conjunto entre sectores, compartiendo conocimiento y recursos.
(ii) Dejar la responsabilidad de varias industrias en un solo regulador es
equivalente a “poner todos los huevos en la misma canasta”
Se entiende por esto a que una falla del regulador tendría repercusiones en todas
las industrias. Pero se tiene que considerar el hecho que si se optara por la
regulación a industrias específicas, esta se hace en desmedro de la mayor fuerza
que podría tener una sola, aumentado así el riesgo al error.
(iii) Diferentes reguladores podrían llevar a que se obtenga experiencia con
distintos alcances (especialización desigual)
Ello se puede alcanzar en el caso aún del regulador multisectorial.
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Indecopi: organización por comisiones técnicas
Organigrama de INDECOPI
Tribunal
Sala de Libre
Competencia
Sala de Propiedad
Intelectual
Proteccion al
Consumidor
Signos Distintivos
Patentes
Libre Competencia
Derechos de Autor
Dumping y Subsidios
Reglamentos Técnicos
y Comerciales
Acceso al Mercado
Salida del Mercado
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El Modelo Regulatorio Peruano
Propuesta de cambio del marco regulatorio: el caso de los
servicios públicos
Regulador
Multisectorial de
Servicios Públicos
Saneamiento
Hidrocarburos
Electricidad
Telecom
Transporte
Estándares de
calidad
Tarifas
Acatamiento
de normas
Estándares de
calidad
Tarifas
Acatamiento
de normas
Estándares de
calidad
Tarifas
Acatamiento
de normas
Estándares de
calidad
Tarifas
Acatamiento
de normas
Estándares de
calidad
Tarifas
Acatamiento
de normas
Otras
Apoyo
Técnico
•Económico
•Legal
Apoyo
Administrativo
• Administración y finanzas
• Recursos humanos
• Sistemas de información
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Propuesta de cambio del marco regulatorio
Organización de instituciones reguladoras bajo el enfoque multisector,
propuesta para el caso peruano
Rango constitucional
Directorios
Regulador
Multisectorial de
Servicios Públicos
INDECOPI
Saneamiento
Libre Competencia
Hidrocarburos
Protección de la
Propiedad Privada e
Intelectual
Electricidad
Sistema Bancario y
Financiero
Aseguradoras
Mcdo. De Capitales
Telecomunicaciones
Transporte
Regulador
Multisectorial del
Sistema Financiero
Fondos de
Pensiones
Comisiones
Técnicas
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