Corrupción,
Globalización y justicia
Carlos Castresana Fernández
Locke & Rousseau & Montesquieu
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Separación de poderes: Ejecutivo, Legislativo,
Judicial.
Contrato social.
Derechos humanos.
Deber de los Estados de respetar y garantizar.
Principio de legalidad.
Protección doméstica. Constituciones
nacionales.
Siglo XIX. Imperios británico y francés.
Yalta, 1945

1)
2)
Dos acuerdos:
División del mundo en “áreas de influencia”
Juicio a los criminales de guerra. Legalidad internacional.
Protección de Derechos Humanos
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
Carta de Naciones Unidas 1945. Artículo 55.
Declaración Universal de Derechos Humanos
1948.
Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos. 1966.
Pacto Internacional de Derechos Económicos
sociales y culturales. 1966.
1990 Globalización
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Caída Muro de Berlín. Final Guerra fría.
Desaparición URSS.
EEUU y UE poderes hegemónicos
Receta:
Democracia formal
 Libre comercio
Reedición de la Commonwealth?

’80s-’90s Consenso económico
Reagan-Tatcher:
 Privatización de
servicios públicos
 Desregulación de
sectores
estratégicos
 Recorte de
impuestos
UE: 50 millones pobres.
 EE UU:
 37 millones pobres
 45 millones sin seguridad social
 10 millones “ilegales” (indocumentados)
 100 mayores economías del mundo:
 51 Corporaciones
 49 Gobiernos

Puntos de no retorno:
Recursos naturales
Medio ambiente
Subdesarrollo
6 millones de niños mueren de
hambre cada año
1,000 millones severamente
desnutridos
1960: Ricos 20 veces + pobres
2000: 87 veces
40% riqueza  1% población
Ruptura del contrato
social
ONU: Informe desarrollo humano
2005. PIB per capita/año:
Alto:
US$ 25,665.
 Medio: US$
4,474.
 Bajo:
US$
1,046.

Media mundial: US$
8,229.
Consecuencias
Servicios Públicos Baja
calidad.
Sectores estratégicos
Inseguridad
Recortes fiscales Falta de
recursos
Oliver, 86 años
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2005, Nueva Orleans 455,000 habitantes.
Actualmente, no llegan a 300,000.
4 de 7 hospitales permanecen cerrados.
67% afroamericanos
Corrupción:
1) Tradicional: Individual, ligada a la
pobreza y el subdesarrollo. Brecht.
Cohecho. Malversación.
2) Moderna: Estructural, ligada a la relación
empresas-autoridades. Marx. Abuso de
información privilegiada, tráfico de
influencias, financiación de partidos
políticos.
Corrupción
3) Privada: Dentro de las empresas. Delitos
societarios, fraudes, apropiación indebida,
deslealtad de los administradores.
4) Delincuencia organizada: Tráfico de drogas,
armas, seres humanos, contrabando,
prostitución, colusión servidores públicos,
lavado de dinero.
5) Conflictos armados. Recursos naturales.
Indice de Percepción
de Corrupción 2005
&
Indice de Corruptores 2002
www.transparency.org
Indice Corrupción 2005
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Islandia (9.7)
Canadá (8.4)
USA (7.6)
Costa Rica (4.2)
Colombia (4.0)
Cuba (3.8)
Brasil (3.7)
México (3.5)
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Argentina (2.8)
Nicaragua (2.6)
Guatemala (2.5)
Venezuela (2.3)
Irak (2.2)
Haití (1.8)
Chad & Bangladesh (1.7)
Corruptores 2002
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Australia……...………...
Switzerland ……………
Canadá ………………...
U.K. …………………...
Singapur………………
USA……………………
Japón…………………...
China…………………..
Rusia……...…………...
8.5 …….. 8.8 (CPI)
8.4 …….. 9.1 (CPI)
8.1 …….. 8.4 (CPI)
6.9 ……...8.6 (CPI)
6.3 ……...9.4 (CPI)
5.3 ……...7.6 (CPI)
5.3 ……...7.3 (CPI)
3.5 ……...3.2 (CPI)
3.2 ……...2.4 (CPI)
Coerción (2002 Index)
Países que usan presión política,
económica y diplomática para
hacer negocios:



USA…………….…….60%
Francia………………..26%
Gran Bretaña….…..…..19%
Corrupción
Libre comercio
Libre?
Igual?
Libre
competencia?
Coerción+Soborno
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
USA
Francia
Gran Bretaña
Rusia
China
SÍ, los cinco Miembros Permanentes del Consejo
de Seguridad con derecho de Veto.
Privatización del poder
político
Areas de Libre Comercio
 Libre
circulación de bienes y servicios
 Libre circulación de capitales
Pero también…
 Libre circulación de personas.
 Fondos estructurales. Desarrollo.
 Periodos transitorios/sectores no
competitivos.
Combate corrupción:
Herramientas

LEGALES
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
SOCIOS
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
Sustantivas: Delitos
Procedimentales: jurisdicción
Doméstico & Internacional
Medios Investigación
Equipos Investigadores
Equipos M° Públicos
Doméstico & Internacional
METAS
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Objetivos
Recuperación fondos
Regla: Seguir el rastro del dinero
Giovanni Falcone. “El dinero es como el conejo: incluso
asustado, sigue corriendo”
Convención Palermo 2000
Corrupción: Delitos
Soborno
Malversación
Tráfico de influencia
Abuso de funciones
Enriquecimiento ilícito
Lavado de dinero
Ocultación de bienes
Obstrucción de la justicia
Medidas adicionales
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
Responsabilidad personas
legales
Castigo de la
participación y de las
conductas no consumadas
Periodos largos de
prescripción
Bloqueo, embargo y
confiscación
Delitos adicionales:
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


Fraude fiscal
Fraude-Estafa
Alzamiento de bienes
Contrabando
Falsedad documental
Delitos societarios
Delitos societarios instrumentales
a) Llevanza de doble contabilidad;
b) Operaciones extracontables o
inadecuadamente identificadas;
c) Contabilización de gastos
inexistentes;
d) Contabilización de cargas con
identificación incorrecta de su
objeto;
e) Uso de documentos falsos; y
f) Destrucción intencional de
documentos contables antes de
que lo permita la ley.
Penalización membresía grupos
delictivos organizados
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Alcanzar la responsabilidad jerárquica
Alcanzar actividades periféricas
Facilitar carga de la prueba
Reversión carga de la prueba
Interrupción prescripción:
Membresía: permanente
 Delitos especiíficos: continuados
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Jefes
Actividad
periférica
Actividad
Criminal
Actividad
periférica
Equipos investigadores/fiscales
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Independientes, imparciales
Jueces y fiscales especializados
Unidades de policía de delincuencia económica
Contadores, Auditores
Expertos:
Banca
 Bolsa
 Impuestos
 Aduanas
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Medios Especiales de
Investigación
1) Entregas vigiladas.
2) Vigilancia electrónica. Interceptación telefónica.
3) Operaciones encubiertas.
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Pruebas obtenidas deben ser utilizables ante tribunales.
Recomendados acuerdos bilaterales o multilaterales.
Decisiones deben ser tomadas caso por caso y:
 Proporcionales
 Necesarias
 Motivadas.
Herramientas Procedimiento
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Protección de testigos, expertos, víctimas y agentes
(preservación seguridad e identidad. Videoconferencia)
Registros, embargos
Remoción secreto bancario
Remoción inmunidad
Negociación con colaboradores
Juicio divertido, pedagógico, gráfico
(audiovisual)
Marco Internacional
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Cooperación judicial internacional
Extradición
Transferencia de procedimientos
Transferencia de condenados
Cooperación policial
Investigaciones conjuntas. Contrapartes
Recuperación fondos. Paraísos fiscales
Capacitación
Intercambio de información
Convenciones
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UN 2003 Convención sobre corrupción.
UN 2000 Convención sobre crimen organizado.
UN Convenciones terrorismo.
Regionales: Europea, Inter Americana.
OCDE Convención soborno funcionarios
extranjeros.
Acuerdos bilaterales. Reciprocidad.
Jurisdicción
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Territorio: actividad/efectos. Delitos
Instrumentales.
Nacionalidad de la víctima.
Nacionalidad, residencia del culpable o lugar
donde fue encontrado.
Estado víctima (protección).
Extraditar o perseguir
Acciones civiles privadas. Acciones criminales
cuando se permita: KIO
Rwanda, 1994
Central Africa, DR Congo
ONU Panel Expertos
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S/1998/581: “Guerra Mundial Africana”. 9 países.
Propuesta: Extender jurisdicción Tribunal Rwanda. NO
S/2002/1146: 3.500.000 muertos.
Multinacionales comerciando en violación de las
directrices de la OCDE: 21 Belgium, 12 UK, 12
Sudáfrica, 9 US, 5 Alemania, 5 Canadá, 2 Suiza, 1
Francia, 1 Holanda, 1 Finlandia.
2003 Mayoría empresas excluídas: “No se requieren
más acciones”.
Hoy: 4.000.000 muertos.
Indice mortalidad infantil
Unión Europea
Estados Unidos
6 de cada 1000
Indice mortalidad infantil
República Democrática
del Congo
525 de cada 1000
Violencia Política
Actores no estatales
Empresas Multinacionales
Organizaciones Armadas
Crimen Organizado
Sudan. Darfur
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Sudán, guerra desde
1983:
39 millones de población
2.000.000 muertos
4.500.000 desplazados
NUEVA GUERRA 2003.
PETROLEO
Caspian Basin
Crimen Organizado
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FMI: Lavado de dinero estimado anual:
$ 590,000 y hasta x4.
Tráfico drogas: $ 450-750,000 millones.
Tráfico de armas: $ 400,000 millones.
Prostitución: $ 8,000 millones.
Principal negocio corto
plazo:
Tráfico seres humanos.
Tráfico de armas
USA (50%), UK, Francia,
Rusia, China.
 15% sobornos
 50% mercado negro
 $ 400,000 millones ganancia ilícita
anual.

“La guerra es necesaria: sin la
producción continua de armas, el
sistema económico no puede
funcionar”.
E. Fromm
Reedición del contrato social
1)
2)
3)
4)
5)
6)
Control Recursos Naturales: Comunidad Europea del
Carbón y el Acero. 1950
Control Corrupción Corporaciones.
Recomendaciones OCDE. Recomendaciones ONU
Pacto Mundial. Derecho Penal.
Preservación Medio ambiente.
Derecho al Desarrollo
Principio legalidad internacional
Derechos humanos Doméstico-Internacional //
Civiles-Económicos
Alternativa Aldous Huxley:
-Crear una raza de individuos libres
o
-Totalitarismo.
“Tú pagas, tú decides”
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Manuel Castresana Martinez tomando un helado