Case Study Research. Design and
Methods.
Robert K. Yin (2003, 2009)
Metodología del estudio de casos
1. Introducción
• El estudio de caso/s (CS) es una
metodología de investigación en
Ciencias Sociales.
• Otras metodologías: experimentos,
encuestas, historias, análisis de archivos.
• Cada metodología cuenta con una serie
de ventajas y desventajas, en función de
3 condiciones:
Condiciones que deben tenerse en
cuenta a la hora de elegir la
metodología de investigación
a) El tipo de pregunta de investigación.
b) El control que un investigador tiene
sobre los acontecimientos
conductuales reales (actual behavioral
events).
c) El interés centrado en fenómenos
actuales o históricos.
• Yin, R.K. (2003) sostiene que el método del
caso es la estrategia adecuada cuando:
a. se busca responder a preguntas del tipo “Cómo”
o “Por qué”,
b. el investigador tiene poco control sobre los
sucesos,
c. y cuando el foco de atención se sitúa dentro del
contexto de un fenómeno contemporáneo en la
vida real.
“The case study method allows
investigators to retain the holistic and
meaningful characteristics of real life
events- such as individual life cycles,
organizational and managerial
processes, neighborhood change,
international relations, and the
maturation of industries” (Yin, 2003: 2)
CS Research ≠
CS docentes≠
CS prácticos
CS docentes (CS for teaching)
A diferencia del CS Research, los CS
docentes:
• No necesitan una interpretación
completa y precisa de los hechos reales.
• Su propósito es establecer un marco
para la discusión y el debate entre los
estudiantes.
• No precisan de una presentación exacta
y rigurosa de los datos empíricos.
CS prácticos (CS for practice)
• Sirven como una forma de archivo
(record keeping).
• Se utilizan para facilitar la práctica de
algunas profesiones como: médicos,
abogados, trabajador social.
• Igual que los anteriores no precisan de
una presentación exacta y rigurosa de
datos empíricos.
CS Research y otras estrategias de
investigación en Ciencias Sociales
1. No existe jerarquía en el uso preferente de
estrategias de investigación. (“A common
misconcetion is that the various research strategies
should be arrayed hierarchically” Yin, 2003: 3).
2. Todas las estrategias de investigación
pueden usarse para los 3 propósitos:
•
•
•
Exploratorios
Descriptivos
Explicativos
¿Cuándo usar cada estrategia?
Strategy
Form of Research
Question
Requires control of
behavioral events?
Focuses on
Contemporary
events?
Experiment
How, why?
Yes
Yes
Survey
Who, what, where,
how much, how
many?
No
Yes
Archival analysis
Who, what, where,
how much, how
many?
no
Yes/No
History
How, why?
No
No
Case study
How, why?
No
Yes
Relevant Situations for Different Research Strategies
SOURCE: Yin, 2003: 5
CS DEFINITION
El experimento separa claramente el fenómeno de su
contexto para centrar la atención en un número pequeño de
1.variables.
Un CSNormalmente,
es una investigación
empírica
que
el contexto está
“controlado”
en un
laboratorio.
– Investiga
un fenómeno
actual
en suentre
contexto
real,
Una
historia trata
justamente de
la relación
el
especialmente
cuando
fenómeno
y el contexto,
pero estudia eventos no actuales.
– Los límites entre el fenómeno y su contexto no
La investigación mediante encuestas puede tratar de
están claros
abordar el fenómeno y su entorno, pero su capacidad de
estudiar el entorno es extremadamente limitada. El
investigador con encuestas trata continuamente limitar el
número de variables que estudiar.
CS DEFINITION
2. La investigación con CS
- se ocupa de las situaciones donde hay muchas
más variables de interés que datos (casos), y en
consecuencia
- confía en múltiples fuentes de evidencia,
requiriendo que los datos converjan de forma
triangular , y además,
- se beneficia del previo desarrollo de
proposiciones teóricas para guiar la recogida de
datos y su análisis.
CS Variantes
Nota
1: algunos
investigadores
diferencian
entre investigación
- Puede
incluir
un solo caso
o casos múltiples.
cualitativa y cuantitativa, no en base al tipo de evidencia sino en
- Puede
incluir ofilosóficas
incluso limitarse
a evidencia
base
a unas creencias
completamente
opuestas (Smith
cuantitativa.
& Heshusius,
1986; Guba & Lincoln, 1989; Sechrest, 1991; Yin,
2003)
Nota 2: CSR es considerablemente dura, aunque
tradicionalmente se ha considerado una investigación “suave”,
posiblemente porque sus investigadores no han seguido
procedimientos sistemáticos.
2. DISEÑO DE CS
Componentes del diseño de CSR
1.
2.
3.
4.
Preguntas de la investigación.
Proposiciones, en su caso.
Unidad(es) de análisis.
Lógica que unirá los datos con las
proposiciones.
5. Criterios para interpretar los resultados.
1. Preguntas de la investigación.
• Más adecuadas tipo “cómo” y “por qué”.
2. Proposiciones
• Las preguntas “cómo” y “por qué” no siempre indican
qué aspectos estudiar.
• Forzar la formulación de proposiciones dirige hacia el
buen camino.
• Algunos estudios pueden no requerir proposiciones.
Son aquellos de naturaleza exploratoria (Ej.
Descubrimiento de América. P. 23)
3. Unidad de análisis (UA)
• El los casos clásicos de CS, la UA, es decir, el “caso” es
un individuo.
• P.ej. Quieres estudiar el rol de EE.UU. en la economía
mundial. Tu UA puede ser: la economía de un país, una
industria determinada, una política económica o el
comercio entre dos países.
• La UA se puede revisar como resultado de algunos
descubrimientos durante el estudio.
4. Lógica que unirá los datos con las proposiciones
P.ej. “Pattern matching”. Diseñar 2 patrones y
comparar con resultados.
5. Criterios para interpretar los resultados.
Aspectos menos desarrollados.
Patrones suficientemente diferenciados (p.27).
El rol de la teoría en el diseño del trabajo
• En CSR el desarrollo teórico es esencial.
• CSR ≠ Grounded theory.
• Revisión bibliográfica ≠ fin de una
investigación.
• Se utiliza para perfilar y definir la(s)
pregunta(s) de la investigación.
Criterios para juzgar la calidad del diseño de la
investigación
1.
2.
3.
4.
Validez del constructo
Validez interna
Validez externa
Fiabilidad
1. Validez del constructo (VC)
• Seleccionar los tipos específicos de cambios que se pretende estudiar y
(Ej. Cambios en el índice de delincuencia de un barrio)
• Demostrar que las medidas seleccionadas de esos cambios reflejan
realmente los cambios que se quieren estudiar. (Medida: archivos
policiales. No suficiente, muchos delitos no se denuncian)
 3 tácticas para aumentar la VC (p.36)
-
Uso de múltiples fuentes de evidencia.
Establecer una cadena de evidencia.
Revisión del borrador del CS por los key informants.
2. Validez interna
• Solo para CS causales (explicativos).
• Comprobar mediante tácticas analíticas
construcción de explicaciones, abordar
explicaciones contrapuestas, usar modelos
lógicos.
3. Validez externa
• Capacidad para generalizar resultados.
• La investigación mediante encuestas confía en
la generalización estadística mientras que los
CSR (al igual que la metodología experimental)
lo hace en la generalización analítica.
• La generalización no es automática. Se debe
testar la teoría replicando los resultados
(Replication logic).
4. Fiabilidad
• Certeza de que si un investigador llevara a cabo la
misma investigación que otro investigador,
siguiendo los mismo protocolos, llegaría a los
mismos resultados.
• El objetivo de la fiabilidad es minimizar errores y
sesgos.
• Para ello, el primer investigador ha debido
documentar los procedimientos seguidos durante
la investigación: CS protocolos, CS bases de datos.
Caso único vs. Casos múltiples
• Caso único: caso raro, inusual, crítico,
revelador.
• Casos múltiples: normalmente más robusto.
Busca generalizar  Replication logic
(fotocopias)
PROTOCOLO DE LA METODOLOGÍA DEL ESTUDIO
DE CASOS
(Yin, 2009)
PROTOCOLO DE LA METODOLOGÍA DEL ESTUDIO
DE CASOS
• El protocolo incluye:
– los instrumentos de la investigación,
– los procedimientos y
– las pautas generales que deben seguirse en la
aplicación del protocolo.
• Esencial si se emplea estudio de casos
múltiples aumenta la fiabilidad (reliability)
Pasos recomendados en el protocolo de CSR
1. Resumen-esquema del proyecto del CS
2. Procedimientos del trabajo de campo
3. Preguntas del CS
4. Guía para la elaboración del informe del CS
1. Resumen-esquema del proyecto del CS
Debe incluir:
Debe centrarse en:
- Descripción del contexto y perspectiva de la
investigación.
-Criterio
de selección de casos
- Principales cuestiones objeto de estudio.
- Proposiciones o hipótesis de estudio
- Referencias básicas sobre las mismas.
- Relevancia teórica de la investigación
(essential readings)
Propuesta de investigación
2. Procedimientos del trabajo de campo
En la CSR el investigador debe aprender a integrar la
realidad objeto de estudio con las necesidades de la
investigación.
El investigador no tiene control sobre el entorno en el
que se recogen los datos.
El investigador se tiene que adaptar a los
requerimientos de los informantes.
Teniendo esto en cuenta 
2. Procedimientos del trabajo de campo (II)
Este punto del protocolo tiene que destacar las principales tareas
en la recogida de datos:
- Acceso a las organizaciones o entrevistados clave.
- Recursos suficientes (pc, material de oficina, lugar adecuado
para investigar, etc.)
- Desarrollar un procedimiento para solicitar ayuda u
orientación en la conducción del estudio.
- Definir un calendario de las actividades planificadas para la
recogida de datos.
- Planificar respuesta a imprevistos (e.g. disponibilidad de los
entrevistados)
3. Preguntas del CS
• No están destinadas al informante sino al investigador.
• Están destinadas a garantizar que se obtenga la evidencia que
se requiere para contrastar las proposiciones del estudio.
• Juegan un papel de recordatorio para el investigador; para que
no pierda en ningún momento el objetivo de ésta (reminder).
4. Guía para la elaboración del informe del CS
• No existe un formato aceptado por unanimidad para
realizar este informe.
• Por tanto, el investigador debe diseñar un esquema
básico de lo que será el informe del CS.
• Esta guía facilita la recogida de datos en el formato
adecuado, y reducirá la probabilidad de volver a por
información adicional. Flexibilidad
Recogida de información en CS
Collecting Case Study Evidence
•
•
•
Un buen CS intentará utilizar el mayor número de
fuentes posible.
Básicamente: observación, entrevistas y análisis
de documentos.
Yin destaca 6 principales fuentes de evidencia:
1.
2.
3.
4.
5.
Documentación
Documentos de archivo
Entrevistas
Observación directa
Observación participante
6.
Objetos físicos
1. Documentación
• Cartas, e-mails, documentos personales (agendas,
notas, diarios, etc.)
• Convocatorias, anuncios, actas de reuniones, y
otros escritos referentes a eventos.
- Tener cuidado con la autenticidad y validez
• Documentos administrativos: propuestas, informes,
de los documentos.
documentos internos.
- Pueden derivarnos a otras fuentes.
• Estudios formales relacionados con nuestro
objetivo.
• Noticias y artículos en prensa escrita.
2. Documentos de archivo
•
•
•
•
Estudios estadísticos.
Estudios de organismos públicos.
Bases de datos.
Otros archivos de las organizaciones: clientes,
presupuestos, ventas, etc.
Cuidado con los objetivos con los que se realizaron estos estudios.
Posible sesgo.
3. Entrevistas
– Una de las principales fuentes de información en CS.
– Conversaciones guiadas vs. Preguntas estructuradas.
– Flexibilidad vs. Rigidez aun manteniendo una línea de
1. Tell
me about
yourself.
investigación
consistente
en el
desarrollo de la misma.
2. What are your strengths? Weaknesses?
– Procurar
nosay
plantear
que puedan philosophy?
intimidar
4. What
can you
aboutpreguntas
your organization’s
lascompany
preguntasin“cómo”
al las de
5.[Becker,
Where(1998)
do youprefiere
see the
five years?
qué”]
8.“por
How
do you determine or evaluate success?
– Laswould
entrevistas
en profundidad
(in-depth interviews)
9. How
you describe
your company’s
HR policy?
permiten
a los
informantes
sus opiniones
y
10. Howpreguntar
would any
employee
describe
it?
pueden
realizarse
en work
variosunder
encuentros.
12. How
do you
pressure?
13. How
do you
deal withdependiente
conflict? de un
– Precaución:
relación
demasiado
informante.
– Entrevista focalizada (focused interviews) corta
duración, más dirigidas.
4. Observación directa
– El CSR debe realizarse en el lugar natural del
caso, esto facilita la observación directa.
– Formal/Informal
– Posibilidad de contar con más de un observador.
– Utilidad de realizar fotografías del CS site.
5. Observación participante
– Tomar parte activa en el fenómeno objeto de
estudio: residente de un vecindario.
– Actuar como parte del personal en un acto
empresarial.
– Más propio de estudios sociológicos.
6. Objetos físicos
• Más utilizado en estudios antropológicos: aparato
tecnológico, herramientas, instrumentos, obras de
arte, otras evidencias físicas.
Ejercicio.
TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
I.
II.
III.
Usar múltiples fuentes de información
Crear una base de datos del CS
Mantener una cadena de evidencia
TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
I. USAR MÚLTIPLES FUENTES DE INFORMACIÓN
Triangulación  da lugar a la convergencia de evidencia
Docs. de archivo
Ent. profundidad
Documentación
Fenómeno
Observación
Encuestas
Ent. focalizada
TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
I. USAR MÚLTIPLES FUENTES DE INFORMACIÓN
No convergencia:
Entrevistas
Findings
Conclusiones
Encuestas
Findings
Conclusiones
Documentación
Findings
Conclusiones
TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
II. Crear una base de datos del CS (1)

Organización y archivo de la información
recogida:


Base de datos
Informe del investigador (artículo, informe, libro)
TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
II. Crear una base de datos del CS (2)
-
-
-
Sin una base de datos del CS, los datos originales
pueden no estar disponibles para una inspección
independiente.
El investigador de CS debe esforzarse por
desarrollar una base de datos formal de forma
que permita a otros investigadores revisar
directamente los datos/fuentes.
Realizar esta tarea contribuye al incremento de
la fiabilidad del CS.
TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
II. Crear una base de datos del CS (3)
a)
b)
c)
Tipo de registros:
Notas del CS: organizar por materias.
Documentos del CS: listado.
Material que se puede tabular.
TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS
III. Mantener una cadena de evidencia
Informe CS
Base de datos CS
Citas a fuentes de evidencia
específicas de la base de datos
Protocolo del CS
Preguntas del CS
CS ANÁLISIS
(Cap. 5, Yin)
• Yin, R. (2009). Case Study Research: Design
and Methods,4ª ed, Sage, Londres.
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Case Study Research. Design and Methods.