Barcelona 19 de Junio de 2008
Inspecciones domiciliarias
(“Dawn Raids”)
Josep M. Balcells
Baker & McKenzie International is a Swiss Verein with member law firms around the world. In accordance with the common terminology used in
professional service organizations, reference to a “partner” means a person who is a partner, or equivalent, in such a law firm. Similarly, reference
to an “office” means an office of any such law firm.
Introducción:
¿Por qué esta sesión?
• Riesgo de denuncias de:
– Clientes finales
– Competidores
– Consumidores
• Investigaciones de oficio por parte de las
Autoridades de Competencia nacionales o
comunitarias (“Dawn Raids”)
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... porque hay que estar preparados.
La prevención es crucial.
Frecuentes inspecciones por parte de las Autoridades de
Competencia (de oficio o a instancia de parte, o como
consecuencia de denuncias del programa de clemencia):
– Comisión Nacional de la Competencia (CNC)
– Comisión Europea (Dirección General de la
Competencia- DG IV)
CRECIENTES SANCIONES ECONÓMICAS
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Algunos ejemplos recientes
• 4 Investigaciones llevadas a cabo por la CNC desde
octubre de 2007, de las cuales 3 han dado pie a un
expediente sancionador.
• Sectores afectados en España: Alimentación,
Detergentes, Grúas móviles, seguros, gestión de
residuos sanitarios.
• Sectores afectados en U.E: Farmacéutico, Químico,
Automoción, Alimentación, y muchos más.
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Infracciones y Sanciones
• Nivel Comunitario (Según gravedad y duración)
• Infracción menor: € 1000 a 1.000.000
• Infracción grave: € 1.000.000 a 20.000.000
• Infracción muy grave: 20.000.000 €
Tope máximo: 10% del volumen de ventas del ejercicio
• Nivel Nacional (Según gravedad y duración)
Leves: sancionadas con multa de hasta el 1% del volumen de negocios total en el
ejercicio anterior a la imposición de la multa (multa de 100.000 a 500.000 euros).
Graves: sancionadas con multa de hasta el 5% del volumen de negocios total en el
ejercicio anterior a la imposición de la multa. (multa de 500.001 a 10 millones de euros).
Muy graves: sancionadas con multa de hasta el 10% del volumen de negocios total en
el ejercicio anterior a la imposición de la multa. (multa de más de 10 millones de euros).
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Conductas Anticompetitivas
• Abusos de Posición dominante en el mercado
• Acuerdos restrictivos (art. 81 TUE)
–
–
–
–
–
Fijación de precios
Reparto de mercado
Limitación o control de la distribución
Acuerdos con clientes/revendedores
Otros acuerdos que restrinjan la competencia
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Indice de cuestiones a tratar
1. Inicio de la inspección
2. Visita sorpresa de varios inspectores de una
autoridad de competencia nacional o comunitaria a
una empresa. ¿Cómo reaccionar?
3. Facultades de Inspección
4. Límites a las facultades de inspección
5. Desarrollo de la Inspección: algunas sugerencias
6. Medidas preventivas
7. CONCLUSIONES / RECOMENDACIONES
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1. Inicio de la inspección domiciliaria sorpresa
–
La inspección es acordada por el Director de Investigación de la
CDC, mediante oficio (art. 35.2 y 40 LDC)
–
Las empresas están obligadas a someterse a las inspecciones que el
Director de Investigación haya ordenado (Art. 40.3 LDC)
–
Aunque teóricamente no es indispensable la autorización judicial, en
la práctica siempre que haya riesgo de oposición o cuando se
afecten derechos fundamentales (domicilio, secreto de las
comunicaciones, etc.) la CNC solicitará autorización judicial al
Tribunal Contencioso-admtvo. (art. 40.4). Juzgado ha de decidir en
un plazo de 48 horas.
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2. Visita sorpresa de los inspectores de una autoridad de
competencia nacional o comunitaria. ¿Cómo reaccionar?
– Atenderlos con actitud de cooperación y respeto. Obstaculizar la inspección
puede ser sancionado con Multa de hasta el 1% del volumen de negocios total de la
empresa en el ejercicio anterior
•
Posibilidad de multa coercitiva de hasta 12.000 euros al día
•
Posibilidad de multa de hasta 60.000 euros al Director responsable
– Funcionarios = “Agentes de la Autoridad”
– Suelen ser expertos en materia de competencia y en tecnologías de la
información (Búsquedas informáticas)
– Si son funcionarios comunitarios, suelen ir asistidos de funcionarios
españoles.
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•
Comprobar identidad y documentación de los funcionarios
•
Autorización del Director de Investigación debe contener:
– Fecha y firma del director
– Identificación de los funcionarios
– Objeto y finalidad de la inspección
– Entidades y domicilios exactos a inspeccionar
– Datos, documentos, e informaciones objeto de inspección
– Alcance de la inspección. Si se autoriza a inspeccionar el domicilio particular de los
directivos, deberá incluir la justificación jurídica de dicha inspección.
– Descripción de las sanciones aplicables Suele tratarse de expertos en materia de
competencia y expertos en tecnologías de la información (Búsquedas informáticas)
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3. Facultades de Inspección
– Acceder a cualquier local, terreno y medio de transporte de las empresas.
– Verificar los libros y otros documentos relativos a la actividad empresarial,
– Hacer u obtener copias o extractos, en cualquier formato, de dichos libros o
documentos.
– Retener por un plazo máximo de 10 días los libros o documentos.
– Precintar los locales, libros o documentos y bienes de la empresa durante el
tiempo que sea necesario para la inspección.
– Solicitar explicaciones a cualquier representante o miembro del personal de la
empresa
– Acceder al domicilio particular de los empresarios, administradores y demás
personal de las empresas.
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4. Límites a las facultades de Inspección
– Documentos de índole personal o no relacionados con la inspección
– Documentos marcados como confidenciales o sujetos a privilegio, que hayan
sido elaborados por asesor externo.
– La leyenda “Confidencial-Elaborado por Asesor Externo” debe incluirse en estos
documentos para ser identificados a priori por los inspectores
– En caso de desacuerdo sobre la confidencialidad del documento, se insertará el
documento en un sobre cerrado. Los funcionarios no podrán acceder al
contenido. El sobre se abrirá por el Tribunal de Primera Instancia en
inspecciones comunitarias, y por los tribunales de lo contencioso-administrativo,
en inspecciones nacionales.
– Vehículos o medios de transporte personales (no de la empresa).
– No Precinto de domicilios personales
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–Preguntas subjetivas (¿qué opina sobre…?, ¿qué le
parecería que…?)
Preguntas OK
• Indicar reuniones de
Asociaciones, nombre
de personas asistentes
• Indicar nombre de
competidores que
asistieron a la reunión
• Descripción de política
de precios de
competidores
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Preguntas no OK
• Preguntas abiertas del tipo:
• Describa objetivo de la
reunión
• Describa las decisiones
adoptadas
• ¿Han fijado precios?
5. Desarrollo de la Inspección: Algunas recomendaciones
– Intentar retener a los inspectores en una sala sin documentos relevantes
hasta la llegada de los abogados (de 30 a 45 minutos)
– No contestar a ninguna pregunta hasta la llegada de los abogados
– Tomar nota de todo lo que pregunten, la documentación que revisen y
de sus objetivos (periodo, área geográfica, etc)
– En caso de no estar seguro de la contestación o del alcance de la
pregunta, solicitar que la respuesta sea por escrito
– No contactar con los competidores
– Limitar el uso del e-mail interno/externo
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¡¡¡No destruir o triturar ningún
documento!!!
Destruir pruebas es un motivo de incriminación
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– Contestaciones concisas, no especular (sólo
hechos no opiniones). Posibilidad de
contestar por escrito posteriormente.
– Inspectores solicitarán acceso a servidores,
ordenadores, portátiles, bases de datos,
teléfonos móviles, e-mail, etc. Departamento
de IT deberá facilitar el acceso y tomar nota de
lo revisado
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6. Medidas preventivas
– Definir un Protocolo de actuación interno
– Tener listo un esquema del organigrama de la empresa con
información sobre empleados y lista de responsables de cada área
(Area Managers, etc.)
– Estructura de servidores informáticos locales y del grupo
– Separar la documentación privilegiada o comprometida
“Confidencial – Elaborado por Asesor Externo”.
– Rol del departamento de IT: grabar todos los términos de búsqueda
que utilicen los inspectores.
– Identificar las personas de cada departamento que responderán a
los inspectores
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Conclusiones / Recomendaciones
• Identificar los riesgos internos: auditoría de competencia
• Ofrecer cursos de formación a los directivos y comerciales
• Ser conscientes que: “Todo se acaba sabiendo...”
(especialmente con los programas de clemencia)
• Adoptar un Protocolo de actuación en caso de Inspección
domiciliaria por sorpresa
• Valorar la conveniencia de entrar en programas de
clemencia.
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Muchas gracias por su Atención !!
Datos de Contacto
Josep M. Balcells. Socio
Baker & McKenzie
Avenida Diagonal 652
Barcelona - 08034
Tel 93.206.08.20
[email protected]
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