Ley de Franquicias en los EE.UU.
Presentado por:
José I. Rojas
Rojas Law Firm LLP
Miami
Métodos de Concesión de Franquicias
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Franquicia Maestra
Desarrollador de Área
Concesión de Franquicias Directa
“Joint Ventures”
Contratos de Concesión de Franquicias
Aspectos Internacionales
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Diferente métodos de contratación en
países, como España, regidos por código
civil y países, como los EE.UU., regidos
por el derecho consuetudinario (“common
law”):
• Países de Código Civil: – contratos mas breves
porque mas detalles en el código comercial;
• Países “Common Law” – se especifica los
deberes, derechos y remedios en gran detalle
en los contratos
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Es critico coordinar con abogados locales
en la jurisdicción indicada.
Creación del Contrato de Concesión de Franquicias.
Elementos Esenciales del Acuerdo
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Concesión de Licencia de Propiedad Intelectual al Franquiciado:
• Marcas Registradas (Representación de Bienes o Servicios)
• Copyright (Derechos de autor)
• “Know-How” (Secretos Industriales, Conocimiento Técnico,
Información Comercial y Experiencia Desarrollada)
Definiciones
Cláusula de Otorgamiento
Derechos Territoriales y Expansión - Internet
Obligaciones del Franquiciante y del Franquiciado:
 Cumplimiento con Expectativas y Niveles de Servicio
Cláusulas Relacionadas al Pago.
Asignación/Cesión/Alienación de Derechos.
Cláusulas de Incumplimiento & Solución
Cláusulas de Compra y Venta (‘Buyout’) (“Divorcio Amistoso”)
Cláusulas de Separación o Exclusión de Términos Cuando Hay
Nulidad o Ilegalidad
Elementos Esenciales -- continúa…
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Enmiendas
Restricción del Comercio
No-Divulgación y Confidencialidad
Períodos Provisionales y Renovaciones
Recompras a la Terminación
Resolución de Disputas
• Elección de legislación
• Elección de foro
• Arbitraje
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Arbitral
Número de jueces árbitros
Reglamentos estándar
Provisiones adicionales o modificadas
Aspectos Internacionales -- continúa…
Diferentes Sistemas Legales
Fuente: Prof. Avv Aldo Frignani, U. of Turin, IFA/IBA – “Emerging
Trends and Difficult Issues in International Franchising”
Nuevo Reglamento de Franquicias por la
Agencia FTC
Reglamento de Franquicias de la “Federal
Trade Commission” (FTC) Modificado
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Aprobado por la FTC el 22 de enero, 2007
Efectivo con carácter voluntario el 1o de julio, 2007
Obligatorio para todas las franquicias ofrecidas o vendidas en o después
del 1o de julio, 2008
Nuevas exenciones:
• Ventas de franquicias localizadas fuera de los EE.UU.;
• Franquicias involucrando inversiones mínimas de $1MM;
• Inversiones de franquiciados con 5 años de experiencia comercial, y
patrimonio neto mínimo de $5MM;
• Ventas a ciertos funcionarios, propietarios y gerentes de
franquiciantes;
• No más factores de riesgo con divulgación de intermediario, o la
elección del local y la ley.
Los tiempos de divulgaciones simplificados.
• Deber de proveer una divulgación en ‘la primera reunión personal”
queda eliminado;
• Se elimina problema de conteo de diez días hábiles después de la
divulgación antes de firmarse contrato o pagar algún dinero;
• Ahora simplemente se requiere divulgación 14 días antes de firmar o
pagar.
Modificaciones al Reglamento de Franquicias de la
FTC -- continúa…
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Novedades destacadas sobre divulgación:
• Requisitos adicionales para divulgar información :
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Información acerca de la casa matriz del franquiciante (estados
financieros);
Información acerca de litigios promulgados por franquiciante
contra sus franquiciados;
Información acerca de la existencia de “asociaciones de marcas
comerciales específicas para franquiciados;”
Afirmaciones sobre ingresos, re-denominados como
“Representaciones de Desempeños Financieros”, pueden ser
provistos en documento separado;
Información del volumen de negocios del franquiciante debe
presentarse de modo tal, para reducir la probabilidad del “doble
conteo” de transferencias y terminaciones;
Información acerca del uso de acuerdos de confidencialidad.
Nuevas prohibiciones:
• Requerir que un franquiciado potencial renuncie a depender de
una representación hecha en una declaración de divulgación o
sus anexos y modificaciones.
• El uso de “referencias” (que reciben paga de los
franquiciantes), para promover franquicias.
Ventajas del Reglamento Modificado
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Eliminación de la divulgación en la “primera reunión
personal;”
Eliminación del deber de proveer una copia completa de un
acuerdo de franquicia a un franquiciado prospectivo cinco
(5) días hábiles antes de la ejecución, permitiendo
negociación hasta el ultimo minuto.
Exenciones del cumplimiento para transacciones con
franquiciados prospectivos involucrando:
• Grandes inversiones;
• Franquicias otorgadas a compañías experimentadas y
con alto valor neto patrimonial.
• Franquicias otorgadas a gerentes y propietarios de
franquiciantes.
Divulgaciones electrónicas (p.ej., e-mail o Internet)
Período de tiempo extendido para actualización anual de
documento de divulgación, de 90 a 120 días.
Requisitos para Franquiciantes del Extranjero
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Los documentos de divulgación deben de incluir estados
financieros auditados
La auditoria tiene que hacerse de acuerdo con los requisitos de los
estándares de auditoria generalmente aceptados en los EE.UU.
(“GAAS”).
La regulación revisada ahora permite que franquiciantes
extranjeros presenten sus estados financieros de acuerdo con las
normas de contabilidad (“GAAP”) de su país.
• Tiene que cumplirse con los requisitos publicados por la
Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (“SEC”)
referente al uso de estados financieros extranjeros en
conexión con la venta de valores de esas empresas en la bolsa
estadounidense.
• Regla se encuentra en flujo – se discute aceptar estados
financieros preparados de acuerdo con normas internacionales
sin tener que “traducirse” a las normas estadounidense.
Contenidos “UFOC”
(Circular de Oferta Uniforme de Franquicia)
Parte
1 El franquiciante, sus antecesores y afiliadas
2 Experiencia Comercial
3 Litigios
4 Quiebra
5 Arancel de Franquicia Inicial
6 Otros Cargos
7 Inversión Inicial
8 Restricciones sobre Fuentes de Productos y Servicios.
9 Obligaciones del Franquiciado
10 Financiamiento
11 Obligaciones del Franquiciante
12 Territorio
13 Marcas Comerciales
14 Patentes, Derechos de Autor (“Copyrights”) e Información Propietaria
15 Obligación de Participar en la Operación Actual del Negocio de la Franquicia
16 Restricciones sobre aquello que el Franquiciado Puede Vender
17 Renovación, Terminación, Transferencia y Resolución de Disputas
18 Figuras Públicas
19 Afirmaciones sobre Ingresos
20 Listado de Puntos de Venta
21 Balances Financieros
22 Contratos
23 Recibo
Contenidos UFOC – continúa…
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Adjuntos
• A. Acuerdo de Franquicia
• B. Alquiler de Equipamiento
• C. Alquiler de Locales
• D. Acuerdo de Préstamo
Reglamento Estatal – Estados Individuales y la “North
American Securities Administrators Association”
(“NASAA”)
Estados en los EE.UU. que Regulan la Oferta y
la Venta de Franquicias
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Quince (15) estados regulan la oferta y la venta
de franquicias – Requieren uso de UFOC:
• California, Hawaii, Illinois, Indiana, Maryland,
Michigan, Minnesota, New York, North
Dakota, Oregon, Rhode Island, South Dakota,
Virginia, Washington y Wisconsin
Oficinas Estatales Individuales en los EE.UU.,
que Administran Leyes de Divulgación de
Oportunidades de Negocio.
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Veintiséis (26) estados tienen leyes de “oportunidades de negocio”
La mayoría prohíben la venta de oportunidades de negocio, a menos
que el vendedor le entregue a los compradores potenciales, un
documento de pre-divulgación presentado en una agencia estadual
designada.
Aunque el reglamento de franquicias pueda no requerir del vendedor
un documento de pre-divulgación, usualmente es requerida al menos
alguna registración previa por las leyes de los estados que se listan a
continuación:
Alaska, California, Connecticut, Florida, Georgia, Illinois,
Indiana, Iowa, Kentucky, Louisiana, Maine, Maryland, Michigan,
Minnesota, Nebraska, New Hampshire, North Carolina, Ohio,
Oklahoma, South Carolina, South Dakota, Texas, Utah, Virginia*,
Washington, Wisconsin
* Virginia excluye las ofertas a franquiciados extranjeros
Registro o Exención de la
Oportunidad de Negocio
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Exención automática en algunos estados de los
EE.UU.
Exención de única vez requerida en:
• Kentucky, Nebraska y Texas
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Exención se debe solicitar anualmente en:
• Florida y Utah
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Exención para franquiciantes que han obtenido
registro de marcas comerciales o de servicios
involucrados en la franquicia:
• Connecticut, Maine, North Carolina y South Carolina
Marcas Comerciales y Protección en EE. UU.
Protección de Marcas Comerciales en los
EE.UU.
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Administrado por la Oficina de Patentes y Marcas de los
Estados Unidos (“USPTO”),
Consideraciones:
• Contratar un abogado – Investigar usos similares
confundibles
• Temas de “Common law” – Prioridad basado en uso actual
• Bases para aplicar:
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Uso actual en el comercio
Intención de usar marca para el comercio
• Oposiciones potenciales a la marca
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Tiempo de procesamiento de USPTO típicamente es de 12 –
18 meses
Para mantener un registro federal:
• Presentar declaración de uso entre los 5º y 6º años
siguientes a la registración
• Renovación el registro cada diez (10) años
Protección de Marcas Comerciales al Nivel Internacional
Bajo el Convención de París
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La Convención de París para la Protección de Derechos de
Propiedad Industrial:
- Administrado por la Organización Mundial de Propiedad Intelectual
(OMPI)
- Firmada el 20 de Marzo, 1883 en París, implementada el 7 de
Julio de 1884, y revisada en 1967 en Estocolmo.
- Uno de los primeros tratados de propiedad intelectual
- Protección incluye patentes, marcas comerciales, nombres comerciales
y la represión de competencia desleal.
- La Convención expresamente:
 Estipula que requisitos para solicitud y registro de marca comercial
serán prescriptos por cada país miembro como ley doméstica.
 Regula el alcance de la protección de marcas.
 Permite a países miembros el estipular protección más fuerte en la
ley doméstica.
 Establece derechos de prioridad
- Un candidato de un país miembro puede usar su primera fecha de
aplicación como fecha efectiva de aplicación en otro país miembro.
- Debe ser presentado dentro de los seis (6) meses luego de la
primera presentación.
Estrategias Internacionales
El Acuerdo de Madrid
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El Acuerdo de Madrid para la protección de marcas
internacionales:
• Adoptado en 1891
• Países contratantes de la Convención de Paris son
miembros del Acuerdo de Madrid
• Simplifica los procedimientos para presentar solicitudes
para el registro de marcas al nivel internacional
• Prescribe que después de que una marca este registrada
en cualquier país miembro, se puede presentar una
solicitud de registro de la misma marca en cualquier otro
país miembro
• El Protocolo de Madrid fue desarrollado
subsiguientemente en 1989
Estrategias Internacionales
Bajo el Protocolo de Madrid
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Un instrumento esencial en la protección de marcas internacionales
Administrado por el World Intellectual Property Organization (WIPO)
Protege solicitudes de registro o registros de marca en cualquier país
miembro
Una sola solicitud de registro puede proporcionar protección en países
miembros
Es posible establecer prioridad bajo la regla de prioridad de seis meses
bajo la Convención de Paris
Archivado por la oficina de marcas del país respectivo para certificación
• Solicitud “básica” (“Basic application”) o registro tiene que haberse
presentado en la oficina de marcas local
• La oficina de marcas local entrega la solicitud bajo el Protocolo al
WIPO
Registro internacional llega a ser independiente de la solicitud básica o del
registro básico después de cinco (5) anos si no hay desafío de la
registración básica.
Registro internacional tiene vigencia de diez (10) anos; renovable en
incrementos de diez anos.
Estados Unidos accedió al Protocolo y dueños de marcas Españolas
pueden tomar ventaja del Protocolo para proteger sus marcas en los
EE.UU.
“Su bufete para América”
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