BLINDAJE DE LA
EMPRESA ANTE
EVENTOS PENALES
ADVERSOS
Kléber Monlezun Cunliffe
Marco Antonio Lillo de la Cruz
Abogados
www.lmoabogados.cl
Miraflores 113 oficina 81
¿Cómo denunciar un robo
en Chile?
…Yo tengo un sueño liviano y
una noche noté que había
alguien rondando por el jardín
de mi casa…
…Me levanté silenciosamente
y me quedé escuchando leves
ruidos que venían de afuera,
hasta que ví una silueta a través
de la ventana del baño…
…Como mi casa es muy segura, con protecciones en las
ventanas, trancas internas en las puertas, perro asesino, una
reja parecida a la que tiene la jaula de los osos en el zoológico
(con fierros puntiagudos y alambres de púas), no me preocupé
demasiado, pero estaba claro que no iba a dejar al ladrón ahí
contemplándolo tranquilamente…
…Llamé a los carabineros e informé la situación y di mi
dirección. Me preguntaron si el ladrón estaba armado; de
qué calibre era el arma; si estaba solo o acompañado o si
ya estaba dentro de la casa…
¿?
¿?
¿?
…Aclaré que no sabía y me dijeron
que no había ninguna patrulla cerca
para ayudar, pero que iban a mandar
a alguien en el momento que fuera
posible.
…Que si pasaba algo
que volviera a llamar....
…Un minuto después llamé nuevamente y dije con voz calmada…
¡Hola!
Hace un rato llamé porque había alguien en mi
jardín. No hay necesidad de que se apuren…
…Yo ya maté al tipo con un tiro de escopeta calibre
12, que tengo guardada para estas situaciones.
…Y el tiro se lo pegué en la cabeza.
¡Le volé los sesos con la bala y ahora están regados
por el jardín!...
…PASADOS MENOS DE TRES MINUTOS, HABÍA EN MI CALLE…
Patrullas de Carabineros, agentes del GOPE, helicópteros,
unidades de Bomberos, un Abogado Defensor, el guanaco,
la Defensa Civil, ambulancias; periodistas de TVN, la Tercera,
La Segunda, La Cuarta y Las Últimas Noticias; un fiscal del
Ministerio Público, 1 diputado, y un grupo de los derechos
humanos, que no se perderían esto por nada del mundo.
El ladrón miraba todo con cara de asombro. Por el gran
despliegue de fuerzas debe haber pensado que era la casa
del Presidente de la República o de otro personaje de gran
influencia política.
En medio del tumulto, un
Teniente se aproximó y me
dijo:
"Creí que había dicho que
había matado al ladrón"
Yo le contesté:
"Creí que me habían dicho
que no había nadie
disponible..."
¡¡¡ Viva Chile !!!

Situaciones graciosas DE ABOGADOS en
juicios PARA REIRSE DE UNO MISMO.
Pregunta: Doctor, ¿cuántas autopsias ha realizado usted sobre personas fallecidas?
Respuesta: Todas mis autopsias las realicé sobre personas fallecidas.
Pregunta: ¿Recuerda usted la hora a la que examinó el cadáver?
Respuesta: La autopsia comenzó alrededor de la 8:30 p.m.
Pregunta: ¿El Sr. Pérez Tomilla estaba muerto en ese momento?
Respuesta: No, estaba sentado en la mesa preguntándome porqué estaba yo haciéndole
la autopsia. (El Sr. Juez tiene que imponer orden en la sala, el alboroto es tremendo, se
escuchan carcajadas por todas partes)
Pregunta: Doctor. ¿Antes de realizar la autopsia, verificó si había pulso?
Respuesta: No.
Pregunta: ¿Verificó la presión sanguínea?
Respuesta: No
Pregunta: ¿Verificó si había respiración?
Respuesta: No
Pregunta: ¿Entonces es posible que el paciente estuviera vivo cuando usted comenzó la
autopsia?
Respuesta: No
Pregunta: ¿Cómo puede usted estar tan seguro, Doctor?
Respuesta: Porque su cerebro estaba sobre mi mesa, en un tarro.
Pregunta: ¿Pero podría, no obstante, haber estado vivo el paciente?
Respuesta: Es posible que hubiera estado vivo y ejerciendo de abogado en alguna parte..
¿ CUÁLES SON LAS CONDUCTAS CORRECTAS
DE LA EMPRESA Y DE TODOS SUS
INTEGRANTES EN LAS ACTIVIADES DIARIAS?
 Cumplir y actuar de acuerdo con las normas
constitucionales, legales y administrativas.
 Cumplir con las obligaciones de los contratos,
reglamentos, protocolos, capacitaciones y código de
ética corporativo.
 Ser profesionalmente responsable y diligente en su
quehaceres diarios.
 No anteponer el resultado del negocio por sobre la
licitud, la vida y la seguridad de los miembros de la
organización.
 Otras que fortalezcan efectivamente lo anterior.
COEXISTENCIA DE DOS
MUNDOS PARALELOS
que están siempre presentes
 1. El mundo de las actividades de riesgo lícito y
permitidas del día a día con y/o sin incidentes penales.
 2. El mundo legal y judicial que las regula antes,
durante y después con motivo de un incidente penal.
INTERVINIENTES EN EL NEGOCIO.
Empresa principal
Trabajador: contrato de
Trabajo con Contratista o
Subcontratista
Contratista / Subcontratista
Empresas Colaboradoras
ILICITOS PENALES DE
COMPETENCIA DE LOS
FISCALES DEL
MINISTERIO PÚBLICO
 DELITOS PENALES (DOLO): Intención positiva de
causar un daño o perjuicio o lesión a la persona o
propiedad de otro y no un mero descuido o negligencia.
Acción u omisión deliberada con la intención de provocar
un daño y/o lesión.
ILICITOS PENALES DE
COMPETENCIA DE LOS
FISCALES DEL
MINISTERIO PÚBLICO
 CUASIDELITOS PENALES (CULPA): Imprudencia en
el actuar, es decir, conducta realizada sin diligencia o el
debido cuidado. No hay intención de daño o perjuicio al
otro, pero mi actuar (acción u omisión) descuidada,
provoca o comete el daño y/o la lesión.
ILICITOS PENALES DE
COMPETENCIA DE LOS
FISCALES DEL
MINISTERIO PÚBLICO
 FALTAS PENALES. (INFRACCIONES MENORES).
Infracciones de menor entidad en que la conducta
sancionada está descrita en el Código Penal o en leyes
especiales y cuyo conocimiento e investigación es
entregada al Ministerio Público y su Juzgamiento a los
Tribunales de Garantía.
Formalizan a gerente general de Refinerías Biobío, al jefe del Departamento de Mantención
y al jefe de División de Equipos, por infracción al artículo 136 de la Ley de Acuicultura y
Pesca, en el derrame de crudo en San Vicente.
El Mercurio, Abril 2008
Formalizan por delito de homicidio culposo a ex directora
de centro del Sename, por menores muertos en incendio
en Puerto Montt.
La Tercera, Noviembre 2007
Fiscalía formalizó por cuasidelito de
homicidio a tres directivos de la empresa
Tur Bus por su responsabilidad en el
accidente en el puente Tinguiririca.
Radio Cooperativa, Marzo 2007
Fiscalía encausó como autores de cuasidelito de
homicidio al Jefe de Operaciones, dos Superintendentes
de Mina y al Jefe de Seguridad de Mina Carola.
El Mercurio, Julio de 2006
Accidente carretero deja 12 muertos en Antofagasta.
Formalizan por cuasidelito de homicidio a chofer de
camión que protagonizó accidente.
El Mercurio, Abril 2007
DOS CUESTIONES
BÁSICAS CON MOTIVO
DE UN INCIDENTE
PENAL
 ¿ Cómo se investigan los hechos en su sentido macro y
particularmente en el ámbito penal ?
 ¿ Cómo se estructura, se circunscribe y se limita la
responsabilidad penal personal dentro del
organigrama empresarial.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
CASOS VERÍDICOS EN
CHILE
 Caso Cárcel de San Miguel.

Caso Tur Bus Tinguiririca.

Caso Codelco Norte.

Caso Petrox.

Caso Supermercado Tottus.

Caso accidente Los Bronces
 Municipio de Recoleta.

Caso Andina Codelco.
Asevertrans Limitada.

KDM.
Otros.
10/3/2015
 Caso Minera El Pimentón.
 Caso Ventanas Codelco.
 Caso accidente familia
Copiapó.
Kleber Monlezun - Vector Unitario
El Fiscal del Ministerio Público, los Querellantes y las víctimas
atacan. (Jugadores)
Los Defensores, los Imputados y/o acusados se defienden.
(Jugadores)
Teoría del Caso (Estrategia), donde se miden y ponderan las
fortalezas y debilidades de los intervinientes.
Los hechos del juicio pueden ser probados por cualquier medio de
prueba, en la medida que se produzca y se incorpore en
conformidad a la ley. (Reglas del Juego)
Los Tribunales conocen y juzgan absolviendo o condenando en
base a la prueba legalmente rendida. (Jueces)
Los atacantes deben producir la convicción en el tribunal
para condenar.
Los defensores deben generar la duda razonable en el
tribunal para absolver.
La prueba legalmente rendida es valorada de manera libre
por el tribunal pero ese razonamiento no puede
contradecir las máximas de la experiencia, los
conocimientos científicamente afianzados y los
principios de la lógica.
Las empresas mineras como mandantes, los contratistas y/o
los subcontratistas, como sociedades, al igual que los
seguros, NO SON INTERVINIENTES PENALES EN
ESTE
MODELO
DE
ENJUICIAMIENTO
CRIMINAL.
En suma un juego esencialmente adversarial igual que un
partido de tenis.
OPERADORES DEL NUEVO SISTEMA
PROCESAL PENAL QUE RIGE EN
CHILE.

El fiscal del Ministerio Público, es un abogado.

El juez y/o jueces penales según corresponda, también serán
abogados.

El defensor de los imputados y/o acusados según corresponda,
también serán abogados.

En suma, entre ellos tres se desarrollará toda la lógica e iniciativa
doctrinaria, legal y judicial en los casos de su competencia donde se
pondrán a prueba las fortalezas y debilidades del incidente, donde los
conejillos de indias serán ustedes. Es decir, las causas se ganarán
como propias y se perderán como ajenas. Ustedes, los afectados, de
seguro que pensarán y se sentirán diferentes y no les va a gustar esta
lógica de juego, pero así funciona el sistema.
ANTE ESTA LÓGICA DE JUEGO…
ANTE LA LLEGADA DE LA AUTORIDAD…
DEBEMOS CONOCER NUESTROS DERECHOS…
Y EL MÁS BÁSICO ES…
ASÍ ES LA NUEVA JUSTICIA…
FORMALIZARON A EJECUTIVOS DE
INFODEMA POR ACCIDENTE LABORAL

Formalizaron a dos ejecutivos de la empresa Infodema S.A. bajo el cargo de
cuasidelito de homicidio de Juan Carlos Moraga Muñoz , trabajador de la
mencionada empresa , falleció trágicamente el 25 de marzo del 2008, al caer
accidentalmente al interior de una máquina astilladora que trituró su cuerpo.

Las personas formalizadas fueron Marcela Chamorro, jefa de operaciones; y
Fernando Muñoz, ingeniero jefe de prevención de riesgos, ambos ejecutivos
de la citada empresa en la época en que falleció Moraga Muñoz.

Los antecedentes que presentó el Ministerio Público, determinaron que hubo
infracción en diversos reglamentos laborales, especialmente en el área de
prevención de riesgos al interior de la empresa Infodema S.A.

Sin embargo, el tribunal acogió la argumentación de las partes en sentido de
terminar esta causa por medio de un acuerdo reparatorio. Es decir, por medio
de una negociación privada entre la familia de la víctima y los imputados.

El acuerdo reparatorio contempla la adquisición de una vivienda para la
cónyuge y costear completamente la educación de la hija.
Empresa Easy deberá pagar millonaria
indemnización por muerte de niño en un local.

Una pila de trozos de madera cayó sobre el niño de cuatro años
después que éste se apoyara.

Familia recibirá 53 millones de pesos en el marco de un acuerdo
reparatorio.

La empresa, además, se comprometió a la implementación de
diversas medidas de seguridad en la tienda.

La empresa Easy deberá pagar una millonaria indemnización tras
el acuerdo reparatorio alcanzado con la familia de un niño de
cuatro años que murió al interior de uno de sus locales en
Quilicura el julio del 2009.

El menor Ignacio Jouffret Medel se encontraba junto a su familia en
el patio de construcción de la tienda Easy de Quilicura cuando se
apoyó en uno de los aparadores que sostenía varios trozos de
madera, que cayeron sobre él, causándole la muerte
Empresa Easy deberá pagar millonaria
indemnización por muerte de niño en un
local.
 La empresa cancelará 53 millones de pesos y fracción a la familia del
pequeño por parte de los cuatro imputados en el caso, formalizados por el
Ministerio Público en el caso.
 Se trata del gerente general de la tienda, Oscar Godoy González, el jefe
nacional de prevención de riesgos, el ingeniero Oscar Núñez Carreño, y
también el jefe de seguridad de la tienda Juan Valenzuela Vergara y el jefe
de turno de seguridad Alexis Vásquez.
 El fiscal Francisco Bravo indicó que la versión de la tienda y de los padres
"no fue relevante. Si el niño se subió o no se subió, se apoyó o no era
un tema a mi juicio non trascendente al momento de formalizar".
 "Aquí no habían medidas de seguridad adoptadas, fuera cual fuere la tesis
que esgrimieran los intervinientes, a nuestro juicio se les podía imputar un
cuasidelito de homicidio", agregó el fiscal del Ministerio Público
FORMALIZAN CARGOS POR CUASIDELITO DE
HOMICIDIO CONTRA PERSONAL DE MARINE
HARVEST
 Esta sería la primera ocasión que se perseguirá en Puerto Montt por vía
de justicia ordinaria, las responsabilidades por la muerte de trabajadores
de esta millonaria industria salmonera. Puerto Montt de Chile, 31 de
Agosto de 2006. (Ecoceanos News)- La Fiscalía de Puerto Montt
formalizó cargos por cuasidelito de homicidio en contra de dos altos
funcionarios de la empresa salmonera de capitales noruegos Marine
Harvest, por sus responsabilidades en el accidente laboral que causó la
muerte al trabajador Javier Velásquez Millán de 24 años, ocurrido en
diciembre de 2005.
En la audiencia realizada en el Tribunal de Garantía de Puerto Montt, el
Fiscal Mauricio Flores, informó a Claudio Ampuero, quién se
desempeñaba como prevencionista de riesgos, y a Enrique Silva Bravo,
jefe de la factoría procesadora de salmones que Marine Harvest tiene en
la zona de Chamiza, que el Ministerio Público seguía una investigación
en su contra por un cuasidelito de homicidio.
FORMALIZAN CARGOS POR CUASIDELITO DE
HOMICIDIO CONTRA PERSONAL DE MARINE HARVEST
 El accidente que terminó con la vida del trabajador ocurrió el 14 de
diciembre de 2005, mientras desarrollaba faenas en una zona por la que
transitaban grúas con carga.
Según el relato del Fiscal, mientras Velásquez trabajaba normalmente,
una grúa que pasaba junto a él se volcó debido a que pasó sobre un
desnivel del suelo, lo que ocasionó que la carga que transportaba cayera
sobre el trabajador, lo cual le causó la muerte de forma casi inmediata.
Esta sería la primera ocasión que se perseguirá en Puerto Montt por vía
de justicia ordinaria, las responsabilidades por la muerte de trabajadores
de esta millonaria industria salmonera que opera en el sur de Chile y de
la cual el 40 por ciento de la producción es generada por
multinacionales.
 MARINE HARVEST VULNERA NORMAS DE HIGIENE Y SEGURIDAD
Ambos imputados deben responder por las deficiencias en las medidas de seguridad.
Según el relato del fiscal, al momento del accidente fatal, "el operario no contaba con
elementos de protección adecuados para la función que estaba desarrollando, que la
superficie por la cual se desplazaba el operario con el carro no reunía las
características necesarias de seguridad para la operación sin riesgo en cuanto a las
siguientes características: humedad y el desnivel adecuado para la realización estas
actividades".
Además, "no existía un método de trabajo seguro o manual de procedimiento de las
actividades, además de capacitación e instrucción previa de los riesgos existentes en
el trabajo". El fiscal también informó al Tribunal que "el Comité Paritario de Higiene y
Seguridad de la empresa Marine Harvest Chile no había cumplido con la función de
reconocer el riesgo, ni solicitar algún tipo de medida preventiva sobre la actividad".
El Fiscal Flores añadió que "no existía ningún tipo de registro por escrito de la
asistencia del experto en prevención de riesgo a la planta Chamiza, no (estaba)
senalizada en forma adecuada la zona de tránsito tanto para evitarla, como para
impedir, la acumulación de objetos que pudieran obstruir el paso. Lo anterior dado que
por tratarse de un pasillo de circulación con giro, requiere de espacios amplios y libre
de obstáculos".
Cabe consignar, que la Inspección del Trabajo de Puerto Montt sancionó a la
trasnacional por estos incumplimiento en materia de higiene y seguridad con multas
que ascendieron a 300 UTM (unos 9 millones de pesos).
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
MARINE HARVEST VULNERA NORMAS DE HIGIENE Y SEGURIDAD
 Ambos imputados deben responder por las deficiencias en las medidas
de seguridad. Según el relato del fiscal, al momento del accidente fatal,
"el operario no contaba con elementos de protección adecuados para la
función que estaba desarrollando, que la superficie por la cual se
desplazaba el operario con el carro, no reunía las características
necesarias de seguridad para la operación sin riesgo en cuanto a las
siguientes características: humedad y el desnivel adecuado para la
realización estas actividades".
Además, "no existía un método de trabajo seguro o manual de
procedimiento de las actividades, además de capacitación e instrucción
previa de los riesgos existentes en el trabajo". El fiscal también informó
al Tribunal que "el Comité Paritario de Higiene y Seguridad de la
empresa Marine Harvest Chile, no había cumplido con la función de
reconocer el riesgo, ni solicitar algún tipo de medida preventiva sobre la
actividad".
MARINE HARVEST
VULNERA NORMAS DE
HIGIENE Y SEGURIDAD

El Fiscal Flores añadió que "no existía ningún tipo de registro por
escrito de la asistencia del experto en prevención de riesgo a la planta
Chamiza, pues no estaba señalizada en forma adecuada la zona de
tránsito, tanto para evitarla, como para impedir, la acumulación de
objetos que pudiesen obstruir el paso. Lo anterior dado que por
tratarse de un pasillo de circulación con giro, requiere de espacios
amplios y libre de obstáculos".
Cabe consignar, que la Inspección del Trabajo de Puerto Montt
sancionó a la trasnacional por estos incumplimiento en materia de
higiene y seguridad con multas que ascendieron a 300 UTM ( unos 9
millones de pesos.
Rectores Universidades
Accidente Codelco Andina
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
Director de Obra
Recoleta
Condena Penal a Supervisor de Empresa de
Transporte Colaboradora de Codelco Norte por
Accidente Laboral Fatal.
 En Marzo del 2007 el Juzgado de Garantía de
Calama, condenó a un Supervisor de una Empresa de
Transporte Colaboradora de Codelco como autor de
cuasidelito de homicidio en calidad de ejecutor
atendido a que éste ordenó a un subalterno levantar
un tendido eléctrico, siendo alcanzado en momentos
que ejecutaba la orden, por una descarga eléctrica que
le produjo la muerte.
 El resultado dañoso se produjo por imprudencia
temeraria del supervisor al omitir el deber de
diligencia y cuidado propios de quien se encuentra a
cargo de una faena impartiendo instrucciones no
obstante conocer los riesgos asociados a esa actividad.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
Formalizan a Ejecutivo de Minera El
Pimentón por muerte de obrero.
 Fiscalía imputa cargo por homicidio simple por un
hecho ocurrido el año 2009 al Gerente de Operaciones
de Minera El Pimentón, toda vez que el trabajador
fallecido pereció por inhalar monóxido de carbono
mientras efectuaba trabajos de perforación en una
chimenea del yacimiento minero.
 Según la formalización, este Gerente tenía
conocimiento previo de las condiciones inseguras que
presentaba la mina y no obstante ello, no hizo ningún
tipo de acción correctiva para anular ese riesgo. Por el
contrario, sabiendo de ese riesgo, ordenó igual que los
trabajadores siguieran laborando en esa zona de la
mina hasta que ocurrió el accidente fatal.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
ACCIDENTE EN COPIAPÓ
 Formalizan a siete imputados por fatal
accidente en Copiapó
 En febrero de 2011 una familia falleció
luego que el vehículo donde viajaban
chocará con un camión debido a una
presunta inexistencia de señalización en
zona de curva.
Accidente en Copiapó
 En el Tribunal de Garantía de Copiapó se desarrolló este
miércoles la audiencia de formalización de cargos en contra
de un funcionario del Ministerio de Obras Públicas (MOP)
y seis trabajadores de la empresa concesionaria de la ruta
que une dicha ciudad con Caldera
 En la audiencia la fiscal María Alejandra Espinoza expuso
que, según los antecedentes e informes reunidos en la etapa
investigativa, se determinó que la causa basal del accidente
fue la inexistente señalética en una zona de curvas. Lugar
en que además se realizaban obras de habilitación de la
doble vía de la ruta que une a Copiapó con Caldera.
Accidente en Copiapó
 La fiscal agregó que todos los imputados, seis de
la empresa concesionaria encargada de las obras
y un funcionario del MOP, fueron formalizados
por cuasidelito de homicidios debido a sus
distintas responsabilidades laborales y de
fiscalización para mantener una vía segura para
la circulación de los vehículos que ocupaban este
tramo de la carretera.
CONTAMINACIÓN EL
TENIENTE
 Trabajadores de Codelco permanecen internados tras
intoxicación en El Teniente
 Tuvieron problemas tras realizar labores de limpieza en planta
de gases Caletones. Se investiga presunto daño por arsénico.
 Dos trabajadores de la división El Teniente de Codelco
permanecen internados luego que cuatro de ellos sufrieran una
intoxicación -presuntamente a causa de arsénico- mientras
realizaban tareas de limpieza en la planta de gases de Caletones.
CONTAMINACIÓN EL
TENIENTE
 Los trabajadores se encuentran ingresados en la
Clínica Integral de Rancagua, donde uno de ellos, el
joven Iván Martínez, de 19 años, permanece en la UTI
y presenta daño renal según informó el director del
recinto de salud, Fernando Soto.
 "Tenemos hospitalizados dos trabajadores de 42 y 19
años, que ingresaron el día sábado. Uno de ellos se
encuentra en la UTI, que es el que está más
complicado.
Camión con carga tóxica para Anglo American
provoca accidente fatal en horario prohibido
para ese transporte
 El accidente ocurrió hoy en la ruta a Farellones y
cobró la vida de un joven de 29 años. Esa muerte pudo
evitarse. El automóvil de Eduardo Frezier jamás debió
haberse cruzado con el camión tolva que se dirigía a la
mina Los Bronces, propiedad de Anglo American.
Frezier murió aplastado a las 08:10 de la mañana,
cuando le cayó encima la carga del vehículo pesado
que subía a la mina. Ese camión y esa carga no debían
circular a esa hora por aquella ruta. Estaba prohibido.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
Camión con carga tóxica para Anglo American
provoca accidente fatal en horario prohibido
para ese transporte
 Todos los días y en distintos horarios, decenas de
camiones transportan cargas altamente tóxicas por las
avenidas Kennedy, Las Condes y la ruta a Farellones,
burlando las restricciones horarias impuestas para
disminuir los riesgos a que se exponen los vecinos en
caso de que esos vehículos sufran accidentes. Esos
camiones -que llevan ácido sulfúrico, nitrato de
amonio y cal viva- sólo tienen permitido circular entre
las 00:00 y las 06:00
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
EVENTOS PENALES


10/3/2015
Cuasidelitos:

Accidentes Laborales con heridos graves, mutilados o
muertos.

Eventos medioambientales
Delitos:

Medioambientales

Personas jurídicas

Otros ilícitos penales.
Kleber Monlezun - Vector Unitario
CUASIDELITOS
PENALES
 Accidentes laborales con resultados de lesiones
graves o muerte, es decir, de Competencia del
Ministerio Público.
 Eventos medio ambientales, como cuasidelito penal,
según teoría del caso del Ministerio Público.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
MODELO DE JUSTICIA PENAL
DE TIPO ACUSATORIO.
 Adversarial.
 Investigación Fiscal.
 Acusatorio.
 Evidencia probatoria
 Presunción de
 Intervinientes.
inocencia.
 Derecho a la
defensa.
10/3/2015
 Público.
Otros.
Kleber Monlezun - Vector Unitario
DERECHOS Y GARANTÍAS BÁSICAS DEL IMPUTADO.
1. Informen de manera clara acerca de los hechos que se le imputan y los derechos que
le otorgan la Constitución y las leyes.
2. Ser asistido por un abogado desde los actos iniciales de la investigación.
3. Solicitar de los fiscales diligencias de investigación destinadas a desvirtuar las
imputaciones que se le formularen.
4. Solicitar directamente al Juez que cite a una audiencia, a la cual podrá concurrir con
su abogado o sin él, con el fin de prestar declaración sobre los hechos;
5. Solicitar que se active la investigación y conocer su contenido;
6. Solicitar el sobreseimiento definitivo de la causa y recurrir contra la resolución que lo
rechazare;
7. Guardar silencio o, en caso de consentir en prestar declaración, a no hacerlo bajo
juramento. El ejercicio de este derecho, no le ocasionará ninguna consecuencia legal
adversa; sin embargo, si renuncia a él, todo lo que manifieste podrá ser usado en su
contra.
8. No ser sometido a torturas o a otros tratos crueles, inhumanos o degradantes;
9. No ser juzgado en ausencia, sin perjuicio de las responsabilidades que para él
derivaren de la situación de rebeldía.
DERECHOS Y GARANTÍAS DE LA VÍCTIMA.
a. Derecho a recibir un trato digno, acorde a su condición de víctima.
b. Derecho a denunciar a Carabineros, Investigaciones, en las fiscalías del Ministerio
Público o en los Tribunales.
c. Derecho a ser informada del estado del proceso, de sus derechos y de las actividades que
deba realizar para ejercerlos.
d. Derecho a pedir a los fiscales, protección frente a presiones, atentados o amenazas a ella
o a su familia. Los tribunales garantizarán la vigencia de sus derechos durante el
procedimiento.
e. Derecho a obtener la restitución de las cosas que le hubieren sido hurtadas, robadas o
estafadas, a que los fiscales del Ministerio Público promuevan medidas para facilitar o
asegurar la reparación del daño sufrido y a demandar la indemnización de los perjuicios
sufridos.
f. Derecho a ser escuchada por el fiscal o el juez de garantía, antes de decidirse la
suspensión o el término del procedimiento.
g. Derecho a querellarse a través de un abogado.
h. Derecho a obtener de la policía, de los fiscales y de los organismos auxiliares, apoyo y
facilidades para realizar los trámites en que deban intervenir y a asistir a las audiencias
judiciales en que se trate su caso.
i. Derecho a reclamar ante las autoridades del Ministerio Público o el Juez que corresponda,
frente a las resoluciones que signifiquen el término de su caso.
UN GANADOR…
UNO ATACA…
OTRO RESPONDE,
Se defiende…
AMBOS TRATARÁN DE GANAR SU PARTIDO!!!
Y SÓLO HABRÁ UN GANADOR
EN CONSECUENCIA LA LÓGICA DEL FÚTBOL…NO
Lento y mal, o sea, trotando en vez de correr, abusando del pase lateral,
devolviendo la pelota al arquero ante cualquier emergencia o sacándola
derechamente de la cancha, y sin clara conciencia de que el objetivo es el arco
contrario y no dejar pasar los minutos para mantener como resultado deseable.
¿Cómo entender
PROFESIONALMENTE la Lógica
de la Seguridad ?
 Para personas comunes y corrientes que no son
abogados, pero si profesionales del riesgo lícito y
permitido conforme a la Posición de Garante que han
asumido en este tipo de actividades económicas, es
vital entender el deber de control, cuidado y vigilancia
que se debe tener siempre en toda operación, pues la
RESPONSABILIDAD NO SE DELEGA.
¿Quiénes podrían responder penalmente
dentro del organigrama de la empresa?:
Todos los que hubiesen incurrido al interior de la
empresa en infracción del deber de dirección,
supervisión y vigilancia del giro económico del riesgo
respecto de esta operación.
Todos aquellos que incurrieron en infracción de sus
deberes de cuidado, que aún cuando desconocieran las
condiciones de desempeño, no adoptaron medidas de
vigilancia y control exigibles y efectivas asociadas con
el riesgo y desempeño de esta operación.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
Todos los que sabían de esta operación.
Todos los que debían saber de esta operación.
Todos aquellos que no obstante haber delegado sus
funciones, no aplicaron las medidas de vigilancia y
control exigibles sobre el delegado para esta
operación en particular.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
Todos aquellos que procedieron con falta de
cuidado grosero en esta operación.
Estos supuestos dentro de la cadena de mando
al interior del organigrama empresarial, es lo
que el fiscal del Ministerio Público va a tratar
de establecer en su investigación.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
¿Cómo poder establecer lo anterior por parte del
fiscal ?
Estudiar y analizar el Organigrama de la empresa.
Estudiar y analizar a las Empresas involucradas en el
accidente. Su estadística en sanciones, accidentes
menores, multas, medidas correctivas, etc.
Estudiar los Contratos de Prestación de Servicios de
las empresas involucradas en relación con la
operación en concreto.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
Acceder y estudiar la información
consignada en mails al interior de las
empresas involucradas.
Antecedentes documentales de las empresas
involucradas.
Indagar la existencia de manuales y/o
protocolos de actuación para este tipo de
operaciones y examinar los mismos para ver
si existían y/o se aplicaron para este caso.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
Establecer Órdenes de trabajo existentes y/o que
debieron existir.
Nóminas de las personas involucradas en esa
operación, distinguiendo entre quienes participaron
en el caso concreto y quienes debieron haber actuado
en realidad. Asimismo, roles de cada uno de ellos,
definición de cargos, funciones y facultades.
Informe interno de auditoría de las empresas
involucradas.
Informes de las entidades fiscalizadoras llamadas a
actuar con motivo de este evento.
10/3/2015
Kleber Monlezun - Vector Unitario
Informes médicos de las empresas de salud y
seguridad asociadas a la faena u operación del
accidente.
Fijación del sitio del suceso.
Declaraciones de testigos y peritos.
información documental.
Reconstitución de escena.
Información pericial.
Información en derecho.
Recabar antecedentes de este tipo de
operaciones en personas que hayan trabajado
en las empresas involucradas y ya no estén allí.
10/3/2015
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Verbo rector en esta investigación para poder
involucrar a los responsables de menos a más:
Configurar evidencia probatoria para probar
participación personal de manera directa e
inmediata en la operación accidentada.
Establecer evidencia probatoria de cargo acerca de
la posición de garante en lo riesgoso de la actividad
lícita y en particular referida a la operación que dio
origen al accidente.
10/3/2015
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Establecer que en este organigrama de
ejecutivos, había gente que sabía y
conocía y/o a lo menos debió haber
sabido o conocido acerca de este tipo de
operaciones y lo riesgoso de la misma.
10/3/2015
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Establecer que la inobservancia de las
medidas de control que fallaron, era
previsibles y/o defectuosas y/o
ineficaces y/o derechamente que las
mismas no se chequeaban
periódicamente.
Establecer que siempre se hacían las
cosas así por razones de economía
funcional integral.
10/3/2015
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Establecer quién y cómo se definió el
trabajo a realizar al interior de la empresa.
Establecer quién y cómo se destinaron los
recursos para realizar la faena.
Establecer quién debía supervisar la faena,
a quién reporta esta persona.
Otros antecedentes relevantes,
conducentes y útiles.
10/3/2015
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En consecuencia:
El fiscal del Ministerio Público en su
calidad de Persecutor Penal, deberá
evaluar fortalezas y debilidades de su
teoría del caso para saber, donde ir, por
quién ir , hasta donde llegar y a quién
apretar para satisfacer su objetivo
propuesto.
10/3/2015
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QUE PUEDE SIGNIFICAR…
CONDENA
ABSOLUCIÓN
SALIDAS
ALTERNATIVAS
ACUERDOS
REPARATORIOS
SUSPENSIÓN CONDICIONAL
DEL PROCEDIMIENTO
MAS DE 18 FORMAS DE SOLUCIÓN PENAL DIFERENTES
PROPUESTAS A MODO EJEMPLAR.
Procesos Investigativos internos de
investigación no penales.
Procesos investigativos externos de
fiscalización no penales.
Contemplar protocolos de reacción penal
referido a derechos, obligaciones, peritajes
informes, evidencia probatoria de descargo y
otros, flash report, etc.
Capacitaciones.
Cumplimiento de los niveles de seguridad.
10/3/2015
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Análisis del organigrama de la empresa creando
los debidos “fusibles” para limitar y excluir
responsabilidades o “efectos colaterales”.
Capacitar a la gente.
Utilizar instrumentos de Análisis de Riesgo.
Importancia de que las medidas sancionatorias de
tipo personal por eventual responsabilidad al
interior de la empresa, nunca se adoptan durante
el desarrollo de las investigaciones.
Mejorar sistemas de gestión y seguridad.
Mejorar los levantamientos de incidentes, hacer
los seguimientos de las medidas correctivas y que
efectivamente se corrijan los problemas.
10/3/2015
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Blindaje de los Abogados Corporativos.
Fijar zonas de riesgo con lenguaje legal.
Establecer Políticas de Comunicaciones y/o
Relaciones Públicas.
Exigir estándares profesionales a los
miembros de la organización y/o
colaboradores.
Establecer documentos referidos a “
Novedades en Materia de Seguridad e
Higiene.
Implementar modelos de prevención de
hechos penalmente punibles.
10/3/2015
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MARCOS CONSTITUCIONALES Y LEGALES
BÁSICOS.
 Los Tratados Internacionales vigentes y ratificados por
Chile junto a otros convenios internacionales.
 La Constitución Política de Chile, destaca, promueve y
protege bajo diferentes formas, modos, instrumentos y
recursos, el derecho a la vida y a la integridad física y
psíquica de las personas.
 El Código del Trabajo en su artículo 184, regula la relación
laboral entre el empleador y el trabajador, imponiendo al
empleador, la obligación de adoptar las medidas
necesarias para proteger eficazmente la vida y salud de los
trabajadores.
Consagración Legal de la Responsabilidad del
Empleador y de la Empresa
Artículo 184 CT.: “El empleador estará obligado a tomar todas las medidas necesarias
para proteger eficazmente la vida y salud de los trabajadores, informando de los
posibles riesgos manteniendo las condiciones adecuadas de higiene y seguridad
en las faenas, como también los implementos necesarios para prevenir accidentes o
enfermedades profesionales. Deberá asimismo prestar o garantizar los elementos
necesarios para que los trabajadores en caso de accidente o emergencia puedan acceder a
una oportuna y adecuada atención médica, hospitalaria y farmacéutica.”
Artículo 183-E CT.: “Sin perjuicio de las obligaciones de la empresa principal,
contratista y subcontratista respecto de sus propios trabajadores en virtud de lo
dispuesto en el artículo 184, la empresa principal deberá adoptar las medidas
necesarias para proteger eficazmente la vida y salud de todos los trabajadores
que laboran en su obra, empresa o faena, cualquiera sea su dependencia, en
conformidad a lo dispuesto en el artículo 66 bis de la Ley 16.744 y el artículo 3° del
Decreto Supremo N° 594, de 1999, del Ministerio de Salud”.
Responsabilidad del Empleador y de la Empresa
Artículo 69 de la Ley 16.744: “Cuando el accidente o enfermedad se deba a
culpa o dolo de la entidad empleadora o de un tercero, sin perjuicio de las
acciones criminales que procedan, deberán observarse las siguientes reglas:
a) El organismo administrador tendrá derecho a repetir en contra del responsable
del accidente, por las prestaciones que haya otorgado o deba otorgar, y
b) La víctima y las demás personas a quienes el accidente o enfermedad cause
daño podrán reclamar al empleador o terceros responsables del accidente,
también las otras indemnizaciones a que tengan derecho, con arreglo a las
prescripciones del derecho común, incluso el daño moral,” Igualmente, las
víctimas, podrán ejercer las acciones penales pertinentes en contra de
todos los responsables del accidente al interior de la empresa a objeto de
que sean condenadas a penas de prisión.
Responsabilidad del Empleador y de la Empresa
Artículo 31 del DS N° 132/2002 (Reglamento Seguridad
Minera): “La empresa minera deberá adoptar las medidas
necesarias para garantizar la vida e integridad de los
trabajadores propios y de terceros, como asimismo de los
equipos, maquinarias e instalaciones, estén o no indicadas en
este reglamento. Dichas medidas se deberán dar a conocer al
personal a través de conductos o medios de comunicación que
garanticen su plena difusión y comprensión. Tanto el acceso
de visitas como personal ajeno a las operaciones mineras de la
faena deberá estar regulado mediante un procedimiento que
cautele debidamente su seguridad.”
DS Nº 40. Aprueba reglamento sobre
Prevención de Riesgos Profesionales.
 Artículo 8 inciso primero: Para los efectos de este reglamento,
se entenderá por Departamento de Prevención de Riesgos
Profesionales, a aquellas dependencias a cargo de planificar,
organizar, asesorar, ejecutar, supervisar y promover acciones
permanentes para evitar accidentes del trabajo y enfermedades
profesionales.
DS Nº 40. Aprueba reglamento sobre
Prevención de Riesgos Profesionales.
 Artículo 8 inciso segundo; Toda empresa que ocupe más de
100 trabajadores, deberá contar con un Departamento de
Prevención de Riesgos Profesionales dirigido por un experto
en la materia. La organización de este departamento
dependerá del tamaño de la empresa y la importancia de los
riesgos, pero deberá contar con los medios y el personal
necesario para asesorar y desarrollar las siguientes acciones
mínimas:
DS Nº 40. Aprueba reglamento sobre
Prevención de Riesgos Profesionales.
 Artículo 8 inciso segundo:
 Reconocimiento y evaluación de riesgos de
accidentes o enfermedades profesionales,
control de riesgos en el ambiente o medios de
trabajo, acción educativa de prevención de
riesgos y de promoción de la capacitación y
adiestramiento de los trabajadores, registro de
información y evaluación de estadística de
resultados, asesoramiento técnico a los
comités paritarios, supervisores y línea de
administración técnica.
DS Nº 40 que aprueba reglamento sobre
Prevención de Riesgos Profesionales.
 El presente reglamento norma la correcta aplicación del
titulo VII, contenidas en la ley Nº 16744 y el artículo 184 del
Código del Trabajo, sobre el seguro social contra
Accidentes en el Trabajo y Enfermedades Profesionales.
Además indica al Servicio de Salud respectivo como el
ente fiscalizador de las mutualidades o empresas
administradoras del seguro. Las Mutualidades de
empleadores y las empresas de Administración Delegada
son los encargados de imponer el cumplimiento de todas
las reglamentaciones en materia de seguridad e higiene de
trabajo
Responsabilidad Penal de las
Personas Jurídicas
 Ley 20.393, del 2 de Diciembre de
2009.
 Proyecto de ley que modifica ley 20.393
que amplía catálogo de delitos del 13 de
Octubre de 2010.
10/3/2015
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Delitos Penales de las
Personas Jurídicas
Lavado de activos: Artículo 27 de la Ley 19.913
Financiamiento del Terrorismo: Artículo 8° de la Ley
18.314
Cohecho a funcionario público nacional:
Artículo 250 del Código Penal
Cohecho a funcionario público extranjero:
Artículo 250 bis A del Código Penal
10/3/2015
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El alcance de esta Ley es para
todas las personas jurídicas de
derecho privado, con y sin fines
de lucro, y a las empresas públicas
del Estado.
Alcance de la Ley
10/3/2015
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Atribución de responsabilidad
penal
• Delito cometido por una persona perteneciente a la persona
jurídica, mediante un vínculo que se determina en la Ley.
(dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales,
representantes o quienes realicen actividades de
administración y supervisión, o quienes estén bajo la
dirección o supervisión directa de alguno de ellos)
• Cometido directa e inmediatamente en su interés o para su
provecho
• Incumplimiento por parte de la persona jurídica de los
deberes de supervisión y dirección (MODELO DE
PREVENCION DE ESTOS DELITOS)
10/3/2015
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Deberes de dirección y
supervisión: modelo de prevención
Importancia:
La propia Ley señala que se ha cumplido con los
deberes de dirección y supervisión cuando con
anterioridad a la comisión del delito, la persona
jurídica hubiere adoptado e implementado modelos
de organización, administración y supervisión para
prevenir delitos como el cometido, según lo dispone
el artículo 4º de la misma Ley.
10/3/2015
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Modelo de prevención
Elementos:
 1.Designación encargado de prevención.
 2.Definir medios y facultades del encargado.
 3.Establecimiento de un sistema de
 4. Prevención de delitos.
 5.Supervisión y certificación del sistema de prevención de
delitos.
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Sanciones
 Disolución de la persona jurídica
 Cancelación de la personalidad jurídica
 Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos
y contratos con los organismos del Estado
 Pérdida parcial o total de beneficios fiscales o
 Prohibición absoluta de recepción de los mismos
en un periodo determinado
 Multa de 200 a 20.000 UTM.
10/3/2015
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Transmisión de la
Responsabilidad de la Persona
Jurídica
 La transmisión de la responsabilidad penal de la
persona jurídica, en caso de fusión, transformación,
división, disolución, absorción etc
 En relación a los delitos cometidos con anterioridad, la
responsabilidad se transmite a la persona jurídica
resultante.
 Es una suerte de herencia de la responsabilidad penal.
10/3/2015
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CATÁLOGO DE DELITOS DEL
PROYECTO QUE MODIFICA LA LEY
20.393.
 Delitos tributarios.
 Delitos informáticos.
 Figuras de las ley de sociedades anónimas.
 Figuras de la ley de mercado de valores.
 Figuras de la ley de análisis financiero.
 Figuras de la ley de propiedad intelectual.
 Delitos contra la salud pública y contra las personas.
10/3/2015
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TODOS CONTENTOS,
PROFESIONALMENTE RESPONSABLES
Y POR CIERTO, SEGUROS Y CON VIDA
10/3/2015
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BLINDAJE DE LA EMPRESA ANTE EVENTOS PENALES …