BLINDAJE DE LA
EMPRESA ANTE
EVENTOS PENALES
ADVERSOS
Kléber Monlezun Cunliffe
Marco Antonio Lillo de la Cruz
Abogados
www.lmoabogados.cl
Miraflores 113 oficina 81
DOS CUESTIONES
BÁSICAS CON MOTIVO
DE UN INCIDENTE
PENAL
 ¿ Cómo se investigan los hechos en su sentido macro y
particularmente en el ámbito penal ?
 ¿ Cómo se estructura, se circunscribe y se limita la
responsabilidad penal personal dentro del
organigrama empresarial.
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CASOS VERÍDICOS EN
CHILE
 Caso Cárcel de San Miguel.

Caso Tur Bus Tinguiririca.

Caso Tur Bus Autopista Del
Sol.
 Caso Ventana.

Caso Petrox.
 Caso accidente familia
Copiapó.

Caso Supermercado Tottus.

Caso accidente Los Bronces

KDM.
 Caso Minera El Pimentón.
 Municipio de Recoleta.
Asevertrans Limitada.
Otros.

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EVENTOS PENALES


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Cuasidelitos:

Accidentes Laborales

Eventos medioambientales
Delitos:

Medioambientales

Personas jurídicas

Otros ilícitos penales.
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CUASIDELITOS
PENALES
 Accidentes laborales con resultados de lesiones
graves o muerte, es decir, de Competencia del
Ministerio Público.
 Eventos medio ambientales, como cuasidelito penal,
según teoría del caso del Ministerio Público.
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MODELO DE JUSTICIA PENAL
DE TIPO ACUSATORIO.
 Adversarial.
 Investigación Fiscal.
 Acusatorio.
 Evidencia probatoria
 Presunción de
 Intervinientes.
inocencia.
 Derecho a la
defensa.
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 Público.
Otros.
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¿Quiénes podrían responder penalmente
dentro del organigrama de la empresa?:
Todos los que hubiesen incurrido al interior de la
empresa en infracción del deber de dirección,
supervisión y vigilancia del giro económico del riesgo
respecto de esta operación.
Todos aquellos que incurrieron en infracción de sus
deberes de cuidado, que aún cuando desconocieran las
condiciones de desempeño, no adoptaron medidas de
vigilancia y control exigibles y efectivas asociadas con
el riesgo y desempeño de esta operación.
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Todos los que sabían de esta operación.
Todos los que debían saber de esta operación.
Todos aquellos que no obstante haber delegado sus
funciones, no aplicaron las medidas de vigilancia y
control exigibles sobre el delegado para esta
operación en particular.
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Todos aquellos que procedieron con falta de
cuidado grosero en esta operación.
Estos supuestos dentro de la cadena de mando
al interior del organigrama empresarial, es lo
que el fiscal del Ministerio Público va a tratar
de establecer en su investigación.
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¿Cómo poder establecer lo anterior por parte del
fiscal ?
Estudiar y analizar el Organigrama de la empresa.
Estudiar y analizar a las Empresas involucradas en el
accidente. Su estadística en sanciones, accidentes
menores, multas, medidas correctivas, etc.
Estudiar los Contratos de Prestación de Servicios de
las empresas involucradas en relación con la
operación en concreto.
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Acceder y estudiar la información
consignada en mails al interior de las
empresas involucradas.
Antecedentes documentales de las empresas
involucradas.
Indagar la existencia de manuales y/o
protocolos de actuación para este tipo de
operaciones y examinar los mismos para ver
si existían y/o se aplicaron para este caso.
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Establecer Órdenes de trabajo existentes y/o que
debieron existir.
Nóminas de las personas involucradas en esa
operación, distinguiendo entre quienes participaron
en el caso concreto y quienes debieron haber actuado
en realidad. Asimismo, roles de cada uno de ellos,
definición de cargos, funciones y facultades.
Informe interno de auditoría de las empresas
involucradas.
Informes de las entidades fiscalizadoras llamadas a
actuar con motivo de este evento.
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Informes médicos de las empresas de salud y
seguridad asociadas a la faena u operación del
accidente.
Fijación del sitio del suceso.
Declaraciones de testigos y peritos.
información documental.
Reconstitución de escena.
Información pericial.
Información en derecho.
Recabar antecedentes de este tipo de
operaciones en personas que hayan trabajado
en las empresas involucradas y ya no estén allí.
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Verbo rector en esta investigación para poder
involucrar a los responsables de menos a más:
Configurar evidencia probatoria para probar
participación personal de manera directa e
inmediata en la operación accidentada.
Establecer evidencia probatoria de cargo acerca de
la posición de garante en lo riesgoso de la actividad
lícita y en particular referida a la operación que dio
origen al accidente.
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Establecer que en este organigrama de
ejecutivos, había gente que sabía y
conocía y/o a lo menos debió haber
sabido o conocido acerca de este tipo de
operaciones y lo riesgoso de la misma.
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Establecer que la inobservancia de las
medidas de control que fallaron, era
previsibles y/o defectuosas y/o
ineficaces y/o derechamente que las
mismas no se chequeaban
periódicamente.
Establecer que siempre se hacían las
cosas así por razones de economía
funcional integral.
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Establecer quién y cómo se definió el
trabajo a realizar al interior de la empresa.
Establecer quién y cómo se destinaron los
recursos para realizar la faena.
Establecer quién debía supervisar la faena,
a quién reporta esta persona.
Otros antecedentes relevantes,
conducentes y útiles.
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En consecuencia:
El fiscal del Ministerio Público en su
calidad de Persecutor Penal, deberá
evaluar fortalezas y debilidades de su
teoría del caso para saber, donde ir, por
quién ir , hasta donde llegar y a quién
apretar para satisfacer su objetivo
propuesto.
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PROPUESTAS A MODO EJEMPLAR.
Procesos Investigativos internos de
investigación no penales.
Procesos investigativos externos de
fiscalización no penales.
Contemplar protocolos de reacción penal
referido a derechos, obligaciones, peritajes
informes, evidencia probatoria de descargo y
otros, flash report, etc.
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Análisis del organigrama de la empresa creando
los debidos “fusibles” para limitar y excluir
responsabilidades o “efectos colaterales”.
Capacitar a la gente.
Utilizar instrumentos de Análisis de Riesgo.
Importancia de que las medidas sancionatorias de
tipo personal por eventual responsabilidad al
interior de la empresa, nunca se adoptan durante
el desarrollo de las investigaciones.
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Blindaje de los Abogados Corporativos.
Fijar zonas de riesgo con lenguaje legal.
Establecer Políticas de Comunicaciones y/o
Relaciones Públicas.
Exigir estándares profesionales a los
contratistas.
Establecer documentos referidos a “
Novedades en Materia de Seguridad e
Higiene.
Implementar modelos de prevención de
hechos penalmente punibles.
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Responsabilidad Penal de las
Personas Jurídicas
 Ley 20.393, del 2 de Diciembre de
2009.
 Proyecto de ley que modifica ley 20.393
que amplía catálogo de delitos del 13 de
Octubre de 2010.
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Delitos Penales de las
Personas Jurídicas
Lavado de activos: Artículo 27 de la Ley 19.913
Financiamiento del Terrorismo: Artículo 8° de la Ley
18.314
Cohecho a funcionario público nacional:
Artículo 250 del Código Penal
Cohecho a funcionario público extranjero:
Artículo 250 bis A del Código Penal
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El alcance de esta Ley es para
todas las personas jurídicas de
derecho privado, con y sin fines
de lucro, y a las empresas públicas
del Estado.
Alcance de la Ley
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Atribución de responsabilidad
penal
• Delito cometido por una persona perteneciente a la persona
jurídica, mediante un vínculo que se determina en la Ley.
(dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales,
representantes o quienes realicen actividades de
administración y supervisión, o quienes estén bajo la
dirección o supervisión directa de alguno de ellos)
• Cometido directa e inmediatamente en su interés o para su
provecho
• Incumplimiento por parte de la persona jurídica de los
deberes de supervisión y dirección (MODELO DE
PREVENCION DE ESTOS DELITOS)
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Deberes de dirección y
supervisión: modelo de prevención
Importancia:
La propia Ley señala que se ha cumplido con los
deberes de dirección y supervisión cuando con
anterioridad a la comisión del delito, la persona
jurídica hubiere adoptado e implementado modelos
de organización, administración y supervisión para
prevenir delitos como el cometido, según lo dispone
el artículo 4º de la misma Ley.
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Modelo de prevención
Elementos:
 1.Designación encargado de prevención.
 2.Definir medios y facultades del encargado.
 3.Establecimiento de un sistema de
 prevención de delitos.
 4.Supervisión y certificación del sistema de prevención de
delitos.
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Sanciones
 Disolución de la persona jurídica
 Cancelación de la personalidad jurídica
 Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos
y contratos con los organismos del Estado
 Pérdida parcial o total de beneficios fiscales o
 Prohibición absoluta de recepción de los mismos
en un periodo determinado
 Multa de 200 a 20.000 UTM.
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Transmisión de la
Responsabilidad de la Persona
Jurídica
 La transmisión de la responsabilidad penal de la
persona jurídica, en caso de fusión, transformación,
división, disolución, absorción etc
 En relación a los delitos cometidos con anterioridad, la
responsabilidad se transmite a la persona jurídica
resultante.
 Es una suerte de herencia de la responsabilidad penal.
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CATÁLOGO DE DELITOS DEL PROYECTO
QUE MODIFICA LA LEY 20.393.
 Delitos tributarios.
 Delitos informáticos.
 Figuras de las ley de sociedades anónimas.
 Figuras de la ley de mercado de valores.
 Figuras de la ley de análisis financiero.
 Figuras de la ley de propiedad intelectual.
 Delitos contra la salud pública y contra las personas.
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