Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Igualdad de Oportunidades
Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Xavi Ramos
Yo soy: Yo y mi circunstancia
(Ortega y Gasset)
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Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Contenidos





Roemer: level the playing field
Enfoque Utilitarista vs. Liberal
Enfoque Liberal
Enfoque Utilitarista
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Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Roemer: level the playing field
Roemer: Level the playing field

Supongamos que el outcome de interés depende de dos
elementos:
 Circunstancias: de las que no podemos responsabilizar a
los individuos


Esfuerzo: elementos que están bajo el control del
individuo.


Genes, background familiar, cultura o milieu social, IQ.
Todo lo demás, decisiones genuinamente tomadas por los
individuos.
Las habilidades para transformar recursos en outcome
dependen únicamente de las circunstancias
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Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Roemer: level the playing field

Igualar el punto de partida significa para Roemer
igualar las circunstancias de los individuos.



E.g. igualar oportunidades en educación implica
redistribuir los recursos para compensar las habilidades
diferenciales de los individuos para transformar recursos
en logro educativo, siempre y cuando éstas no estén
bajo el control del individuo.
Por tanto, no implica dedicar la misma cantidad de
recursos a todos los alumnos.
Las diferencias en logros educativos debidas a distintos
esfuerzos no deberían ser igualadas o compensadas.
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Roemer: level the playing field


Tipo: personas con las mismas circunstancias.
 Todos los individuos de un mismo tipo tiene la
misma habilidad para lograr un cierto nivel de
outcome a partir de unos recursos.
Una política de igualdad de oportunidades
consistiría en dar la misma cantidad de recursos a
todos los individuos del mismo tipo (y recursos
distintos para individuos de otros tipos)
 Como dentro de cada tipo habrá distintos
niveles de esfuerzo, se obtendrán distintos
niveles de outcome.
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Roemer: level the playing field




Una política de igualdad de oportunidades debe
igualar el outcome (logro educativo) de todos los
tipos.
¿Como?
Supón que, dentro de cada tipo, el outcome es una
función monotónica del esfuerzo.
Como todos los individuos de un mismo tipo
reciben la misma cantidad de recursos, aquéllos
que se encuentren en el mismo percentil de su
distribución de esfuerzo también lo estarán en la
distribución de outcome.
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Roemer: level the playing field



Roemer propone distribuir los recursos entre los
distintos tipos de tal forma que todos los individuos
situados en el mismo percentil de su distribución de
esfuerzo obtengan el mismo nivel de outcome (en un
sentido maximin).
¿Por qué igualar el outcome de los que están en el
mismo percentil de su distribución de esfuerzo, y no
de los que ejercen la misma cantidad de esfuerzo?
Si suponemos que la distribución de esfuerzo es una
característica del tipo (es exógena al individuo), a
través del esfuerzo, el individuo decidirá dónde se
sitúa dentro de la distribución de esfuerzo de su tipo.
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Roemer: level the playing field

Los que se encuentren en el mismo percentil de su
distribución de esfuerzo, habrán realizado el
mismo grado de esfuerzo.

Por tanto, Roemer exige que todos los individuos
que hayan realizado el mismo grado de esfuerzo
terminen con el mismo outcome,
independientemente de sus circunstancias.
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Contenidos





Roemer: level the playing field
Enfoque Utilitarista vs. Liberal
Enfoque Liberal
Enfoque Utilitarista
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Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Un ejemplo para la reflexión



Supón reciben una herencia al principio de su vida
adulta (circunstancia) que pueden administrar
como quieran
El rendimiento que obtengan de la herencia
depende de la dedicación (esfuerzo) que tengan
para administrarla.
 Bajo: mantiene la herencia
 Medio: duplica la herencia
 Alto: triplica la herencia
Si la única fuente de desigualdad ilegítima son las
herencias y el estado puede redistribuir capital, qué
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debería hacer?
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La política natural

Situación inicial (laisser-faire)
Circuns/Esfuerzo


Bajo (x1)
Medio (x2)
Alto (x3)
Baja (=1)
1
2
3
Media (=2)
2
4
6
Alta (=3)
3
6
9
Podríamos igualar el capital inicial
Política natural ya que iguala sólo circunstancias (y no esfuerzo).
Circuns/Esfuerzo
Bajo (x1)
Medio (x2)
Alto (x3)
Baja (=1)
2 (+1)
4 (+1)
6 (+1)
Media (=2)
2 (=0)
4 (=0)
6 (=0)
Alta (=3)
2 (-1)
4 (-1)
6 (-1)
Redistribución sobre el
capital inicial
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Reinterpretando a Roemer: Mean-of-mins



Roemer exige:
 maximin dentro de cada tranche (mismo esfuerzo, columnas)
 igual outcome medio para todos los tipos
 maximizar el tamaño total del pastel (eficiencia)
Roemer (mean-of-mins): maximizar el capital final medio de los
individuos con menor capital.
Como los más eficientes en transformar capital inicial en final son los
que dedican mayor esfuerzo, la política óptima pasa por repartir de
forma igualitaria todo el capital entre éstos.
Circuns/Esfuerzo
Bajo (x1)
Medio (x2)
Alto (x3)
Baja (=1)
0 (-1)
0 (-1)
18 (+5)
Media (=2)
0 (-2)
0 (-2)
18 (+4)
Alta (=3)
0 (-3)
0 (-3)
18 (+3)
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Política natural vs. Mean-of-mins


Cuando los individuos son totalmente responsables
de las desigualdades de outcome (e.g. la
distribución de herencias es igualitaria, es decir,
sólo hay un tipo)
 Política natural: no hace nada
 Mean-of-mins: redistribuye para incrementar
output total
En otras palabras:
 Pol. Natural: no redistribuye entre individuos
con las mismas circunstancias
 Mean-of-mins: redistribuye de los menos a los
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más eficientes.
Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Neutralizar circunstancias no es suficiente




Las dos políticas igualan oportunidades:
neutralizan los efectos de las circunstancias.
Hacer simplemente esto no es suficiente para
determinar de forma precisa la política óptima de
igualdad de oportunidades
Debemos decidir como remunerar/gratificar el
ejercicio de la responsabilidad individual.
Es en esta dimensión remunerativa donde la
política natural y la mean-of-mins difieren de
forma radical.
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Enfoque Utilitarista vs. Liberal

En términos más generales podemos distinguir
entre:
 Enfoque Utilitarista: aversión a la desigualdad
cero en relación a las desigualdades debidas a
distintos esfuerzos.
 Enfoque Liberal: la política óptima debe ser
neutral con respecto al (independiente del)
esfuerzo.
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Contenidos
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


Roemer: level the playing field
Enfoque Utilitarista vs. Liberal
Enfoque Liberal
Enfoque Utilitarista
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Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Equivalencia Igualitaria


Supón que las transferencias se realizan sobre el
capital final, después de aplicarse la dedicación.
Si queremos eliminar la influencia de las
desigualdades del capital inicial sobre el capital
final, las transferencias en el grupo de alta
dedicación serán mayores.
Circuns/Esfuerzo

Bajo (x1)
Medio (x2)
Alto (x3)
Baja (=1)
2 (+1)
4 (+2)
6 (+3)
Media (=2)
2 (=0)
4 (=0)
6 (=0)
Alta (=3)
2 (-1)
4 (-2)
6 (-3)
Redistribución sobre el
capital final
Perdemos la neutralidad en la intervención que sí
obteníamos en la política neutral.
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Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Equivalencia Igualitaria


Este criterio es equivalente, en términos de
outcome, a una situación en la que todos los
individuos tuvieran el mismo nivel de referencia
de circunstancias (media, en el ejemplo).
 i.e. es equivalente a una situación igualitaria en
circunstancias.
El criterio de equivalencia igualitaria da prioridad
al individuo en peores condiciones dentro de cada
tranche (igual esfuerzo)
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Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Equivalencia Igualitaria y Neutralidad




Porqué el momento (antes o después de la
dedicación) en el que se hace la redistribución
influye tanto en la neutralidad del tratamiento?
La redistribución al final busca obtener la misma
distribución de capital final que la que se obtiene
de la redistribución al principio
De esta forma se reconoce la interrelación entre la
desigualdad en el capital inicial y el esfuerzo para
obtener la desigualdad en el capital final.
Claramente, este criterio antepone la compensación
(por las características que no son responsabilidad
del individuo) a la neutralidad en la política
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óptima.
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Igualdad condicional

La principal preocupación es ser neutrales en el
tratamiento, a expensas de no neutralizar las
desigualdades debidas a la distribución inicial de
capital.
Circuns/Esfuerzo

Bajo (x1)
Medio (x2)
Alto (x3)
Baja (=1)
3 (+2)
4 (+2)
5 (+2)
Media (=2)
2 (=0)
4 (=0)
6 (=0)
Alta (=3)
1 (-2)
4 (-2)
7 (-2)
Dentro de cada tipo el
trato es el mismo
Evaluamos la situación de los individuos de
acuerdo con la transferencia que obtendrían si
ejercieran el nivel de esfuerzo de referencia (medio
20
en el ejemplo).
Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Compensación vs. Neutralidad




Muchos preferirán la compensación (EI) a la neutralidad
(IC), ya que la última no neutraliza el efecto de las
circunstancias.
No siempre es tan obvio
Si las transferencias se realizan al principio y la herencia se
obtiene al final, parece razonable dar la misma
transferencia a aquellos que vayan a obtener la misma
herencia, independientemente de su dedicación para
gestionarla.
 Esto es precisamente lo que persigue la neutralidad de
tratamiento.
En esta situación, plena compensación exige transferir
menos a los que ejerzan mayor dedicación
 i.e. imponer un impuesto por ser más productivos
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Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
Compensación vs. Neutralidad



Hay situaciones en las que la neutralidad es inevitable.
Si la dedicación de cada individuo es incierta al principio
del periodo, no podemos distinguir a los individuos que van
a recibir la misma herencia
Por tanto, la transferencia (sea al principio o al final) tiene
que se igual para todos los que tengan la misma
circunstancia.
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Contenidos





Roemer: level the playing field
Enfoque Utilitarista vs. Liberal
Enfoque Liberal
Enfoque Utilitarista
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Min-of-means





Calcula el outcome medio para cada nivel de circunstancias
y aplica el criterio maximin.
Recordad que el criterio mean-of-mins se obtiene aplicando
el maximin para cada tranche (igual esfuerzo), siempre que
el outcome medio sea el mismo para todos los tipos y se
maximice el outcome total
A qué responden cada uno de estos criterios utilitaristas?
Min-of-means: se centra en los prospectos ex-ante de los
individuos de un mismo tipo.
Mean-of-mins: se centra en las desigualdades ex-post
dentro de cada tranche.
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4 Aproximaciones

Tenemos 4 aproximaciones:
Liberal
Utilitarista
Ex-ante
Ex-post
Igualdad
Condicional
Equivalencia
Igualitaria
Min-of-means
Mean-of-mins
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Limitaciones del análisis
Un primera limitación del análisis anterior
es que supone la independencia entre
características que pertenecen al grupo de
las circunstancias y las pertenecientes al
grupo de esfuerzo.
 Una segunda cuestión interesante que hemos
obviado es el tratamiento que la suerte
debería tener.
 Hay varias formas de entender el papel de la
suerte

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Xavi Ramos: Economía de la Pobreza y la Desigualdad
¿Alguién dijo algo de la suerte?




Social background luck: elementos debidos a la familia que a uno le ha
tocado, e.g. conexiones familiares  [Circunstancias]
Genetic luck: características heredadas genéticamente. Dos visiones:
 No están bajo el control individual  [Circunstancias]
 Es un elemento constitutivo de la persona  [Esfuerzo (Nozick)]
Brute luck (Dworkin): el individuo no puede cambiar la probabilidad de
que un evento relevante tenga lugar. Vallentyne (2002) distingue entre:
 Initial brute luck: el suceso ocurre antes de poder responsabilizar al
individuo de nada  [Circunstancia]
 Later brute luck: el suceso ocurre una vez el individuo puede ser
considerado responsable  [?]
Informed option luck (Dworkin): riesgo vinculado a decisiones tomadas
por los individuos. Los riesgos inherentes en las decisiones no se
pueden evitar, pero suponemos que las decisiones se toman de forma
deliberada. Por tanto, el riesgo se puede anticipar y es evitable  [?]
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