Administración de riesgos a través de
Indicadores de Desempeño
PPP Américas
Punta del Este
Uruguay
Santiago Klein
Managing Director
McBains Cooper International
individual expertise…
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Por que?
Como?
Que?
individual expertise…
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Por qué desarrollar APPs en el sector de infraestructura social:
 Tiempos y costos de construcción
 Costos y calidad de servicios prestados (comparando calidades equivalentes).
 Foco en los servicios esenciales por parte del Estado.
 Financiabilidad de los proyectos.
 Posibilidad de medir efectivamente la calidad de los servicios a través de Indicadores
de Desempeño correctamente estructurados
individual expertise…
.
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Cómo se imaginan ustedes una cárcel?
individual expertise…
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Reino Unido
Prisión de Bronzefield :
 Necesidad de ampliar la capacidad para la
población penitenciaria femenina
 Operada por el sector privado desde el 2004 con
capacidad para 500 internas.
 Cárcel de mujeres más grande de Europa.
 Unidad especial para madres y bebes hasta los 18
meses de edad.
Fuente: UK Trade and Investment
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Bélgica
Beveren Prison – Bélgica
Valor del proyecto: 95 millones de Euros
Cierre financiero: Junio de 2011
Plazo de concesión: 25 años
Capacidad: 300 personas
Los servicios prestados desde el sector privado
incluyen lavandería, jardinería, limpieza y
alimentación.
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Programa Centros Penitenciarios de México
Uno de los programas de PPP mas
importantes del mundo
8 Prisiones adjudicadas
Todas ellas lograron cierre financiero
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Hospital Universitario de Londres
 Exitosa gestión de la interfaz publico –
privada.
 Provisión de servicios de excelencia
 Reconocimiento al NHS Trust de Su
Majestad, Isabel II
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Urswick School - Londres
Mejora en los resultados
academicos
Alumnos ingresando a estudios
universitarios por primera vez
individual expertise…
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ELEMENTOS ESENCIALES DE UNA APP INDICADORES DE DESEMPEÑO Y MECANISMO DE
PAGO
Donde los riesgos se transfieren efectivamente
individual expertise…
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Indicadores de desempeño
•
Contienen
los
elementos
necesarios
para
permitir la verificación objetiva de la calidad y
niveles de servicios provistos por el asociado
privado.
•
La remuneración tiene una relación directa con
el desempeño del asociado privado.
•
Son la base para determinar las deducciones o
penalidades en el pago al asociado privado.
•
Pueden ser una de las mejores herramientas
para manejar el contrato… o la peor pesadilla.
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Indicadores de desempeño
1. Indicadores de Gestión
2. Indicadores de Servicio
3. Indicadores de Mejora Continua
De la evaluación total de los Grupos de Indicadores
% que representa el “Nivel de Desempeño” del privado
individual expertise…
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La administracion del contrato en el
largo plazo
Durante la etapa de
licitacion
individual expertise…
Despues del cierre financiero y
cuando aplicamos los
Indicadores
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Un ejemplo de la importancia de no sólo
estructurar bien los indicadores sino
medirlos correctamente…
individual expertise…
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Madrid Calle 30
Algunos de los desafíos más importantes:
 Mejora y puesta al día de las vías existentes
 Soterramiento de importantes secciones para modificar las barreras arquitectónicas existentes
en Madrid y crear nuevos espacios verdes
 Disminución de accidentes
 Reducción en el uso de 2.5 millones de litros de combustible por año
 Reducción de emisiones de gas
 Mas de 700 millones de horas de transporte ahorradas en los próximos 30 años
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Madrid Calle 30 en Números
Largo de vía ………………………….……………….….99 Km
Largo de túneles… ………………….…………………56 Km
By-Pass Norte y Sur……………………………….…….19 Km
Proyecto Río Manzanares………..………………...…….6 Km
Inversión total de mas de 3,000 Millones de Euros
Inicio de tareas….…………………………….Septiembre 2004
Finalización Etapa I..………………..…….....Abril 2007
Periodo de concesión.………………….……35 Años
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Estructura Societaria
33%
50%
17%
SPV
80%
20%
individual expertise…
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Estructura Financiera
Préstamo A = 1.350 Mill.€
Deuda
TRIPLE 80/20
80%
2.500 Mill.€
Capital propio
20%
• 30 años
• Periodo de Gracia 5 años
• Garantia: Pago Básico
Préstamo B = 1.150 Mill.€
• 20 años
• Periodo de Gracia 3 año
• Garantia: Pago adicional mas saldo de pago básico
Capital Accionario
80%
(16)
Ayuntamiento de Madrid 80% (12,8)
Socio Privado 20%
(3,2)
Deuda subordinada
20%
(4)
 Debt / Equity Ratio
80/20
 Capital Accionario / Deuda Subordinada
80/20
 Ayuntamiento / Socio Privado
80/20
individual expertise…
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18
Mecanismo de Pagos
La Sociedad Madrid Calle 30 recibe los pagos por los servicios prestados de parte
de el Ayuntamiento de Madrid según la siguiente formula:
Pm = I x [ BPm + APm x ( 1 – ΣDs-1 ) ]
Donde:
I= Indexación aplicada al año contractual
BPm= Pago Básico mensual, independiente de la calidad de los servicios provistos por la
Contratista. (95,98 Millones de Euros)
APm= Pago Adicional mensual, sujeto a deducciones según calidad de los servicios provistos
por la Contratista. (170,70 Millones de Euros)
ΣDs= Deducciones ocurridas en el semestre anterior y expresadas como promedio mensual.
individual expertise…
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Mecanismo de Pagos – Deducciones a pago
adicional
 Proyecto medido a través de Indicadores de Desempeño específicos.
 Únicamente el pago adicional es afectado por los Indicadores de
Desempeño.
Componentes del Pago Adicional
Ø
Estándares de Servicio
14.45%
Ø
Estándares de Calidad
27.80%
Ø
Mantenimiento periódico
57.75%
Total
individual expertise…
100.00%
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Mecanismo de Pagos - Deducciones
% OF ADDITIONAL PAYMENTS
KPI
General
Management Technical Services and Monitoring
Actions in incidents, Emergencies and Accidents
Network Operation
Security in tunnels
Maintenance of the Infrastructure
Cleaning
Drainages
Slopes
Enclosures
Vegetation
Road Surfaces
Structures, Retaining Walls
Horizontal Signaling
Vertical Signaling
Beacons and Kerbs
Retaining Systems
Maintenance of equipment and Instalations
Traffic Control System
Electric & Electromecanic Installations
Instalations in Tunnels
Totals
individual expertise…
TOTAL
17.40%
7.60%
5.00%
5.00%
SERVICE
STANDARD
CONDITION
REGULAR
UNDERTAKINGS
STANDARD
17.40%
3.80%
5.00%
5.00%
3.80%
1.20%
5.00%
2.40%
1.20%
4.80%
9.50%
9.80%
2.40%
2.30%
1.00%
5.30%
0.60%
5.10%
7.50%
7.50%
100.00%
2.55%
3.75%
3.75%
14.45%
2.50%
1.20%
0.60%
2.40%
9.50%
4.90%
2.40%
1.15%
0.50%
2.65%
27.80%
0.60%
2.50%
1.20%
0.60%
2.40%
4.90%
1.15%
0.50%
2.65%
2.55%
3.75%
3.75%
57.75%
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Mecanismo de Pagos - Deducciones
Ejemplo - Drenaje (5%)
Estándar de Calidad
Definición de Indicador:
Una muestra falla si existe una obstrucción mayor al 10% de la sección.
Porcentaje del pago adicional = 2.50%
Servicio requerido en cada muestra = 100%
Numero de muestras: 4
Mantenimiento periódico
Definición de Indicador:
Basada en el cumplimiento de las reposiciones acordadas y
reparaciones llevadas a cabo
Porcentaje del pago adicional = 2.50%
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Mecanismo de Pagos - Deducciones
Sample 1
Sample 2
Sample 3
Sample 4




Ir = Total de elementos
incluidos en la muestra
Ip = Total de elementos que
aprueban la muestra
Deducción= 1/ 4= 25%
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Kent Police - Londres
 Inversion: USD 41.7 millones
 Problema: Medir la satisfaccion de los usuarios
 Solucion: Encuestas de satisfaccion…..
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Estimados prisioneros: Estamos para servirles!!!
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CONTACTO
Santiago Klein
Managing Director
McBains Cooper International
[email protected]
www.mcbainscooper.com
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