Análisis comparativo de la legislación
sobre la TdP en los países de la CRM y
su aplicación
Tendencias, fortalezas y limitaciones
Lic. Luis F. Centeno M.
TRATA DE PERSONAS
HISTORIA
CONCEPTO
NORMATIVA INTERNACIONAL
HISTORIA
NORMATIVA NACIONAL
“Nadie estará sometido a esclavitud ni a
servidumbre, la esclavitud y la trata de esclavos
están prohibidas en todas sus formas”
Declaración Universal de los Derechos Humanos
Partiendo de:
 Decisiones
políticas informadas
 Resoluciones jurídicas informadas
 Acciones ciertas y concretas
 Capacitad y voluntad de aplicación
Valoraciones previas
Algunos mitos









La trata de personas es un delito sexual
La trata es un conjunto de actos preparatorios
El fin de explotación en la trata debe
consumarse.
La mayoría de las veces las víctimas son…
La esclavitud es un fin.
La Convención y el Protocolo de Palermo son la
base única
y fundamental en materia de
normativa internacional sobre trata de personas.
La atención de las víctimas es muy costosa e
innecesaria.
La cooperación internacional NO funciona
La repatriación es siempre voluntaria y asistida
Trata de personas es:
 Hecho
criminal: Realidad interna
 Víctima: Percepción de la víctima
 Victimario: Percepción del victimario:
Es el criminal
¿Qué es la trata de personas?
Un proceso criminal complejo
 Un delito de lesa humanidad
 Un delito transnacional y nacional
 Un delito de crimen organizado o de actor
individual.
 Un proceso criminal que produce una
grave afectación social
 Es un delito NO discriminatorio
 Es un delito con un fin económico.
 Es una forma de esclavitud moderna

¿Qué es la trata de personas?








Múltiples acciones, medios, y fines
Anula derechos humanos fundamentales
Se manifiesta con o sin cruce de fronteras
nacionales.
Lo puede cometer una única persona, una banda
criminal o una organización criminal
Crea un desequilibrio social que puede dañar la
sociedad.
Es un delito que nos afecta a todos y todas
Los tratantes persiguen un beneficio económico o
de otro tipo.
La trata de personas produce esclavos (avas)
Normativa Internacional
¿Para qué sirve?
Mitos
No sirve para nada
 Son
documentos
antiguos
y
desactualizados
 Requieren de una instrumentalización en
la legislación interna para que sean
efectivos.
 No hay instrumentos que se refieran a la
trata de personas, con dos excepciones.
 No pueden ser invocados en procesos
penales y/o administrativos.

21 instrumentos
internacionales
Relacionados con el tema
de trata de personas
Instrumentos Internacionales




Declaración Universal de los derechos humanos, adoptada y
proclamada por la Asamblea General en su resolución 217
A (III), del 10 de diciembre de 1948.
Declaración americana de los derechos y deberes del
hombre OAS Res. XXX, aprobada en la Novena Conferencia
Internacional Americana (1948)
Convención Americana sobre Derechos Humanos, “Pacto de
San José de Costa Rica suscrita en la conferencia
especializada interamericana sobre derechos humanos, San
José, Costa Rica 7 al 22 de noviembre de 1969. Entró en
vigor 18 de julio de 1978
Pacto internacional de derechos civiles y políticos adoptado
y abierto a la firma, ratificación y adhesión por la asamblea
general en su resolución 2200 A (XXI), de 16 de diciembre
de 1966 Entrada en vigor: 23 de marzo de 1976, de
conformidad con el artículo 49
Instrumentos Internacionales




Convención sobre la Esclavitud, firmada en Ginebra el 25 de
septiembre de 1926 y su protocolo adoptado por la
Asamblea General en su resolución 794 (VIII), de 23 de
octubre de 1953
Convención Suplementaria sobre la abolición de la
esclavitud, la trata de esclavos y las instituciones y
prácticas análogas a la esclavitud de 1957. Adoptada por
una Conferencia de Plenipotenciarios convocada por el
Consejo Económico y Social en su resolución 608 (XXI), de
30 abril de 1956. Hecha en la Oficina Europea de las
Naciones Unidas, Ginebra, el 7 de septiembre de 1956 y
que entró en vigor en 1957.
Convenio 29 de la OIT relativo al trabajo forzoso u
obligatorio que entró en vigor el 01 de mayo de 1932
Convenio 105 de la OIT relativo a la abolición del trabajo
forzoso que entró en vigencia el 17 de enero de 1959.
Instrumentos Internacionales





Declaración sobre los principios fundamentales de justicia
para las víctimas de delitos y del Abuso de Poder, Resolución
de la Asamblea General 40/34 de 1985.
Convención para la Supresión de la Trata de personas y de la
Explotación de la Prostitución Ajena de 1949 (Resolución 317 (IV)
de la Asamblea General de ONU)
Convención relacionada con el estatuto de refugiados de las
Naciones Unidas de 1951 y su Protocolo de 1967
Convención sobre la eliminación de todas las formas de
discriminación contra la mujer de 1979 (Resolución de la
Asamblea General 34/180.).
Convención Interamericana para prevenir, sancionar y
erradicar la violencia contra la mujer "Convención de
Belem do Pará" Adoptada en Belem do Pará, Brasil, el 9 de junio
de 1994, en el vigésimo cuarto período ordinario de sesiones de la
Asamblea General.
Instrumentos Internacionales




Convención
contra
la
Delincuencia
Organizada
Transnacional, Resolución 55/25 de la Asamblea General de
Naciones Unidas, 15 de noviembre del 2000.
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de
personas especialmente mujeres y niños que complementa
la Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia
organizada transnacional. Adoptado por la Asamblea
General de las Naciones Unidas el 15 de noviembre del
2000
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional Aprobado
el 17 de julio de 1998 por la Conferencia Diplomática de
Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el
establecimiento de una corte penal internacional. Entró en
vigor el 1 de julio del 2002.
Segundo Congreso Mundial contra la Explotación Comercial
de los Niños: Compromiso Global de Yokohama 2001.
Instrumentos Internacionales




Convención Interamericana sobre el Tráfico Internacional de
Menores firmada en la ciudad de México, D.F., México, el día
dieciocho de marzo de 1994.
Convención sobre los Derechos del Niño (CDN) de 1989
(Asamblea General, resolución 44-25).
Convención 182 de la OIT sobre la Eliminación de las
Peores Formas de Trabajo Infantil de 1999 (adoptado en
sesión No. 87 de la Conferencia General de la OIT).
Protocolo relativo a la Venta de Niños, la Prostitución
Infantil y la utilización de niños en la Pornografía,
Resolución A/RES/54/263 del 25 de mayo de 2000 que
complementa la Convención de los Derechos del Niño.
Protegen derecho a:








Vida
Libertad
Felicidad
Salud
Respeto
Seguridad personal y
familiar
Identidad
Propiedad
Familia
 Educación
 Trabajo
 Ciudadanía
 Autodeterminación
sexual
Estudio
 Matrimonio

Sancionan:
 Esclavitud
 Prácticas
análogas a la esclavitud
– Servidumbre por deudas
– Servidumbre de la gleba
– Matrimonio servil
– Tráfico de niños, niñas, adolescentes
 Trabajo
Forzoso
 Servidumbre
Sancionan:
 Extracción
de órganos
 Explotación sexual
 Trata de esclavos
 Trata de mujeres y niños
 Trata de Personas
 Prostitución forzada
 Embarazo forzado
 Esterilización forzada
Son:
 Instrumentos
de rango constitucional
o superior
 Instrumentos que protegen derechos
humanos fundamentales
 Instrumentos
que
pueden
ser
llamados y aplicados en proceso
penal,
sentencia
o
proceso
administrativo
cuando
media
ratificación
Instrumentos internacionales
referentes a nivel
internacional en el siglo XXI
¿Qué significa?
Mitos
 Deben
ser usados como modelos
para generar instrumentos internos
 Son instrumentos desactualizados
que deben desecharse.
Instrumentos Referentes
 Convención
contra la delincuencia
organizada transnacional
 Protocolo para prevenir, reprimir y
sancionar la trata de personas,
especialmente de mujeres y niños
 Convención para la Supresión de la
Trata de personas y de la Explotación
de la Prostitución Ajena de 1949 (?).
Convención contra la Delincuencia
Organizada Transnacional del 2000
(Convención de Palermo).
Convención de
Palermo
mutatis mutandis
Trata de Personas
Tráfico Ilícito
de Personas
Tráfico de armas
Convención de Palermo
Mitos
El Protocolo de Palermo contra la Trata de
Personas es un instrumento ajeno a la
Convención y/o autónomo.
 La definición del Protocolo es una copia fiel
y exacta de un tipo penal contra la trata
de personas
 Lo más importante del Protocolo es la
definición
 Es un instrumento viejo y desactualizado

Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar
la trata de personas especialmente mujeres y
niños
Prevención
Atención
Víctimas
Protección
Protocolo
Palermo
TdP
Derechos
Cooperación
Internacional
Persecución
Humanos
Protocolo de Palermo
Combate integral a la trata de personas
 Definición es una referencia para crear
sanciones internas
 Define los temas más relevantes de la
trata
de
personas:
Prevención,
Procuración
de
Justicia,
atención/asistencia,
protección,
cooperación, reintegración
 Es un documento que se creo hace 10
años pero aún no ha sido aplicado en
forma integral.

Procuración de Justicia
Legislación penal
Tipo (os) Penal (es)
Trata de Personas
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente
mujeres y niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional
TRASLADO / DESPLAZAMIENTO
v
PRIVACIÓN DE LIBERTAD
v
Definición de trata
EXPLOTACIÓN
a) Por “trata de personas” se entenderá la captación, el traslado, la
acogida o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de
la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al
abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o
recepción de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una
persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación. Esa
explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución ajena
u otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la
esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la
extracción de órganos;
Elementos que definen la trata de personas
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y niños, que complementa la Convención de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
Para los fines del Protocolo (artículo 3)
b) El consentimiento dado por la víctima de la trata de
personas a toda forma de explotación intencional descrita en el
apartado a) del presente artículo no se tendrá en cuenta cuando
se haya recurrido a cualquiera de los medios enunciados en
dicho apartado;
c) La captación, el transporte, el traslado, la acogida o la
recepción de un niño con fines de explotación se considerará
“trata de personas” incluso cuando no se recurra a ninguno de
los medios enunciados en el apartado a) del presente artículo;
d) Por “niño” se entenderá toda persona menor de 18 años.
Elementos
Acción
Medios
coercitivos
Fines de
explotación
-Captar
- Transportar,
trasladar
- Acoger y recibir
- Amenaza
- Uso de la fuerza
- Rapto
- Fraude
- Engaño
- Abuso de poder
- Situación
vulnerabilidad
Personas
No aplica para
personas
menores de 18
años
- Explotación de la prostitución ajena u otras
formas de explotación sexual
- Trabajos o servicios forzados
- Esclavitud o prácticas análogas
- Servidumbre
-Extracción de órganos
Tipo Penal
Verbos Rectores
País
VERBOS RECTORES
Estados Unidos
Reclutar, acoger, transportar, proveer, obtener
Canadá
Reclutar, transportar, trasladar, recibir, retener, esconder
o albergar
Organizar, reclutar, transportar, acoger, recibir
México
Promover, solicitar, ofrecer, facilitar, conseguir, trasladar,
entregar o recibir
Guatemala
Captar transportar, trasladar, retener, acoger, receptar
Belice
Participar, organizar, conspirar, dirigir
Honduras
facilitar, promover, ejecutar, reclutar, retener, transportar,
trasladar, entregar, acoger
El Salvador
Reclutar, transportar, trasladar, acoger o receptar, facilitar
promover, favorecer.
Nicaragua
Captar, reclutar, contratar, transportar, trasladar, retener,
acoger o receptar.
Costa Rica
Promover, facilitar, favorecer
Panamá
facilitar, promover, reclutar, organizar
República
Dominicana
captar, el transportar, trasladar, acoger, receptar
Verbos Rectores
 Captar:
Atracción por engaño o
fuerza
 Traslado: Orientado al desarraigo
 Transporte: Movilizar
 Acoger: Albergar, ocultar
 Recibir: Esperar, encontrar a una
personas.
Verbos Rectores
 Reclutar
 Recibir
o entregar
 Albergar, ocultar, esconder
 Organizar
 Promover
 Facilitar
 Favorecer
Verbos Rectores-Recomendación
 Que
incluyan todo el proceso de trata
 Que involucren a la mayor cantidad
de miembros de la organización
 Reducir el rango de complicidad
 Evitar confusión
Tipo Penal
Medios Comisivos
País
MEDIOS COMISIVOS
Estados Unidos
Por cualquier medio
Canadá
Secuestro, fraude, engaño, amenaza, fuerza, coacción
México
Violencia física o moral, engaño, abuso de poder
Guatemala
No hace referencia a medios específicos
Belice
No hace referencia a medios específicos
Honduras
Agrav.: Fuerza, intimidación, engaño o promesa de
trabajo
El Salvador
Beneficio económico
Nicaragua
Amenazas, ofrecimientos, engaños
Costa Rica
Engaño, violencia, o cualquier medio de intimidación o
coacción
Panamá
Agrav. Engaño, coacción, sustracción o retención
documentos, condiciones de vulnerabilidad.
República
Dominicana
Amenaza, fuerza, coacción, rapto, fraude, engaño,
abuso de poder
País
Estados
Unidos
Canadá
República
Dominicana
Belice
Requiere de uso de medios en
adultos en tipo penal genérico
No
√ 118. (Secuestro, fraude,
engaño..)
√ (Amenaza, fuerza…)
No
País
México
Requiere de uso de medios en
adultos en tipo penal genérico
√ (Violencia física, moral, engaño…)
Guatemala No
Honduras
No
El Salvador √ (Explotación sexual, trabajo
forzado, etc.)
Nicaragua
√ (Engaño…)
Costa Rica No
Panamá
No
Medios Comisivos
Amenaza
 Uso de la fuerza
 Coacción
 Rapto
 Fraude
 Engaño

abuso de poder
 Situación de
vulnerabilidad
 Concesión o
recepción de pagos

Medios Comisivos
 Violencia
física o moral
 Secuestro
 Ofrecimientos
 Sustracción o retención documentos
 Receptación
Medios-Recomendación
 No
ligados a las acciones típicas
 Incluidos como agravantes del delito
 Que cubran todo el rango de
posibilidades de situaciones bajo
engaño o fuerza.
Consentimiento
País
El consentimiento no es relevante
Estados Unidos
√
Canadá
√
México
√
Guatemala
√ expresamente
Belice
√
Honduras
√
El Salvador
√
Nicaragua
√
Costa Rica
√
Panamá
√
República Dominicana
√ expresamente
Consentimiento
 Desde
el Protocolo: Centrado en el
ejercicio de la prostitución.
 División entre mayores y menores de
edad.
Consentimiento-Recomendación
 Irrelevante
en todos los casos
Tipo Penal
Fines
País
FINES
Estados Unidos
Trabajos o servicios
Canadá
Explotación: Trabajos o servicios
México
Explotación Sexual, Trabajos o servicios Forzados,
Esclavitud, Servidumbre, Extirpación órganos
Guatemala
Prostitución ajena, Explotación Sexual, Trabajos o
servicios forzados, Explotación Laboral, Mendicidad,
Servidumbre, Venta de personas, Extracción y tráfico de
órganos, Reclutamiento Menores, Adopción irregular,
Trámite irregular de adopción, Embarazo forzado,
Matrimonio Servil. (Art. 202Ter CP)
Belice
Honduras
Explotación sexual comercial (Art. 149 CP)
El Salvador
Explotación sexual,
Trabajos o servicios forzados,
Prácticas análogas a la esclavitud, Extracción de
órganos, Adopciones fraudulentas,
Matrimonios
forzados (Art. 367-B CP).
Nicaragua
Esclavitud, Explotación sexual, Venta PME con fines
Explotación Sexual (Art. 182 CP).
Costa Rica
Actos de prostitución, Explotación sexual, Explotación
laboral, Servidumbre sexual, Servidumbre laboral,
Esclavitud, Prácticas análogas a la esclavitud,
Trabajos o servicios forzados, Matrimonio servil,
Mendicidad, Extracción ilícita de órganos, Adopción
irregular. (Art. 172 CP)
Panamá
Actividad
sexual
remunerada
Servidumbre sexual. (Art. 177 CP)
República
Dominicana
la mendicidad, cualquier clase de explotación sexual,
pornografía, trabajo o servicio forzado, servidumbre
por deudas, matrimonio servil, adopción irregular,
esclavitud o sus prácticas análogas, la servidumbre o
la extracción de órganos (Art. 3)
no
autorizada,
Fines
 Explotación
de la prostitución ajena
 Explotación sexual
 Trabajos o servicios forzados
 Esclavitud
 Prácticas análogas a la esclavitud
 Servidumbre
 Extracción de órganos
Fines
Mendicidad
 Adopción irregular
 Venta personas
 Matrimonio servil o
forzado
 Trámite ilegal de
adopción
 Embarazo forzoso
 Extirpación de
órganos

Tráfico de órganos
 Reclutamiento
grupos criminales
 Actividad sexual
remunerada no
autorizada
 Pornografía
 Actos prostitución

Fines-Recomendaciones
 No
repetir dentro del catálogo
 Determinar los alcances de cada fin
 Utilizar términos de rango amplio
 Definir los términos NO definibles por
medio de instrumentos,
jurisprudencia o doctrina.
 Evitar la confusión
Tipo Penal
Penas
Penas
 Rangos
mínimos: 4 años
 Rangos máximos: prisión de por vida
 Media: 6 a 12 años 8 a 18 años
Tipo Penal
Otros aspectos
Otros aspectos del tipo penal
Acción Pública (?)
 Principio de extraterritorialidad
 Tentativa
 Complicidad
 Justificación
 Culpabilidad
 Fines en tipos autónomos
 Determinar las conexidades
 Valorar los concursos
 Valorar rangos de pena

Procesal Penal
Materia Procesal








Definición de víctima
Denuncia de la víctima
Declaración anticipada de la víctima
Prescripción del delito
Reparación integral del daño causado
Criterios de Oportunidad (colaborador eficaz)
relación con la complicidad.
Conciliación
Punibilidad de las víctimas que cometen delitos.
Materia Procesal
Declaración por vías especiales (exterior)
 Acción civil orientada a compensación del
daño causado

Materia Procesal
Recomendaciones
La denuncia y análisis en una sola audiencia
 Declaración anticipada en todos los casos
 Prescripción del delito (Lesa Humanidad) En
Nicaragua no prescribe.
 Reparación
integral del daño causado
(Fondo)
 Criterios
de Oportunidad (colaborador
eficaz)
relación
con
la
complicidad.
Aplicable
 NO Conciliación

Materia Procesal
Recomendaciones






En todos los casos declaración por vías especiales
(exterior)
Acción civil por medio de un Fondo
Establecer disposiciones especiales para los
intérpretes en casos de trata de personas.
Derechos de la víctima: asistencia a las víctimas
NO Punibilidad de las víctimas que cometen
delitos en el proceso de trata de personas.
Análisis forenses en una audiencia
Definición de víctima debe incluir a dependientes
y personas afectadas por el delito.
Crimen Organizado
Crimen Organizado

Ley contra el Crimen Organizado (Sigue
criterios similares en todos los países,
incorpora
definiciones
Convención
Palermo)
– El Salvador (2007)
– Guatemala (2006)
– Costa Rica (2009)
– México
(1996) y sus reformas
– Regulaciones especiales en la normativa
Crimen Organizado
 Trata
de personas: Delito de crimen
organizado
 Ley especial
 Disposiciones específicas en la
legislación penal
 Ventajas de la categoría de delito en
manifestación de crimen organizado
Crimen Organizado
Recomendaciones
 Incluir
la trata de personas en el
catálogo de delitos de crimen
organizado.
 Énfasis en las VENTAJAS procesales
para delitos de crimen organizado.
 2 o 3 personas: Grupo organizado
Protección
País
Protección de Víctimas y Testigos
Estados Unidos
Title 18 USC Section 3521(c), Witness
Security Reform Act of 1984
Canadá
Section 4, Witness Protection Program
Act
México
Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada, (?)
Guatemala
1996 Ley para la Protección de Sujetos
Procesales y Personas Vinculadas a la
Administración
de
Justicia
Penal
(Decreto No. 70-96 de 1996)
República Dominicana
Resolución No. 42 sobre la Unidad de
Protección de Victimas y Testigos
País
Protección de Víctimas y Testigos
Belice
Justice Protection Act. 2005
Honduras
2007 Ley de Protección a Testigos en el
Proceso Penal
El Salvador
Ley especial para la protección Víctimas
y Testigos 2006
Nicaragua
No
Costa Rica
2009 Ley de protección a víctimas, testigos
Panamá
No
República Dominicana
(?) Resolución No. 42 sobre la Unidad
de Protección de Victimas y Testigos
y demás sujetos intervinientes en el proceso
penal.
Protección de víctimas y testigos
 Protección
de la víctima
 Protección de la víctima-testigo
 Víctima que no colabora
 Leyes especiales
 Regulaciones especiales en la
legislación
 Programas de protección
Protección de víctimas y testigos
 Protección
a la víctima que no
colabora
 Medidas especiales para víctimas de
trata de personas (incluye protección
migratoria)
 Correlación entre protección y
asistencia.
Legislación especial
País
Legislación especializada
Estados Unidos
Victims of Trafficking and Violence Protection Act of
2000.
Canadá
Disposiciones en Código Penal y Ley Migratoria
México
Ley para prevenir y sancionar la trata de personas,
2007
Guatemala
Ley contra la violencia sexual, explotación y trata de
personas, Decreto 9-2009
Belice
Trafficking in persons (Prohibition) Act 2003
Honduras
El Salvador
Iniciativa proyecto ley especializada
Nicaragua
Costa Rica
Ley contra la trata de personas y actividades conexas,
Proyecto. No. 17594.
Panamá
Disposiciones Ley de Migración Iniciativa proyecto de
ley especializada
República
Ley No. 137-03 sobre trata ilícito de migrantes y trata
Legislación Especial
En busca de la integralidad
 Ley modelo de UNODC
 Instrumentalizar el Protocolo de Palermo
 Realidad divergente
 Tipo penal como eje de la ley especial
 División modular
 Fundamento de derechos humanos:
Víctimas
 Financiamiento

Legislación Especial
Recomendaciones
Principios basados en derechos humanos:
Especificidades
 Definiciones
 División modular
 Énfasis en Atención de Víctimas
 Lo sustantivo y lo instrumental
 El órgano coordinador
 Las responsabilidades institucionales
 La correlación con otras legislaciones
especiales

Constitución
Instrumentos
Internacionales
Prevención
Atención
Crimen
Organizado
Ley especial
Trata de Personas
Persecución
Migración
Protección
Protección
Víctimas
Cooperación
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TRATA DE PERSONAS - Conferencia Regional sobre Migración