Facilitador: Ing. Gonzalo Valenzuela R.
Describir en el marco de los Sistemas de
Administración y Control Gubernamentales
(Ley SAFCO al Sistema de Control Interno y la
responsabilidad de los SUPERVISORES Y
FISCALES DE OBRAS, en su entorno
conceptual, importancia, componentes y
principales interrelaciones.
LEY N° 1178
MODELO DE ADMINISTRACIÓN
“No hay países subdesarrollados sino países
subadministrados”
•
•
•
La Administración es esencial en toda cooperación
organizada.
Con frecuencia el problema de la organización está en la
Administración.
La Administración es un medio para el logro de objetivos
con eficacia, eficiencia y economía.
1.1.3/09
¿QUE ES LA LEY No. 1178?
Es una norma que:
• Expresa un modelo de administración para el
manejo de los recursos del Estado
Establece sistemas de administración y control
que se interrelacionan entre si y con los sistemas
nacionales
Establece el régimen de Responsabilidad por la
Función Pública.
1.1.3/10
FINALIDADES DE LA
LEY Nº 1178
ADMINISTRAR
LA CAPTACIÓN
Y USO EFICAZ
Y EFICIENTE
DE LOS
RECURSOS
PÚBLICOS
DISPONER DE
INFORMACIÓN
ÚTIL
OPORTUNA Y
CONFIABLE
TODO SERVIDOR
PÚBLICO ASUME
RESPONSABILIDAD
POR EL LOGRO DE
OBJETIVOS, FORMA
Y RESULTADOS
DESARROLLAR
LA CAPACIDAD
ADMINISTRATIVA
1.1.4/11
Logro de los objetivos.
 Interpretación de planos y posibles contingencias.
 Decisiones técnico-económicas para el mejor destino
del bien.
 Resultados de la decisión y las implicancias en el
servicio .
 Ventajas adicionales
FINALIDAD 1:
FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN
PÚBLICA
Captar y usar recursos públicos con:
EFICACIA, EFICIENCIA, ECONOMIA
para cumplir con las políticas, programas, proyectos
gubernamentales y la prestación de servicios del sector
público
GESTIÓN PÚBLICA ESENCIALMENTE PREVENTIVA
( imponer sanciones NO elimina el mal uso /desvío de los recursos
públicos)
Prioridad: Evitar el mal uso/ desvío de los recursos
públicos y conseguir el logro de los objetivos.
1.1.4/13
FINALIDAD 2:
TRANSPARENCIA
Generar Información útil, oportuna, confiable y
comprensible
TOMA DE DECISIONES
- al superior jerárquico, hasta la MAE.
Ej. Contratos modificatorios, ordenes de cambio,
ordenes de trabajo, resoluciones de contrato,
ampliaciones de plazo, etc.
- Contribuye a la eficacia y eficiencia y
economía.
La confidencialidad y el oscurantismo causan
daño
1.1.4/14
FINALIDAD 3:
RESPONSABILIDAD
Todo servidor público debe:
 desempeñar sus funciones con eficacia, eficiencia y economía,
y licitud.
(licitud = legalidad + ética + transparencia)
(su incumplimiento genera responsabilidades jurídicas)
 asumir plena responsabilidad por sus aciones y omisiones,
rindiendo cuenta no solo por los objetivos a que se destinaron
los recursos públicos que le fueron confiados, sino también de
la forma y RESULTADOS de su aplicación.
(quien no obtiene resultados es pasible de responsabilidad)
1.1.4/15
FINALIDAD 4:
CAPACIDAD ADMINISTRATIVA
Como resultado colateral del cumplimiento de los tres objetivos
principales, se desarrollará una mayor capacidad administrativa
para:




prevenir el fraude, la corrupción y el delito,
identificar posibles irregularidades o desviaciones,
obtener y organizar las pruebas,
fortalecer la censura social
reducción del fraude y malversación
1.1.4/16
3.4.0/50
CONTROL
El Control es importante:
Porque permite garantizar el logro de los objetivos,
es decir, que las actividades ejecutadas se
enmarcan en lo planificado.
Control sobre resultados
El Control se da sobre las demás funciones administrativas
(Planificación, Oganización y Ejecución)
Antes, Durante y Después
Compara
Hecho
Planificado
Medidas de
ajuste
3.4.1/51
¿QUE ES EL SCG?
Es un conjunto de principios, políticas,
normas, procesos y procedimientos
Relativos
ADMINISTRACIÓN DE LOS
RECURSOS PÚBLICOS
3.4.2/52
¿Qué tipos de control existen y quién es
responsable de implantarlos?
 Partes del sistema de control gubernamental
PREVIO
ENTIDADES PUBLICAS
INTERNO
POSTERIOR
SCG
EXTERNO
UAI ENTE TUTOR
POSTERIOR
Contraloría
CONTROL INTERNO
PROCESO (no evento aislado) a cargo de todo el personal
de la entidad, (SUPERVISORES Y FISCALES)
diseñado para asegurar razonablemente el
logro de los objetivos de la entidad en materia
de:
- acatamiento a las normas
- eficacia y eficiencia de las operaciones
- información útil, oportuna y confiable
RESPONSABILIDADES
• es responsabilidad de cada servidor publico
• la responsabilidad del control interno de la
organización es de la máxima autoridad
3.4.5/55
Involucra a todo el personal de una entidad y se lleva a cabo bajo la
responsabilidad de la MAE
•Lograr el cumplimiento de los planes, programas y
presupuestos institucionales, con e,e y
e.
•Asegurar la rendición de cuentas oportuna y
transparente por los objetivos forma y resultados.
•Proteger el patrimonio y la información de la
entidad
•El máximo ejecutivo y la dirección colegiada
•Los responsables superiores
•Todos los servidores públicos
•Unidad de Auditoria Interna
3.4.5/56
¿Cuáles son las limitaciones del
Control Interno?
 Decisiones erróneas en la interpretación de
documentos de obras
 Colusión entre personas de ejecución y
seguimiento (la documentacion elaborada
no corresponde con la ejecución física)
CI
(EXTRAVOS)
 Aplicación
inadecuada
de
control
(ENSAYOS)
 Uso inadecuado de autoridad para eludir el
control con fines ilícitos.
 LAS LIMITACIONES OBLIGAN A LA
CREACION DE NUEVOS CONTROLES.
PREVIO
•Proceso que involucra a todo el
personal y se lleva a cabo bajo la
responsabilidad de la MAE
•Se aplica antes de la ejecución
de las operaciones o antes de
que sus actos causen efecto
•Debe diseñarse con el objeto de
proporcionar seguridad razonable
del logro de los objetivos con e,e,
e, confiabilidad de la
información, rendición de cuentas
y protección del patrimonio..
POSTERIOR
•Proceso que involucra a los
responsables superiores y a la unidad
de auditoria interna.
•Se lleva a cabo bajo la
responsabilidad de la MAE y se
aplica sobre los resultados de las
operaciones ya ejecutadas
•Debe diseñarse con el objeto de
proporcionar seguridad razonable del
logro de los objetivos con e,e,e,
confiabilidad de la información,
rendición de cuentas y protección del
patrimonio
3.4.6/58
3.4.0/50
CONTROL INTERNO PREVIO
• VERIFICAR ANTES
DE LA OPERACIÓN:
• Planos y especificaciones
• Condiciones de contratos
• cumplimiento de las
normas
• respaldo en hechos ciertos
y reales
• Conveniencia a intereses
del proyecto.
• Oportunidad trámites
rápidos y dentro de los
parámetros contractuales.
• NO DEBEN INMISCUIRSE
UNIDADES EXTERNAS
• responsabilidad de cada
funcionario asignado
expresamente, mediante
documento
• orientado a resultados
• previene errores e
irregularidades
• incorporado en los
sistemas
• no busca la represión
3.4.6/59
CONTROL INTERNO PREVIO
¿Quiénes deben aplicar
el Control Interno
Previo?
¿Qué procedimientos
comprende el Control
Interno Previo?
¿Se pueden realizar
controles externos
previos?
NO
Todas las unidades y servidores
públicos de la entidad
Legalidad
Oportunidad
Objetividad
Conveniencia
La responsabilidad se diluiría
La toma de Decisiones se demoraría
Se daría lugar a unidades o personas
con mucho poder
Los responsables del control externo
previo serían corresponsables
3.4.6/60
El control interno previo
 Art. 11 DS 23215:
 El
control
interno
previo
comprende
los
procedimientos incorporados en el plan de
organización y en los reglamentos, manuales y
procedimientos administrativos y operativos de cada
entidad, para ser aplicados en sus unidades por los
servidores públicos, antes de la ejecución de sus
operaciones y actividades o que sus actos causen
efectos, los hechos que la respaldan y la conveniencia
y oportunidad de su ejecución.
¿Qué fines pretende el Control Interno
Previo?
• Verificar que los actos a realizarse cumplan
los dispuesto por las normas, contratos,
instrucciones y convenios.
• Verificar que estos actos estén respaldados
(opiniones técnicas, resultados de ensayos) y
documentados
• Verificar que los actos y los resultados sean
convenientes y oportunos para los fines de la
entidad.
¿Qué es el Control Interno Posterior?
Es un proceso diseñado con el objeto de
proporcionar seguridad razonable en el logro de
los objetivos institucionales (eficacia, eficiencia
y economía), confiabilidad de la información,
rendición
de
cuentas,
cumplimiento
a
disposiciones legales
• Involucra a los responsables superiores de
las operaciones
• Involucra a la UAI
• Es responsabilidad de la MAE
• Se aplica sobre los resultados de las
operaciones ejecutadas
Cuáles son los componentes del
Control Interno
SUPERVISIÓN
¿COMPONENTES DEL CONTROL
INTERNO
AMBIENTE DE
CONTROL
Marca el accionar del supervisor y
fiscal. (Ej.regularidad en obra,
L.O)
Riesgos que pueden afectar el
ANALISIS DE
logro de objetivos
RIESGOS
(Ej.cronogramas, materiales)
Orientadas a la previsión
ACTIVIDADES
y neutralización de los
DE CONTROL
riesgos (seguridad etc.)
Para que orienten
sus aciones al
logro de objetivos
Actividad de Evaluación
de las actividades de
control
INFORMACION Y
COMUNICACION
SUPERVISION
3.4.5/57
¿Qué es el ambiente de control?
“Conjunto de circunstancias que enmarcan
el accionar de una entidad desde la
perspectiva del control interno y que son,
por lo tanto, determinantes de las
conductas y los procedimientos
organizacionales.”
¿Cuáles son los factores del ambiente
de control?
• Filosofía y estilo de la dirección
• Establecimiento y difusión de principios y
valores éticos
• Importancia de la competencia profesional
• Atmósfera de confianza
• Sistema organizativo
• Administración estratégica
• Responsabilidad y niveles de autoridad.
• Políticas de Administración de Personal
• Unidad de Auditoría Interna
¿Qué es la evaluación de
Riesgos?
• Es un proceso concurrente y
recurrente de identificación y
análisis de factores internos y
externos que pueden afectar
el logro de los objetivos.
• Analiza la situación presente
(antecedentes, debilidades, ..)
• Analiza los efectos de los
cambios futuros (alertas)
¿Qué son las Actividades de
Control?
SON ACCIONES REALIZADAS POR TODO EL
PERSONAL ORIENTADAS POR LA MAE PARA
ASEGURAR LA VIGENCIA DE LOS PRINCIPIOS
DE CONTROL INTERNO
• Se ejecutan a través de políticas y procedimientos
para administrar los riesgos
• Es el seguimiento oportuno del diseño, implantación y
mantenimiento del ambiente de control.
Actividades de Control
• Revisión del desempeño real por la Supérvisión a
la empresa y del fiscal al Superviosr.
• Revisión gerencial por rendimientos y calidad.
• Controles independientes: personal en obra, tipos
de material, experiencia de los trabajadores,
ensayos aleatorios de material normas de
seguridad, etc.,
• Inspección de documentación
¿Qué es la Información?
 Es el antecedente para la ejecucion origen de
la instrucción o definiciones especificas.
 Útil: oportuna, pertinente, comprensible,
confiable, verificable, preservada y accesible
 Es requerida en todos los niveles de la entidad
 Los controles deben asegurar la oportunidad y
confiabilidad de la información obtenida,
mantenida y revelada
¿Qué es la Supervisión del inmediato
superior al fiscal?
• Es un proceso sistemático y permanente de revisión
de los controles claves
• Su objeto son las actividades de control ( Principales
operaciones de control)
• Su rol, es asegurar razonablemente que los controles
se aplican adecuadamente
3.4.0/50
¿Qué es un SUPERVISOR DE OBRAS
Profesional habilitado legalmente para cumplir funciones
técnicas, con experiencia en supervisión de obras, quien
es responsable del seguimiento para la correcta
ejecución física del proyecto, en términos del
cumplimiento de planos, especificaciones técnicas
establecidas y tiempo de implementación prevista,
pudiendo proponer cambios de orden técnico
sustentados por procedimientos establecidos según
normativa vigente.
¿Qué es un SUPERVISOR DE OBRAS
El Supervisor de Obra ejerce autoridad directa sobre el
Contratista que ejecuta la obra,
cuya relación
contractual con la entidad está claramente definida por el
contrato.
Su autoridad se genera a partir de la designación o firma
del contrato con la entidad contratante, orden de
proceder, luego de haber culminado el proceso de
selección respectivo y concluye una vez culminado el
proceso de entrega de obra. El Supervisor responde
técnicamente al jefe de infraestructura a través del Fiscal
de Obra y del Ingeniero de Seguimiento
Responsabilidades del SUPERVISOR
DE OBRAS
El cumplimiento de los Términos de Referencia o Especificaciones
Técnicas Generales y especiales establecidas en el contrato,
documentos contractuales, planos, diseño y otros.
La buena ejecución de la obra que involucra:
a)La revisión parcial y total de documentos contractuales, planos y
diseño.
b)El replanteo topográfico de acuerdo al contrato.
c)El seguimiento a los plazos de ejecución establecidos en el
contrato.
d)Revisión de documentos contractuales, la documentación escrita y
los planos para la construcción proporcionados por la UAGRM.
Funciones y obligaciones del
SUPERVISOR DE OBRAS
Las funciones y obligaciones del Supervisor de Obra deben
estar sujetas a las necesidades de la obra, a satisfacción de la
entidad contratante y deben cubrir el alcance del trabajo
propuesto de acuerdo a la oferta aceptada para su contratación,
estas deben estar detalladas en el Contrato de Prestación de
Servicios y no excluyen las funciones generales establecidas en
el manual de funciones.
Funciones y Obligaciones del
SUPERVISOR DE OBRAS
Organizar y dirigir una oficina en el mismo lugar de la
obra.
Interpretar técnicamente y adecuadamente los planos
y especificaciones para su correcta aplicación por la
empresa Contratista.
Mantener, durante toda la ejecución de la obra, el Libro
de Ordenes de Trabajo, mediante el cual comunicará a
la empresa Contratista el inicio de la obra y el proceso
de ejecución y las instrucciones técnicas pertinentes
Funciones y Obligaciones del
SUPERVISOR DE OBRAS
Proponer y sustentar la introducción de modificaciones en las características
técnicas, diseño o detalles de la obra, que permitan aplicar modificaciones en
los volúmenes o montos de los presupuestos, formulando las justificaciones
técnicas y económicas pertinentes ya sea en Órdenes de Cambio o en
Contrato Ampliatorio, para conocimiento y consideración del jefe de
infraestructura a efectos de su aprobación.
Revisar, Aprobar y remitir al fiscal para su consideración los Certificados de
Pago o Planillas de Avance de Obra.
Realizar mediciones conjuntas con la empresa Contratista
Funciones y Obligaciones del
SUPERVISOR DE OBRAS
Mantenerse informado sobre la vigencia y validez de las boletas y pólizas de
garantía, comunicar a la empresa Contratista la necesidad de su ampliación
(en monto y plazo) o renovación. Está facultado para solicitar al DIEU a
través del Fiscal de Obra la ejecución de las garantías.
Verificar la conformidad del acopio de material y de las fuentes de
aprovisionamiento, mediante la firma del certificado de recepción.
Revisar los planos generales, de detalle y memorias de cálculo de todas las
estructuras, instalaciones, elementos y partes y demás documentación
necesarias para la construcción.
Funciones y Obligaciones del
SUPERVISOR DE OBRAS
Instruir y verificar, in situ, la toma de muestras (probetas) de hormigón,
suelos, etc. Verificar e interpretar los resultados de los ensayos para
establecer que estén de acuerdo con las especificaciones establecidas.
Elaborar los manuales de operación y control, paso a paso, del
mantenimiento para cada componente de la obra, incluyendo una guía
de uso y referencias de los proveedores y profesionales involucrados en
la ejecución de la obra.
Verificar permanentemente que la empresa contratista aplique, en todas
y cada una de las fases de trabajo, las especificaciones contractuales
Funciones y Obligaciones del
SUPERVISOR DE OBRAS
Verificar la documentación y el replanteo, in situ, de la obra.
Verificar que la empresa contratista haya movilizado, en el plazo
establecido para la ejecución de la obra, el personal y equipo
ofertado en la propuesta, como requisito para iniciar la ejecución
de la obra.
Revisar y aprobar los métodos de construcción de las estructuras
y otras partes de la obra, incluyendo encofrados y planos de
detalle preparados por la empresa contratista.
Revisar y aprobar los materiales, bienes y accesorios antes de su
instalación en la obra.
Funciones y Obligaciones del
SUPERVISOR DE OBRAS
Inspeccionar permanentemente las obras y realizar ensayos a los
materiales utilizados, de acuerdo a las especificaciones técnicas y
normativas propias del ensayo.
Verificar que los trabajos son ejecutados de acuerdo a los planos y
especificaciones aprobadas en cantidad y calidad.
Verificar las tareas, suministros en talleres y fábricas fuera del lugar
de la obra y en oportunidad de su ingreso a la obra y su
compatibilidad con el plazo previsto para su montaje.
Revisar y verificar los precios y documentos presentados por la
empresa contratista para los pagos mensuales de avance de obra, en
estricto cumplimiento de las especificaciones.
Funciones y Obligaciones del
SUPERVISOR DE OBRAS
Verificar y aprobar las declaraciones sobre avance de los trabajos ejecutados
en forma mensual y recomendar por escrito su pago a través del Fiscal de
Obra.
Evaluar el cumplimiento del cronograma de ejecución de obra, proponer
acciones correctivas en caso de desfases, para dar cumplimiento al plazo
establecido en el contrato.
Informar por escrito cuando se verifiquen retrasos,
oportunamente las medidas correctivas pertinentes.
recomendando
Evaluar cada ítem ejecutado para determinar la cantidad total de obra
realizada cada mes y la conformidad con lo declarado en el certificado de
pago.
Funciones y Obligaciones del
SUPERVISOR DE OBRAS
Elaborar el informe final sobra la ejecución de la obra, en el que debe
demostrar por escrito la aceptabilidad del trabajo realizado por la empresa
contratista.
Presentar a la fiscalización informes técnicos, económicos y narrativos
mensuales del progreso de la obra.
Realizar la inspección final de la obra y recomendar por escrito la recepción
provisional y definitiva.
Supervisar la preparación de los planos de obra concluida, incluyendo todas
las modificaciones efectuadas durante el período de construcción. Debe
asegurarse que esta documentación sea entregada al Fiscal de obra y a la
unidad de infraestructura de la entidad contratante.
¿Qué es un FISCAL?
Es el profesional de línea de la entidad, o en su defecto
profesional contratado, que representa a la entidad en la toma de
decisiones que fuesen necesarias en la ejecución especifica de
una obra o servicio, ejerce autoridad sobre la empresa
contratada y el supervisor si hubiera.
•
Autoridad: El fiscal esta investido de autoridad, competencias
y jurisdicción por la MAE mediante los niveles de la estructura
organizativa de la entidad.
Ejerce autoridad directa sobre la empresa y su personal que
ejecuta un contrato y sobre la supervisión contratada; en
todos los casos aplicara normas legales y técnicas, criterios
profesionales y experiencia relacionada para aprobar todos los
aspectos técnicos referentes a calidad, cantidad y oportunidad
en el avance de la obra, así como la aceptabilidad y
certificación del cumplimiento del contrato de obra.
Responsabilidad y autoridad del FISCAL?
Responsabilidad de los Fiscales de Obra : El Fiscal de Obra, asume plena
responsabilidad sobre las funciones asignadas a su cargo, también
asumirá la responsabilidad técnica total sobre la documentación inherente
a sus funciones y a la obra o servicio, por acción u omisión es
responsable por la función publica definida en las normas legales
vigentes.
Dependencia del fiscal; El Fiscal de Obras o servicios depende
directamente de una autoridad superior que lo supervisa y que esta
identificada en cargo y nombre, en el caso del Ing. de seguimiento y del
Jefe del jefe de Infraestructura.
Responsabilidad y autoridad del FISCAL?
Las funciones especificas del fiscal de obras están relacionadas con la
revisión de documentación, cifras, planillas de mediciones (muestreo o
verificaciones), pruebas de calidad, cumplimiento de compromisos,
monitoreo del cronograma detallado en los siguientes momentos :
•previos al inicio, después de dada la orden de proceder, durante la
movilización inicial e instalación de faenas,
•durante la ejecución de los trabajos en relación con todos los
compromisos, tomas de pruebas para verificaciones en laboratorio de los
procesos
•durante la emisión de los certificados de avance o planillas de obras con
la verificación en el lugar de trabajo de los ítems, cifras y calidad de los
trabajos expresados en los certificados de avance, verificación de firmas y
sellos, revisión de evidencias graficas, deducción de anticipo, verificación
de vigencia de garantías.
El fiscal deberá tener permanencia planificada en el lugar de la obra y
permanencia oportuna en los momentos de ejecución de las operaciones
definidas como de control clave u operaciones criticas.
Responsabilidades del FISCAL DE OBRAS
Realizar la inspección, verificación y control sobre el avance
de la obra que ejecuta la Contratista, con inspecciones
esporádicas en el lugar de la obra.
Fiscalizar los servicios que presta la Supervisión, de acuerdo
a los términos de referencia, las especificaciones técnicas y a
los contratos establecidos entre partes
Revisar y aprobar los certificados de pago e informes
correspondientes de la Supervisión y ejecución de obra,
verificando las cantidades, cómputos métricos y precios
unitarios, etc.
Responsabilidades del FISCAL DE OBRAS
Evaluar la asistencia a obra de la Supervisión y el personal
del Contratista.
Monitorear el cumplimiento del contrato y las especificaciones
técnicas de Supervisión y Contratista, emitiendo informes
pertinentes al jefe de infraestructura a través del Ingeniero de
Seguimiento.
Solicitar a la Supervisión correcciones y aclaraciones a la
documentación técnica, así como en los planos de
construcción proporcionados por la entidad, que permitan el
mejoramiento de la obra, reportando esta situación a través
de informes dirigidos al Jefe de infraestructura.
Evaluar, emitir sugerencias de mejora y
cumplimiento del cronograma a la Supervisión.
aprobar
el
Responsabilidades del FISCAL DE OBRAS
Evaluar y aprobar o rechazar justificadamente, las acciones técnicas
y administrativas sugeridas por la Supervisión para corregir y
completar las obras dentro del plazo establecido, de acuerdo al
“procedimiento para la emisión y aprobación de órdenes de
cambio”.
Presentar al jefe de infraestructura, informes técnicos, económicos y
narrativos mensuales, en tres ejemplares, respecto al avance de la
obra y el trabajo realizado por la Supervisión.
Verificar “in situ” el avance de los trabajos con relación al
cronograma de construcción vigente e informar por escrito al jefe
de infraestructura en coordinación con la Supervisión.
Responsabilidades del FISCAL DE OBRAS
Evaluar y aprobar o rechazar justificadamente el informe final de la
Supervisión respecto a la construcción de la obra.
Evaluar y suscribir las actas de recepción provisional y definitiva de la obra,
en caso de inconformidad hacer la representación por escrito.
Evaluar y aprobar o rechazar justificadamente la cancelación de pagos de
la Supervisión y a la Contratista de acuerdo a contrato, previa presentación
de los certificados de pago y planillas de avance.
Recomendar a la Supervisión, soluciones para problemas de la obra,
procurando que estas no alteren los costos y plazos en el cronograma.
Además apoyar la mejor solución técnica viable para los casos en que
exista una divergencia de opiniones con la Supervisión, para lograr o
superar la calidad especificada de la obra
Responsabilidades del FISCAL DE OBRAS
Recomendar acciones de complementación de la información que
presenta la Supervisión en base a investigaciones de campo y
ensayos necesarios.
Verificar el cumplimiento de las normas vigentes establecidas en el
pliego de especificaciones técnicas y el contrato, referentes a
ensayos de control de calidad sobre materiales autorizados por la
Supervisión para asegurar que los trabajos ejecutados cumplan con
los planos y especificaciones técnicas establecidas en todas y cada
una de las fases de trabajo. El Fiscal debe asistir a la toma de
muestras y ensayos de material utilizados en la ejecución de la
obra.
Recomendar los ensayos adicionales que sean necesarios para
garantizar la buena ejecución de obra o cualquier otro control
adicional a los aprobados por la Supervisión
Responsabilidades del FISCAL DE OBRAS
Solicitar al Laboratorio la comprobación de ensayos que juzgue
necesarios
Realizar el seguimiento sobre la actualización y complementación
oportuna de los planos generales, de detalle y memorias de
cálculo, de todas las estructuras, instalaciones, elementos, partes y
demás documentación técnica necesaria para la construcción de la
obra.
Debe asegurarse que la Supervisión haya cumplido con la
verificación de las especificaciones técnicas, cantidades precios
unitarios y documentación de ejecución de obras presentados por
la Contratista, según lo establece el contrato.
Verificar el replanteo de obra (puntos de referencia, establecidos por la
Supervisión), cuando exista una duda o cuando así lo establezca el
contrato.
Responsabilidades del FISCAL DE OBRAS
Solicitar al supervisor el reporte por escrito su presencia permanente en la
obra y el cumplimiento de cronogramas reporte de personal en obra,
Informe mensual de días trabajados en la obra (Control del Plazo),
resumen de resultados de ensayos.
Verificar que las cantidades establecidas cada mes sean las mismas
presentadas en los certificados de pago y estén debidamente aprobadas
por la Supervisión
Responsabilidades del FISCAL DE OBRAS
Dar el Visto Bueno a los planos de acuerdo a lo construido
(Planos de Obra Concluida), incluyendo las modificaciones
efectuadas, de acuerdo al procedimiento establecido para las
modificaciones o órdenes de cambios, durante el período de
construcción e informar al jefe de infraestructura.
Informar al jefe de infraestructura sobre solicitudes, reuniones
informativas y otras actividades desarrolladas con otras
instancias, internas y externas a la entidad, referidas a la
construcción de la obra
Presentación de informes
Con el objeto de mantener permanentemente informado sobre la marcha
de las obras, el Fiscal de Obras presentará los siguientes informes a
la dirección respectiva o jefe inmediato superior:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Un informe inicial de la obra
Informes Mensuales en lo podría anexar su solicitud de pago
Informes específicos a requerimiento del Jefe respectivo.
Un informe final en el que detallará toda la información técnica
sobre la construcción de la obra previa a la recepción definitiva.
Certificación de permanencia en la obra a través de las planillas
reporte diario de operaciones, reporte diario de utilización de equipo
y maquinaria, informe mensual de días trabajados,
Libro de asistencia con reporte horario de actividades para cada uno
de los miembros del equipo de fiscalización y de la empresa
constructora.
Otros informes específicos requeridos por el nivel superior.
Documentos vinculados a la labor de
Supervisión y Fiscalización.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Memorandun de designación
Instrucciones escritas del jefe superior
Manual de cargos de la entidad
Documento base de contratación y Especificaciones de
calidad, cantidad y oportunidad de una obra o servicio
definidos en el proyecto, memoria de calculo y otras
especificaciones.
Oferta de la empresa.
Plazos, orden de proceder, cronogramas detallados,
garantías.
El contrato de la obra, cláusulas del contrato donde se
menciona responsabilidades del fiscal y/o supervisor .
Procedimientos insertos en el contrato para situaciones de
fuerza mayor, ordenes de cambio, multas por atraso,
resolución del contrato
Riesgos recurrentes en obras
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
Determinación de las operaciones o actividades principales
de control (niveles de riesgo). Sea en trabajos de campo o
gabinete.
Evaluación del proyecto
Cumplimiento del cronograma de la obra.
Alerta temprana y acciones oportunas en casos de
incumplimientos de cronograma y otros.
Cumplimiento de la empresa en numero y calidad de personal
y equipos comprometidos en especificaciones.
Sustitución de personal no calificado
Cómputos métricos de la empresa, verificaciones.
Calidad de materiales y calidad de la obra.
Pronunciamiento previo y oportuno del fiscal en casos de
ordenes de cambio.
Respaldo suficiente de las ordenes de cambio, mediciones,
control social.
Medios de verificación: documentos, informes, evidencias
graficas, resultados de laboratorio en forma suficiente y
competente.
3.4.0/50
RESPONSABILIDAD POR LA
FUNCIÓN PÚBLICA
 ¿QUE ES RESPONSABILIDAD?
 Es la aptitud e idoneidad para responder
por los actos u omisiones.
 ¿QUE ES RESPONSABILIDAD POR LA FUNCION
PÚBLICA?
 Es la obligación que surge como consecuencia
del incumplimiento de los deberes de todo
servidor público de desempeñar sus funciones
con eficacia, economía, transparencia y licitud
(Art. 3-DS.23318-A)
LEY
1178
-
SAFCO
Art.28: Todo servidor publico responderá de los
resultados emergentes del desempeño de las funciones,
deberes y atribuciones asignados a su cargo
 Art. 38. Los profesionales y demás
servidores públicos son responsables por
los informes y documentos que suscriban
Responsabilidad por la Función Pública
RESPONSABILIDA
OBJETO
Administrativa
Ejecutiva
Civil
Penal
Naturaleza
o causas
Acción u omisión que
contraviene
normas
administrativas
y
de
conducta funcionaria
Gestión deficiente
Acción u omisión
que cause daño
económico al Estado
Acción
u
omisión
delictiva según Código
Penal
Sujeto
Servidores
servidores
MAE y ex MAE
Servidores,
servidores
personas
naturales
jurídicas
Servidores,
ex
servidores
o
cualquier sujeto
y
Ex
e incumplimiento
a 5 causas
ex
y
o
Determinación
Por proceso interno o
dictamen de Contralor
(Informe+
doc.)
Prueba preconstituida
Dictamen
del
Contralor (Inf. +
dpc)
Prueba
preconstituída
Juez competente,
dictamen (Inf. +
doc.)
prueba
preconstituida
Juez competente
Sanción
Multas, suspensión o
destitución
Suspensión
destitución
informe
congreso
Resarcimiento del
daño económico
Privación
de
libertad
según
Código Penal
o
e
a
0.0.0/71
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control interno para fiscales