Projecto de Auditorías de Confirmación
Formación de Auditores
Programa Ambiental México-EE.UU. Frontera 2012
13 de marzo 2007
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Módulo #2
ISO 19011
Lineamientos para Auditores
2
ISO 19011




3
Lineamientos para auditores de sistemas de
calidad ISO 9001 y sistemas de administración
ambiental ISO 14001
Facilitan la integración de la administración de
calidad y ambiental
Permiten y facilitan la auditoría de ambos
sistemas
Menos gastos e interrupciones
ISO 19011 - Principios



4
Etica: Auditores deben evitar acciones que
pueden influenciar los resultados de la
auditoría
Imparcialidad: la obligación de reportar los
resultados en una manera digno de confianza
Profesionalismo: usando diligencia y
discernimiento en la auditoría
ISO 19011 - Principios
5

Independencia: la base de la
imparcialidad de las conclusiones de la
auditoría

Evidencia: la base racional para alcanzar
conclusiones puntuales y reproducibles en
un proceso sistemático de auditoría
ISO 19011 - Programa de Auditoría
6

Propósito del Programa: planear el tipo y
número de auditorías e identificar los recursos
necesarios

Nombramiento y autorización (por parte de
dueño, Gerente General, Alta Dirección) de una
persona quien se encarga del programa
19011 – Programa de Auditoría

La persona responsable debe:
– Establecer los objetivos y alcance del programa
– Establecer responsabilidades, recursos y
procedimientos
– Asegurar la implementación del programa
– Monitorear y mejorar el programa
– Asegurar que se conserven registros apropiados
7
Ejemplos de Programas


8
2 auditorías internas programadas cada seis
meses y realizadas por el auditor interno de la
empresa
Una auditoría del SAA cada año conducida por
un equipo de 2 auditores internos de otras
empresas miembras de APSA (especialmente
para micro empresas o empresas muy pequeñas
donde el reto de imparcialidad es dificil)
19011 – Objetivos del Programa

Los objetivos del programa deben basarse en
consideración de:
–
–
–
–
Prioridades de la alta dirección
Requisitos del ISO 14001, Sec. 4.5.5
Requisitos de la normativa (y contratos)
(Para Proveedores) la necesidad de cumplir con evaluaciones de
proveedores
– Otros requisitos de los clientes
– Riesgos
– Intereses de las partes interesadas
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19011 – Ejemplos de Objetivos
10

Cumplir con los requisitos para la certificación
del SAA (o Sistema de Calidad)

Asegurar conformidad con los requisitos en el
contrato con el cliente (calidad)

Obtener y mantener confianza en la capacidad
del proveedor (para empresas y municipios
clientes)
19011 – Alcance del Programa de Auditoría
Depende de variables como:
– Tamaño, tipo de negocio y complejidad de la
organización
– Necesidad de acreditación o certificación
11
19011 – Programa de Auditoría
Responsabilidades y Recursos

La persona responsable debe:
– definir, implementar, monitorear, revisar y mejorar el
programa de auditoría interna
– Identificar y proveer recursos

Recursos
– Entrenamiento de los auditores internos
– Proceso para mejorar la competencia de los auditores
12
19011 – Procedimientos del Programa

Procedimiento debe cubrir:
– Planeación y programación de las auditorías
– Asegurando la competencia de los auditores internos
y del auditor líder
– Conduciendo la auditoría
– Seguimiento
– Mantenimiento de los registros de auditorías
– Monitoreo y mejora del programa de auditoría
13
19011 – Implementación del Programa





14
Programación y comunicación a los empleados
Proceso para evaluar los auditores y determinar
las necesidades de capacitación adicional
Asegurando nombramiento del equipo (o
auditor)
Asegurando revisión y aprobación de los reportes
de auditoría
Seguimiento
19011 – Registros de Auditorías

Deben mantener registros que demuestran la
implementación del programa de auditoría,
incluyendo:
–
–
–
–
–
–
15
Plan de la auditoría
Reporte de la auditoría
Notificación de no conformidad
Acción Correctiva/Preventiva
Resultados de revisiones del programa de auditoría
Registros de capacitación de los auditores
19011 –
Monitoreo y Revisión del Programa


16
Monitoreo
La organización debe monitorear el programa de
auditoría para determinar si está logrando sus
objetivos y para identificar oportunidades para
su mejora
Revisión
Evaluación de la efectividad e identificación de
oportunidades de mejora
19011 –
Competencia de los Auditores

Conocimiento genérico de los auditores
–
–
–
–
17
Principios de auditoría, procesos y técnicas
Sistema de administración (ambiental y/o calidad)
Situaciones organizacionales
Requisitos legales que aplican
19011 –
Competencia de los Auditores Líder


Conocimiento genérico de los auditores líderes
Además de lo anterior:
–
–
–
–
–
18
Planeación de auditorías
Comunicación con el auditado (cliente)
Organizando y dirigiendo auditores
Preparando conclusiones y reportes de auditorías
Resolviendo conflictos
19011 –
Competencia de los Auditores

Conocimiento específico de los auditores
– Técnicas y herramientas de administración ambiental
– Terminología en el campo de administración
ambiental
– Ciencia y tecnología y sus aplicaciones en el campo
ambiental
19
19011 –
Competencia de los Auditores

Atributos personales
–
–
–
–
–
–
–
–
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Ético, sincero, honesto, prudente, imparcial
Receptivo a diferentes puntos de vista
Diplomático
Observador
Tenaz
Decisivo
Tener confianza en sí
flexible
19011 –
Competencia de los Auditores

Educación – suficiente para obtener los conocimientos genéricos
y específicos

Experiencia de Trabajo – puestos y responsabilidades de
resolver problemas, comunicación con clientes y semejante

Capacitación en Auditoría – suficiente para contribuir al
desarrollo de los conocimientos genéricos y específicos

Experiencia en Auditoría – participación en auditorías
completas de sistemas de administración bajo la
supervisión de un auditor que es competente para liderar
un equipo de auditores.
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19011 –
Competencia de los Auditores

Mejora continua
– Desarrollo profesional
– Mantenimiento de experiencia en auditorías

Evaluación de los Auditores
– Inicial
– Durante la selección de los auditores
– periódico
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