Universidad Nacional Autónoma de México
Facultad de Ingeniería
Planeación estratégica
M. en C. Gerardo Ferrando Bravo
Director de la Facultad de Ingeniería, UNAM
Contenido
Planeación
Estrategia
Planeación Estratégica
Planeación
Planeación
Definición
Tomando como referencia el método fenomenológico que
Hassen (1925) aplica a la teoría del conocimiento, la
planeación
puede ser entendida como:
Aquella actividad en la que un un sujeto busca cómo actuar
sobre un objeto para cambiarlo de acuerdo a ciertos
propósitos.
Otra definición:
Sistema o proceso de transformación
dirigido a obtener lo deseable y evitar lo indeseable
Planeación
Definición
Planear es decidir de antemano qué hacer, cómo hacerlo,
con qué y quién deberá llevarlo a cabo.
La planeación es un puente entre el punto donde nos
encontramos y aquél a donde queremos llegar.
La planeación consiste en reducir al mínimo los riesgos,
aprovechando las oportunidades, las fuerzas y
debilidades de
la organización
Planeación
VISIÓ
N
Nivel de desempeño
ESCENARIO
DESEADO
ESCENARIO
DE
SITUACIÓN
ACTUAL
Ahora
REFERENCIA
Horizonte de
planeación
Planeación
Principios de planeación
Precisión
Los planes deberán reducir el campo de lo eventual,
conociendo de antemano las implicaciones de lo
planeado
Unidad
El propósito de cada plan y de todos los planes
derivados,
es facilitar la consecución de los objetivos
organizacionales
coordinándolos e intregándolos en uno solo
Proceso de planeación
Análisis del entorno
•Entidades y Marco
Regulatorio (Local, Nacional,
Internacional)
•Competencia (participación,
atributos, etc.)
•Clientes (paretización total y
por producto)
•Proveedores (paretización )
Oportunidades y Amenazas
•Análisis de Vulnerabilidad
Análisis Interno
Fortalezas
•Valoración apreciativa y
análisis de Contribución
Debilidades
•Análisis Causal
Metas
Con unidad de
medida y fecha
P1
Filosofía
Visión
Valores
Principios
Misión
Objetivos
P2
P3
Programas
...
Pn
E
s
t
r
a
t
e
g
i
a
s
Análisis de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas
Análisis del entorno
• Entidades y marco regulatorio (local, nacional,
internacional)
• Competencia (participación, atributos, etc.)
• Clientes (Ley de Pareto)
• Proveedores (Ley de Pareto)
Análisis de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas
Análisis Interno
Fortalezas o valoración apreciativa
•
•
•
•
•
•
Lo que me da orgullo
Evocando mi mejor experiencia
Personas que me han dejado huella
Características admiradas de un líder
Perfil de un profesor UNAM
Perfil de un estudiante UNAM
Análisis de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas
Análisis Interno
Fortalezas o valoración apreciativa
• Valoración apreciativa
Contribución personal
Satisfacción grupal
• Las tres cosas que más me satisfacen y enorgullecen de La
Facultad de Ingeniería
• Las tres cosas que más me satisfacen y enorgullecen de mi
actual tarea en su empresa
• Identificar a los campeones del cambio
Planeación
Principios de planeación
Flexibilidad
Dar a los planes facilidad de cambiar la orientación,
reduciendo
el peligro de pérdidas, no hacerlos demasiados rígidos
Extensión
La planeación se limita por el tiempo, es decir, no se
puede
planear indefinidamente sin realizar lo que se está
planeando
Planeación
Ventajas
Contribuye a actividades ordenadas y con propósito
Todos los esfuerzos están apuntados hacia los resultados
deseados
y se logra una secuencia efectiva de tales esfuerzos
El trabajo no productivo se minimiza
Se destaca la utilidad del logro
La planeación hace la diferencia entre la acción y el logro
Señala la necesidad de cambios futuros
La planeación ayuda a visualizar las posibilidades futuras y a
evaluar nuevos escenarios futuros para una posible
participación en ellos
Planeación
Ventajas
Proporciona una base de datos para el control
Por medio de la planeación se determinan los límites de
tiempo para la iniciación y término de cada actividad,
se
promueve la fijación en los estándares de desempeño y
se
fijan los gastos máximos. Esto sirve como base para el
control
Fomenta el logro
El hecho de poner los pensamientos por escritos y
formular
un plan proporciona al planeador la orientación y el
impulso para el logro. Escribir los resultados deseados
y la
forma de lograrlos son en sí fuerzas positivas para una
buena administración. La planeación reduce las
Planeación
Ventajas
Obliga a la visualización de un todo
Esta forma de abarcar un todo capacita al directivo a ver
relaciones
de importancia, a obtener una comprensión más plena de
cada
actividad y a apreciar las bases sobre las cuales están
apoyadas
sus acciones administrativas. Mediante la planeación, se
obtiene
una identificación constructiva con los problemas y las
potencialidades de la empresa en general
Aumenta y equilibra la utilización de las instalaciones
La planeación propicia una mayor utilización de las
instalaciones disponibles en una empresa. Asimismo,
las
actividades están equilibradas tanto en cantidad como
en
Planeación
Desventajas
La planeación esta limitada por la precisión de la
información y
por los hechos futuros
La utilidad de un plan está afectado tanto por la corrección
presente como por la futura de las suposiciones que se
utilizaron
al formular el plan con respecto al futuro..
La planeación demora las acciones
Las emergencias y las presentaciones súbitas de
situaciones
difíciles y no usuales demanda decisiones rápidas.
Parece
temerario iniciar un curso de acción sin dar cierta
atención
Planeación
Desventajas
Los que planean exageran la planeación
Los que hacen la planeación tienden a exagerar su
contribución. Se gastan tiempo y dinero excesivos al
procurarse información y al tratar de que todo encaje
en un plan nítido y compacto
La planeación tiene un valor practico eliminado
La planeación no sólo es teórica, si no que otros
medio son más prácticos
Estrategia
Estrategia
Definición
Proviene de la palabra griega “strategeia” que significa,
“arte o
ciencia de ser general” o ”arte de dirigir las operaciones
militares”
Al pasar a la administración, la figura del enemigo queda
representada por los retos que le impone el medio
ambiente a
la organización
Estrategia
Definición
Mintzberg (1987) habla de “5 P’s” para describir el sentido
que
se le da a este término
• Plan: curso de acción para alcanzar un fin, con
frecuencia de gran magnitud y con un horizonte a
largo plazo
• Pasada: (traducción de “play”), maniobra o treta para
ganar la partida a un contrincante
• Posición: tomar y defender una posición que sea
ventajosa
Estrategia
Definición
Mintzberg (1987) habla de “5 P’s” para describir el sentido
que
se le da a este término
• Patrón: gradualmente, los enfoque exitosos se
convierten en la estrategia, es decir, un modelo o
modo de actuar
• Perspectiva: visión fundamental de la organización
Falta señalar que ninguna “P” tiene por si sola un valor
estrátegico ya que además debe contar con una alto
grado de relevancia
Estrategia
Enfoques para la formulación de estrategias
Enfoque ascendente
Las iniciativas en la formulación de las estrategia son
tomadas por diversas unidades o divisiones de la
organización y posteriormente son enviadas hacia arriba
para que sean completadas en el nivel corporativo
La estrategia en el ámbito corporativo será entonces un
agregado de esos planes
La debilidad de este enfoque está en que la estrategia
corporativa puede terminar siendo incoherente reflejando
simplemente los objetivos de las decisiones antes de
iniciar la planeación
Estrategia
Enfoques para la formulación de estrategias
Enfoque descendente
La iniciativa la toman los ejecutivos del nivel superior
de la
organización, quienes formulan una estrategia unitaria
y
coordinada, generalmente contando con el
asesoramiento
de los gerentes a nivel mas bajo
Esta estrategia global se utiliza después para fijar los
objetivos y evaluar el desempeño de cada unidad de
negocio
Estrategia
Enfoques para la formulación de estrategias
Enfoque interactivo
Este enfoque, que es un compromiso entre los dos
anteriores, los ejecutivos en el ámbito corporativo y los
directivos de nivel más bajo preparan una estrategia,
previa
consulta entre sí, de ese modo se establece un nexo
entre
los objetivos más generales de la organización y el
conocimiento de los directivoss sobre situaciones
concretas
Estrategia
Enfoques para la formulación de estrategias
Enfoque a nivel dual
La estrategia es formulada de manera independiente
en el nivel corporativo y de negocios. Todas las
unidades forman planes apropiados a sus situaciones
particulares y por lo regular esos planes son revisados
por la gerencia corporativa
En el nivel corporativo, la planeación estratégica es
continua y se centra en metas más vastas de la
organización:
¿Cuándo adquirir y cuando deshacerse de negocios?
¿Qué propiedades asignar a las diversas unidades de
organización?
Estrategia
Niveles de estrategia
Estrategia a nivel corporativo
Esta estrategia la formula la alta administración con el
fin
de supervisar los intereses y las operaciones de
organizaciones que cuentan con más de una línea de
negocios
Las principales preguntas que se deben responder a
este nivel son:
¿En qué tipo de negocios se debe involucrar la
compañía?
¿Cuáles son las metas y las expectativas para cada
negocio?
Estrategia
Niveles de estrategia
Estrategia de unidad de negocios
Esta estrategia es formulada para alcanzar las metas de
negocios específicos y se ocupa de la administración
de los
intereses y operaciones de un negocio particular
Este trata con preguntas tales como:
¿Cómo competirán los negocios dentro de su
mercado?
¿Qué productos y servicios debería ofrecer?
Estrategia
Niveles de estrategia
Estrategia a nivel funcional
Esta estrategia es formulada por un área funcional
específica como un refuerzo para llevar a efecto la
estrategia de la unidad de negocio
En esta estrategia se crea el marco de referencia para la
administración de funciones (Entre ellas Finanzas,
Investigación y Desarrollo, Mercadotecnia y Recursos
Humanos), de modo de ellas se sustente la estrategia a
nivel de unidad comercial.
Planeación estratégica
Planeación estratégica
Definición
• El proceso a través del cual se diseña y se mantiene un
ajuste viable entre los objetivos y recursos de la
organización con las oportunidades que se presentan
en el
medio ambiente
• El proceso de seleccionar las metas de una
organización,
determinar las políticas y programas necesarios para
lograr
los objetivos específicos que conduzcan hacia las
metas y
el establecimiento de los métodos necesarios para
asegurarse de que se pongan en práctica las políticas y
programas estratégicos
Planeación estratégica
Definición
• El movimiento planeado desde un presente
incompletamente comprendido hasta el futuro
deseado,
así como probable, con un objetivo a varios años
• Tipo básico de planificación, por el cual una
empresa
formula sus objetivos a largo plazo y selecciona los
medios para alcanzar dichos fines
Planeación estratégica
Definición
Planeación estratégica es un proceso para
fijar las líneas o estrategias generales de
acción que conlleven a alcanzar en el futuro
las metas y objetivos que una organización
cualquiera se fija en el presente.
Planeación estratégica
Ventajas
Mejora el funcionamiento de la empresa
• Al guiarla más directamente a la consecución de su
misión.
Prepara a la organización ante los cambios del entorno
• Permite preparar a la organización para que enfrente
un entorno cambiante con éxito y con menos costos
futuros
Permite reconocer las áreas de oportunidad
• Posibilita a los funcionarios responsables reconocer
las oportunidades seguras y riesgosas y, por
consiguiente a elegir entre ellas reduciendo al
mínimo las posibilidades de errores y sorpresas
desagradables.
Planeación estratégica
Elementos
Determinación de la misión
Esto es, la "razón de ser" de la empresa, gerencia o
departamento. La misión representa la última y más
elevada aspiración hacia la cual todos los esfuerzos
deben
estar encaminados
La misión no ocupa más de cinco o diez líneas, su
determinación requiere proporcionalmente de más
tiempo
que las demás etapas del proceso de planeación,
especialmente cuando una empresa la formula por
primera
vez
No hay propósitos, fines y objetivos más allá de la
misión.
Por ello, la misión se puede calificar como la finalidad o
Planeación estratégica
Elementos
Determinación de la misión
Si no existe una misión clara, la planeación carece del
eje
alrededor del cual giran las estrategias, las tácticas,
etc.; y,
ni siquiera se puede hablar de un sistema de
planeación,
dado que se omite el punto de partida del mismo
La misión de una empresa pública es frecuentemente la
respuesta al cómo puede una organización
determinada
contribuir, de manera efectiva, a las metas del interés
público
Planeación estratégica
Elementos
Determinación de las estrategias
Para lograr la misión se tienen que fijar las estrategias.
Ellas
son los grandes caminos en cuanto a mercados,
productos,
productividad,
rentabilidad,
administración/organización,
tecnología, específicos por unidad de planeación cuyo
logro combinado asegura a su vez el logro de la
misión.
La suma de las estrategias en valor es igual a la
misión.
Las estrategias son el primer nivel de concretización de
la misión
Contestan a la pregunta:
Planeación estratégica
Elementos
Determinación de las estrategias
En la mayoría de los sistemas de planeación no se
cuantifican las estrategias, lo cual las convierte en
simples
recomendaciones de carácter poco obligatorio
Se simplifica la planeación y se obtienen mejores
resultados
si se valoran las estrategias, esto es, si se reúnen los
objetivos puros con estrategias puras
La cuantificación se refiere a dinero, unidades,
regiones
geográficas, tiempo y porcentajes
Planeación Estratégica
Elementos
Determinación de las tácticas
Acabamos de definir las estrategias como "grandes
caminos"
para concretizar la razón de ser. De la misma manera,
podemos definir las tácticas como "pequeños
caminos" para
concretizar las estrategias
Cada estrategia se tiene que dividir en una serie de
tácticas
La táctica contesta a la pregunta:
¿Cómo se puede
correspondiente?
respaldar
a
la
estrategia
Planeación estratégica
Elementos
Determinación de las tácticas
Igual que a las estrategias es indispensable cuantificar a las
tácticas. La suma de un paquete de tácticas debe sumar
igual a la estrategia correspondiente. La suma de todas
las tácticas debe ser igual a la suma de todas las
estrategias
plasmadas en la planeación
Las tácticas son actividades encaminadas al logro de las
estrategias cuantificadas
Las tácticas resultan del análisis del medio ambiente
(oportunidades y problemas) y de las capacidades (fuerzas
y debilidades)
Planeación estratégica
Elementos
Determinación de proyectos
En la próxima fase de concreción las tácticas son
transformadas en proyectos
Los proyectos son un conjunto
encaminadas
a la realización de una o más tácticas
.
de
actividades
Planeación estratégica
Elementos
Determinación de proyectos
Las tácticas sirven como nexo con los proyectos, lo
que
significa que los proyectos son una etapa más en la
labor de
concretización de la razón de ser
Por consecuencia, la pregunta es ahora:
¿Cómo podemos poner en operación las tácticas?
La respuesta son los contenidos de los proyectos. De
esta
manera se logra la armonía entre proyectos y
estrategias (y
la misión) vía tácticas, o sea, se combina la planeación
Orientación a fines
Planeación estratégica
(0,0,0)
ESTRATÉGICA
TÀCTICA
Planeación estratégica
Acción
concertada
de equipos
Alineamiento
colectivo de
mapas
mentales
Mapas
mentales
Percepción
y elaboración de la
visión
Visión
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Gerardo Ferrando, Universidad de Guadalajara, 22 mayo …