Luis E. Francia Sánchez
Investigación
Preparatoria
Fiscal
Fase
Intermedia
Juez de la
Investigación
Preparatoria
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
Juicio
Oral
Juez Unipersonal o
Colegiado
3
La Etapa Intermedia
Luis E. Francia Sánchez

Concluye con una petición que efectúa el Fiscal Juez,
sea que se culmine el plazo o la defensa haya
planteado un control de acusación y el Juez haya
determinado la finalización.
 Requerimiento de apertura de juicio oral efectuada por medio
de la formulación de la acusación; o
 Requerimiento de sobreseimiento, un pedido de archivo
debido que luego de la investigación el Fiscal no cuenta con
suficientes elementos de convicción que sirvan para sustentar
una acusación (344 CPP)
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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
Seleccionar
 Sólo debe llegar a Juicio Oral luego de realizarse una actividad
responsable por parte los sujetos del proceso.
 No se debe ser una decisión apresurada, superficial ni arbitraria
 No deben llegar casos insignificantes o con acusaciones
inconsistentes sin suficientes elementos de convicción que hacen
inviable un juicio exitoso para el Fiscal (justificación política).
 Principio de economía procesal, se debe culminar sin juicio oral, un
caso que no merece ser sometido a debate, evitando gastos en
procesos evidentemente sin futuro.
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Luis E. Francia Sánchez
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
Preparar el paso de la investigación preparatoria al
juzgamiento o archivar el proceso.

Sanear los vicios sustanciales y formales de la acusación.

Verificar la información a ser debatida en el juicio oral, en
una Audiencia Oral con todas las partes

Admisión de los medios de prueba ofrecidos por las partes
que tienen correlato con su “teoría del caso” a en el Juicio
oral.

Plantear objeciones de pertinencia, conducencia y utilidad.
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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
Sistemas de control de la acusación:
 El primero que no permite un control en una fase
determinada o autónoma sino hasta el debate;
 Otra, que requiere la solicitud de la defensa o
imputado;
 La tercera, exige como obligatoria la fase
intermedia, para que el juzgador analice la
acusación.
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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
La última tiene dos vertientes:
1. Dice relación con un control negativo de la acusación,
analizando el juez la procedencia de la acusación en
cuanto a su mérito, es decir, en cuando a las
cuestiones fácticas y jurídicas (Alemania).
2. Por otro lado, el control positivo de la acusación, es
decir, únicamente recae sobre los requisitos formales
de la acusación por parte del juez de control de la
legalidad (Chile, Oaxaca - México).
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Luis E. Francia Sánchez
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
Existen dos fases
1. Una escrita basada en la comunicación entre las
partes y el Juez respecto a lo solicitado y la respuesta.
2. Una oral que se realiza en Audiencia, regularmente
una única sesión.
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Luis E. Francia Sánchez
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
Comprende desde el momento que se dispone la
conclusión de la investigación preparatoria hasta que
se dicta el auto de enjuiciamiento o la resolución que
declara el sobreseimiento del caso por parte de la
autoridad jurisdiccional.

No se poner plazo.

El plazo razonable depende de la naturaleza jurídica
del o los hechos punibles, la complejidad del caso,
los planteamientos de las partes y número de
peticiones que realicen las partes en la Audiencia.

Regularmente entre 30 a 45 días
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Luis E. Francia Sánchez
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
Juez de Investigación Preparatoria; dirige

Fiscal; propone

Defensa; contrapropone

Otras partes; intervienen de acuerdo a sus
intereses
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Luis E. Francia Sánchez
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Sobreseimiento
Luis E. Francia Sánchez
Requerimiento de
Sobreseimiento
Audiencia de
control de
sobreseimiento
Juez de la
Investigación
Preparatoria
Auto
de Sobreseimiento
(total o parcial)
Auto
Eleva al Fiscal Superior
No ratifica el requerimiento
de sobreseimiento
Ratifica el requerimiento
de sobreseimiento
Ordena a otro Fiscal Prov.
Formulación de acusación
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Luis E. Francia Sánchez
Juez de I.P.
emite auto de
sobreseimiento
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
Sólo existen 4 presupuestos (art. 344 inc. 2)

Es una posibilidad del Fiscal, pero al mismo tiempo es
una obligación en virtud del principio de objetividad.

El Juez puede cuestionar este pedido en virtud de las
opiniones de las otras partes o por su propio criterio.

Excepcionalmente el Juez puede determinar el
sobreseimiento, incluso sin la voluntad del Fiscal
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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
Cuando el delito no se realizó. Se investiga el secuestro de una mujer, pero al

Cuando el delito no puede ser atribuido al imputado. En el mismo caso, la
mujer a muerto pero el denunciado demuestra que estaba fuera de Lima en
la fecha en que se cometido el delito.
Es un hecho atípico. Se investiga una estafa y se comprueba que es un
supuesto de deuda civil,
Existe causa de justificación. Se demuestra que la victima había atacado de
manera injustificada al procesado.
Existe una causa de inculpabilidad. Por ejemplo un estado de necesidad
exculpante, el imputado lucha contra la victima y le da la muerte para
quedarse con el unico paraicas que queda en un avión.
Existe una causa de no punibilidad. El acusado de hurto resulta ser el
conviviente de la victima.
Se ha dado la extinción de la acción penal.
No existe posibilidad de tener nuevos elementos y los existentes son
insuficientes para fundamentar el juicio. ¿Caso Ciro Castillo?







mes aparece alegando que había viajado fuera del país sin comunicar a nadie.
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Luis E. Francia Sánchez
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
Se informa a las partes para que presenten sus recursos (pudiendo
pedir nuevas diligencias), por un plazo de 10 días.

Si la parte que plantea oposición no cumple con argumentarla
adecuada y razonablemente, será declarada inadmisible.

Se convoca a una Audiencia para debatir el pedido de sobreseimiento.

La Audiencia se realizará con los asistentes.

Se inicia escuchando al Fiscal, luego al sujeto procesal que haya
formulado oposición y después a otro sujeto procesal que quiera
intervenir.

El debate gira en torno o sobre los fundamentos del requerimiento
fiscal, no se actúan pruebas.
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Luis E. Francia Sánchez
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
Finalizado el debate, el Juez pronuncia su decisión en forma oral.

La audiencia de control del sobreseimiento se realiza aun cuando las
partes no formulen oposición al requerimiento Fiscal o no soliciten
una investigación suplementaria para actuar los actos de
investigación omitidos.

Si el Juez esta de acuerdo dicta auto de sobreseimiento y el caso se
archiva

Si el Juez no esta de acuerdo con el sobreseimiento, con un
fundamento lo eleva al Fiscal Superior para ratifique o rectifique
 Si el Fiscal Superior lo ratifica – El juez ordena el sobreseimiento
 Si el Fiscal esta en desacuerdo – Nombra a otro Fiscal
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Luis E. Francia Sánchez
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
Art. 346 del NCPP, en el supuesto del numeral 2 del art. 345, si el
Juez considera admisible y fundada la oposición, dispone la
realización de una investigación suplementaria indicando el
plazo y las diligencias que el fiscal debe realizar.

Si el agraviado (eventual opositor al sobreseimiento) solicita la
actuación de determinado acto de investigación pertinente y
útil debe efectuarse, pues ante una negativa el Juez puede
disponer su actuación.

Si se verifica que el acto de investigación que el agraviado
solicita es inútil e impertinente y se deniega, en la audiencia de
la etapa intermedia así se argumentará.

Una decisión a favor de la oposición puede afectar el principio
de imparcialidad.
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Luis E. Francia Sánchez
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
Archivamiento definitivo y calidad de cosa juzgada

Puede ser apelado, pero ello no impide la libertad del
detenido.

Puede ser total o parcial, respecto a los delitos o los
acusados.
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Luis E. Francia Sánchez
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Acusación
Luis E. Francia Sánchez
Fiscal Provincial
Formula Acusación
Juez Investigación
Preparatoria
Observar acusación por defectos formales
Deducir excepciones y otros medios de defensa
Notificados,
los Sujetos
procesales
pueden:
Imposición o revocación de medidas,prueba anticipada
Pedir Sobreseimiento
Instar criterios de oportunidad
Ofrecer pruebas para el juicio
Objetar la reparación civil
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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Resolución:
se fija día y hora
para la audiencia
Juez
Investigación
Preparatoria
Instalación
Audiencia
Preliminar
Ministerio Público
Auto de Enjuiciamiento
Sujetos Procesales
Juez Penal
Competente
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Luis E. Francia Sánchez
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
Permite al acusado que la observe, oponga excepciones, medios
de defensa técnica o solicite la aceptación de los cargos
(mecanismos de simplificación), sustentados en criterios de
oportunidad.

Saneamiento procesal

Asegura un adecuado ejercicio del derecho de defensa

Fija los términos de la imputación y la pertinencia de las pruebas
que serán objeto del juicio oral

Conduce el proceso hacia una función selectiva.
Se debe realizar dinámicamente en una audiencia, salvo que no se plantee
ninguna objeción, medio de defensa o pretensión de simplificación u
oportunidad procesal, o de otro tipo.
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Luis E. Francia Sánchez
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
Sea por que el Fiscal dio por culminada la Investigación o JIP así lo determinó
luego de una audiencia de control de plazo, en el lapso no mayor de 15 días en
el primer supuesto, o en no mayor de 10 en el segundo decide si formula o no
acusación.

Formula acusación siempre y cuando existan suficientes elementos de
convicción para que así proceda. Es un pedido fundamentado que realiza el
Fiscal al Juez para que el caso pase a juicio oral y contiene la promesa que el
hecho delictivo investigado así como la responsabilidad penal del imputado
serán acreditados en dicho juicio-

Se formula si la acusación ha determinado:
 Existen elementos o medios de prueba suficientes que determinan o crean
convicción que la conducta investigada constituye delito de acción pública.
 Si los elementos o medios de prueba sirven para determinar las circunstancias y
móviles de su comisión, así si sirven para identificar en forma fehaciente a los
autores y partícipes, así como a la víctima del delito.
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Luis E. Francia Sánchez
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
La acusación debe ser debidamente motivada, ya que puede
originar que el imputado y su defensor soliciten el
sobreseimiento en la Audiencia.

La acusación sólo se referirá a hechos y personas incluidos en la
formalización de la investigación preparatoria

El Fiscal puede efectuar una calificación jurídica diferente.

El Fiscal puede señalar alternativa o subsidiariamente las
circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del
imputado en un tipo penal distinto al de la imputación principal.

El Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción
subsistentes dictadas durante la Investigación Preparatoria; y
puede solicitar su variación o que se dicten otras.
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Luis E. Francia Sánchez
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
Los datos que sirvan para identificar al imputado.

Relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado: circunstancias
precedentes, concomitantes y posteriores.

En caso de contener varios hechos independientes, la separación y el detalle de cada uno de
ellos.
 Si hay varios imputados, en la acusación habrá varias descripciones de conductas.
 A cada imputado se le asignará sus hechos con los cuales participó en la comisión del injusto
penal investigado.
 Se protege la estrategia de defensa.

Los elementos de convicción que fundamentan el requerimiento acusatorio, los
que se han recogido en la investigación preparatoria: actos de investigación,
diligencias, medios o elementos de prueba, etc)

La participación que se atribuya al imputado. Autor, coautor, instigador,
cómplice primario, cómplice secundario, etc.

La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal
que concurran. Por ejemplo (menor a 21 años , responsabilidad restringida).
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Luis E. Francia Sánchez
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
El tipo penal que tipifica el hecho. El o los artículos del CP. En caso que se trate de un
delito agravado, se indicará primero el artículo que recoge el tipo básico y luego el artículo
que contiene la agravante.

La cuantía de la pena que se solicite. Valorando la forma y circunstancias en que
ocurrieron los hechos investigados, personalidad del agente así como su conducta
exteriorizada en la investigación preparatoria. Las razones, consideraciones o
fundamentos del cuantun deben ser expresados en la acusación.

El monto de la reparación civil. Comprende la restitución del bien o, si no es posible, el
pago de su valor y la indemnización de los daños y perjuicios ocasionados al agraviado
(Arts. 92 y 93 CP).

Los bienes embargados o incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y
la persona a quien corresponda percibirlo.

Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia. Lista de testigos y
peritos (nombre y domicilio) precisando los puntos sobre los cuales en su oportunidad,
aquellos serán examinados en el juicio oral.

Reseña de los demás medios de prueba que ofrezca.
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Luis E. Francia Sánchez
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
La acusación se notifica a las partes: 10 días para presentar sus recursos con
diversas opciones (art. 350)

Las partes: imputado, actor civil, tercero civil pueden optar por:
 Observar la acusación del Fiscal por defectos formales, solicitando su corrección.
 Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas
con anterioridad o se funden en hechos nuevos
 Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción. La parte civil la
ministración provisional de posesión en caso de tratarse de un proceso de
usurpación; el imputado se le varíe la medida coercitiva por una menos gravosa.
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Luis E. Francia Sánchez
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 Solicitar la actuación de prueba anticipada conforme a los
artículos 242 y 243.
 Solicitar el sobreseimiento. Cuando el imputado y su defensa
estén convencido que los medios de prueba recogidos en la
investigación preparatoria, apoyan su posición en el sentido que
los hechos que se le imputan no constituyen delito o que, él no es
autor ni partícipe del delito investigado o en su caso, corroboran
la concurrencia de una causa de justificación plena.
 Motivar o en su caso, solicitar la aplicación, si fuere el caso, de un
criterio de oportunidad.
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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 Ofrecer medios de prueba para el juicio, adjuntando la lista de testigos y
peritos que deben ser convocados (nombre, profesión y domicilio),
precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso
del debate.
 Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o señalar el
lugar donde se hallan los que deban ser requeridos.
 Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión. Se debe
ofrecer los medios de prueba para su actuación en el juicio oral.
 Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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
Presentados los escritos y requerimientos o vencido el plazo
máximo de diez días, el Juez señala día y hora para la realización
de la Audiencia preliminar.

La Audiencia se debe desarrollar dentro de un plazo no menor de
cinco ni mayor de veinte días.

En caso el Juez no cite a la Audiencia en el término fijado, los
Fiscales en su rol de defensores del principio de
constitucionalidad y legalidad, en tiempo prudencial deben
requerir al Juez por escrito, cuantas veces sea necesario, señale
día y hora para la audiencia.
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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
Para la instalación de la Audiencia es obligatoria la presencia del
Fiscal y el defensor. La presencia del acusado no es indispensable.

No podrán actuarse diligencias de investigación o de prueba
específicas, salvo el trámite de prueba anticipada y la
presentación de prueba documental.

Instalada la audiencia, el Juez da la palabra por un tiempo breve y
por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, así como del
acusado y del tercero civilmente responsable. Debaten sobre la
procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones
planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida.
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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
El Fiscal podrá en forma oral y presentando el escrito respectivo,
modificar, aclarar o integrar la acusación en lo que no sea
sustancial.

El Fiscal sólo puede hacer correcciones sobres cuestiones de
forma mas no así en cuestiones de fondo. El Juez, en el mismo
corre traslado a los demás sujetos procesales concurrentes para
su absolución inmediata.
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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Concluida la Audiencia y resolver los requerimientos efectuados por
los demás sujetos procesales, el Juez puede proceder del modo
siguiente:

Resolver inmediatamente todas las cuestiones planteadas.
 Pero por cuestiones de tiempo (hora avanzada) o complejidad de los
asuntos por resolver, el Juez puede diferir la emisión de su resolución hasta
por 48 horas (improrrogable).
 Si la resolución se difiere, la decisión se notificará a las partes, no es
necesaria una nueva sesión.
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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
Si se evidencia que la acusación tiene defectos que requieren un
nuevo análisis del Fiscal, se suspende la audiencia por 5 días.
 El Juez dispone la devolución de la acusación para efectos que se la corrija.
Corregida la acusación y entregada al Juez, la audiencia se reanudará.
 En los casos que la corrección no requiera nuevo análisis, el Fiscal en la
misma Audiencia, puede hacer las modificaciones, aclaraciones o
subsanaciones que corresponda, con intervención de los concurrentes.
 Si no hay observaciones, se tendrá por modificada, aclarada o saneada la
acusación en los términos precisados por el Fiscal, en caso contrario
resolverá el Juez mediante resolución inapelable.
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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
De estimarse cualquier excepción o medio de defensa, el Juez
expide en la misma audiencia la resolución que corresponda.
 Procede recurso de apelación.
 La impugnación no impide la continuación del procedimiento.

El sobreseimiento puede dictarse de oficio o ha pedido del
acusado o su defensa, siempre que resulten evidentes y no exista
razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio oral
nuevos elementos de prueba.
 La resolución que desestima el sobreseimiento solicitado por el imputado o
su defensa, no es apelable: El imputado tiene su oportunidad de probar su
inocencia que alega en el juicio oral.
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Luis E. Francia Sánchez
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
Se admite los medios o elementos de prueba ofrecidos por las
partes, siempre y cuando:
 La petición contenga la especificación del probable aporte a obtener para el mejor
esclarecimiento del caso; y
 El acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y útil.
 El pedido de actuación de una testimonial o la práctica de un peritaje
especifique el punto materia de interrogatorio o el problema que requiere
explicación especializada, así como el domicilio de los mismos. Así se evita
que los interrogatorios sean tediosos e inútiles.
 La resolución que se dicte denegando la admisión de algún medio de prueba
no es recurrible. En la instalación de la audiencia del juicio oral, la parte
interesada en que el medio de prueba se actúe, tiene la posibilidad de volver
a ofrecer su medio de prueba denegado.

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
La resolución sobre los acuerdos o convenciones probatorias, no
es recurrible. En el auto de enjuiciamiento se indica de forma los
hechos específicos que se dieren por acreditados o los medios de
prueba necesarios para considerarlos probados.

La decisión sobre la actuación de prueba anticipada no es
recurrible. Si se dispone su actuación, ésta se realizará en acto
aparte conforme a lo dispuesto en el artículo 245, sin perjuicio de
dictarse el auto de enjuiciamiento. Podrá dirigirla sólo un Juez si
se trata de Juzgado Penal Colegiado
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Luis E. Francia Sánchez
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No puede ser impugnada y debe de contener (bajo nulidad):




Identidad de los inculpados y agraviados
Delito o delitos de los que se acusa: con los tipos penales
exactos y en caso lo consideren los tipos alternativos o
subsidiarios
Medios de prueba admitidos y las convenciones
probatorias
Orden de remisión al juez encargado del juzgamiento
También se puede pronunciar sobre las medidas de coerción
El auto se notifica a las partes.
02.10.15
Luis E. Francia Sánchez
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