MANUAL
FORMULACIÓN DE PROYECTOS
PARA LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL
MÓDULO V
ESTUDIOS VARIOS
Guatemala febrero 2010
Instructores:
Licda. Alma Irene González – Coordinadora General
Especialista FyEdeP. e Innovación y Mercadeo - Asesoría Técnica Profesional
MAF. Lic. Ezrra Israel Orozco - Especialista Formulación de Proyectos
MSc. Arq. Edgar Juárez – Especialista Formulación de Proyectos
Estudio Técnico
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FORMULACIÓN DE
PROYECTOS
PARA LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL
Objetivo del estudio
• Analizar y proponer las diferentes opciones
tecnológicas para producir el bien o servicio
requerido.
• Identificar equipo, maquinaria e instalaciones
necesarias para el proyecto.
• Justificar la alternativa técnica que más se
ajusta al criterio de optimización.
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PROYECTOS
PARA LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL
Estructura Analítica
1.
2.
3.
4.
5.
Tamaño
Localización
Flujo de proceso
Tecnología
Ingeniería del proyecto
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1.
Tamaño
Se utiliza el término para determinar la
magnitud tanto en la cobertura de los bienes y
servicios que podría producir durante su
operación, como en cuanto a los recursos
utilizados para su ejecución u operación.
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1.1 Variables
•
•
•
•
•
•
Capacidad instalada
Población servida
Área geográfica de influencia
Personas atendidas por período
Longitud
Superficie
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1.2 Factores condicionantes del tamaño
•
•
•
•
Tecnología
Localización
Disponibilidad de recursos
Capacidad gerencial
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2.
Localización
• Objetivo
Identificar el sitio en que los beneficios
generados por el proyecto o su
efectividad,
son
mayores,
en
comparación
con
las
diversas
alternativas mutuamente excluyentes
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2.1 Factores condicionantes de la localización
•
•
•
•
•
•
•
•
Información sobre el mercado
Insumos para la operación del proyecto
Factores climáticos
Preservación ambiental
Recurso humano
Medios de transporte y comunicaciones
Características de la población
Aspectos legales y fiscales
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3.
Flujos de procesos
Operaciòn, significa que se efectùa un cambio o
transformaciòn en algùn componente del producto, ya
sea por medios fìsicos, mecànicos o quìmicos.
Transporte, es la acciòn de movilizar de un sitio a otro
algùn elemento en determinada operaciòn o hacia
algùn punto de almacenamiento o demora.
Demora, se presenta cuando existen cuellos de
botella en el proceso y hay que esperar turno para
efectuar la actividad correspondiente.
Almacenamiento.
Tanto de materia
prima,
producto en proceso o de producto terminado.
de
Inspecciòn, es la acciòn de controlar ue se efectùe
correctamente una operaciòn, un transporte o verificar
la calidad de un producto.
Operaciòn combinada, ocurre cuando se efectùan
simultàneamente dos de las acciones mencionadas.
4.
Tecnología
• La tecnología se refiere al conjunto de
procedimientos y medios que el proyecto
utiliza o utilizará para realizar la producción
del bien o servicio.
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4.1 Selección de tecnología
• El proceso de generación del producto o
servicio
• Requerimientos del proceso
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4.2 Estudio definitivo y específico de la
tecnología
• Normas, planes y políticas públicas sobre
tecnología
• Detalles del proceso y del programa de
producción
• Detalles de las necesidades de equipos
• Análisis de la materia prima
• Detalles de las necesidades de espacio
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5.
Ingeniería del proyecto
• Infraestructura física
• Equipamiento
• Diseños
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Fin
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ESTUDIO ADMINISTRATIVO
LEGAL
-Establecer factibilidad administrativa
y legal del proyecto
-Contribuir con información al flujo
de fondos sobre los costos
administrativos y legales
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ESTUDIO ADMINISTRATIVO
• Establecer “estructura organizacional de la
empresa que dirigirá el proyecto”, diseñando
aquella que más se adapte a los
requerimientos de su posterior operación.
• A) departamentalización (cuadros ó
divisiones)
• B) líneas jerárquicas (líneas verticales)
• C) líneas funcionales (horizontales).
ASPECTOS ORGANIZACIONALES
• Cada proyecto presenta características
específicas y normalmente únicas que obligan
definir una estructura organizativa acorde con
los requerimientos propios que exija su
ejecución.
• ESTRUCTURA ORGANIZATIVA: “relaciones
relativamente fijas entre los puestos de una
organización
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RESULTADOS
• A) PROCESOS DIVISIÓN TRABAJO
• B) DEPARTAMENTALIZACIÓN
• C) ESFERAS CONTROL
• D) DELEGACIÓN
DEPARTAMENTALIZACIÓN
•
•
•
•
•
Funciones.
Territorios.
Productos.
Clientes
Mixtos.
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DELEGACIÓN
• “DISTRIBUIR AUTORIDAD Y DESCENTRALIZAR
TOMA DE DECISIONES”
FACTORES ORGANIZACIONALES
• Participación unidades externas proyecto.
(Outsourcing).
• Tamaño estructura organizativa.
• Tecnología administrativa.
• Complejidad tareas administrativas.
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PREGUNTAR A RESPONDER
• ¿Cuál es la estructura administrativa actual de la
institución que llevará a cabo el proyecto?
• ¿Puede esa estructura dar cabida al proyecto?
• ¿Qué personal adicional requiere el proyecto?
• ¿Qué salarios son los normales para estos puestos?
• ¿Cuánto se gastará anualmente en útiles
administrativos?
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ESTUDIO LEGAL
• El orden jurídico de cada país, fijado por su
constitución política, legal, reglamentos y
costumbre determina diversas condiciones
que se traducen en normas permisivas o
prohibitiva que pueden afectar directa o
indirectamente el flujo de caja que se elabora
para el proyecto.
ESTUDIO LEGAL.
• 1) TIPO EMPRESA QUE ADMINISTRARÁ EL
PROYECTO.
• 2) ASPECTOS LEGALES PARA LA LOCALIZACIÓN.
Costos transporte, franquicias, ambientales.
• 3)
REQUERIMIENTOS
LEGALES
PARA
INSTALARSE Y OPERAR. Aspectos tributarios.
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MARCO LEGAL.
• ¿QUÉ ES LO QUE LA LEY?
– MANDA,
– PROHIBE,
– PERMITE.
• Conocimiento legislación.
• Aspectos tributarios: para exportar e importar.
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CONSIDERACIONES ECONÓMICAS
• Costos contratos, escrituras, gastos notariales.
• Constitución legal empresa.
• MERCADO: permisos vialidad y sanitarios para
transportar, embalaje seguridad, tratamientos
fitosanitarios especiales.
• TÉCNICO:
títulos
dominio,
terrenos
adyacentes.
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PROYECTOS
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CONSIDERACIONES ECONÓMICAS
•
•
•
•
•
TÉCNICO: Compra marcas o patentes.
- pago aranceles y permisos
-contratos trabajo y finiquitos laborales.
-inversiones implementos seguridad industrial
TEMAS TRIBUTARIOS: impuestos sobre la
renta, IVA.
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ORDEN JURÍDICO
• CONSTITUCIÓN.
• CÓDIGO COMERCIO.
• NORMAS Y LEYES REGIONALES, MUNICIPALES
(zonas francas, restricción actividad bancaria,
aseguradoras o comerciales).
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ESTUDIO DE IMPACTO
AMBIENTAL
NORMAS ISO 14.000
Mejora ambiental continua de los
productos y servicios que
proporciona la inversión
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Estudio Impacto Ambiental
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Resumen Ejecutivo.
Descripción del proyecto.
Marco legal, normativo e institucional.
Descripción del medio ambiente: a) estudio de línea de
base, b) definición del área de influencia del proyecto, c)
diagnóstico de la calidad del medio ambiente.
Identificación, predicción y evaluación de impactos
ambientales.
Planes de neutralización, mitigación y compensación de
impactos.
Planes de restauración y manejo ambiental.
Planes de seguimiento y monitoreo.
Planes de participación ciudadana.
Referencias técnicas y bibliográficas.
ESTUDIOS IMPACTO AMBIENTAL
GUÍA SEGÚN MARN
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Información general.
Descripción del proyecto.
Descripción marco legal.
Monto global de la inversión.
Descripción del ambiente físico
Descripción del ambiente socioeconómico y
cultural.
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ESTUDIOS IMPACTO AMBIENTAL
7. Selección de alternativa.
8. Identificación de impactos ambientales y
determinación de medidas de mitigación:
– Aire, suelo, subsuelo, aguas superficiales, e)aguas
subterráneas, f) flora y fauna g) biotopos acuáticos
y terrestres, h) medio socioeconómico, i) recursos
culturales e históricos, j) paisaje, k) otros.
9. Plan de gestión ambiental (PGA)
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ESTUDIOS IMPACTO AMBIENTAL
10. Análisis de riesgo y planes de contingencia
11. Escenario ambiental modificado por el
proyecto.
–
Política ambiental que regirá el proyecto
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PROYECTOS
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Análisis de riesgos
Cualquier inversión para producir bienes y
servicios lleva un riesgo implícito.
Este riesgo será menor entre más se conozca
sobre todas las condiciones económicas, de
mercado, tecnológicas, etc., que rodean al
proyecto.
Adaptado de conceptos MicroSave
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¿Qué es riesgo?
• La posibilidad de un resultado indeseado o
la ausencia de un resultado deseado que
altera su institución o proyecto.
• La probabilidad de sufrir un menoscabo o
daño.
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¿Es el riesgo algo bueno
o
es algo malo?
No lo evite
Ni lo desee mucho
¡Contrólelo!.....
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Actitud ante el Riesgo
Una persona tiene aversión al riesgo si es que, suponiendo todo lo
demás constante, prefiere “algo seguro” que “algo incierto”. En este
caso particular, este “algo” se refiere a riqueza.
• NEUTRALIDAD ANTE EL RIESGO: Suposición de que
el sujeto actúa de forma indiferente ante dos o más
alternativas de riesgo.
• AVERSIÓN AL RIESGO: Predisposición a seleccionar,
entre varias alternativas, aquellas que impliquen un
menor riesgo a corto plazo
• PROPENSIÓN
AL
RIESGO:
Predisposición
a
seleccionar una alternativa de alto riesgo cuando la
situación actual es considerada peor.
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¿Cómo enfrenta el riesgo?
1
2
Años de Vida
3
1
2
3
Años de Vida
AVERSIÓN AL RIESGO
PROPENSIÓN AL RIESGO
Los años cercanos valen más Los años cercanos valen menos
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¿Por qué la gestión de riesgo?
1. Para determinar si los riesgos que se
toman son los apropiados para el
rendimiento que se obtiene
– La gestión de bajo riesgo protege la
institución.
– La gestión de alto riesgo crea oportunidad.
2. Para encontrar maneras de reducir costos
y aumentar ingresos.
3. Para preparar un futuro estable.
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¿Qué pasa si se ignoran los riesgos?
Cuando los riesgos dentro de una institución
no se consideran, conduce a:
– Un mal servicio por lo que se pierden clientes y
la participación en el mercado
– Una declinación de la rentabilidad
– La erosión de capital
– Altos costos de préstamos bancarios/deuda
pública
– Un deterioro de la reputación de la institución
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Tipos de riesgo
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FORMULACIÓN DE
PROYECTOS
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Definiciones de riesgo
Riesgo
La posibilidad de un resultado no deseado o la ausencia de un resultado deseado
que trastornan a su institución o proyecto
Evento o suceso de
riesgo
El resultado no deseado
Factor de riesgo
El factor causal que resulta en riesgo
Indicador de riesgo
La medida relevante, que al medirla, cuantifica el nivel del riesgo
Gestión de riesgos
La actividad que diligentemente identifica y controla resultados no deseados de
un proyecto
Marco de la
gestión de riesgos
Una guía para que los gerentes diseñen un sistema de gestión de riesgo, integrado
y completo que los ayude a enfocarse de manera efectiva y eficiente en los riesgos
más importantes
Dueño del Riesgo
La persona responsable de manejar un riesgo en particular
Exposición
Una condición o serie de circunstancias donde un suceso de riesgo podría resultar
en una pérdida
Frecuencia
La probabilidad de que ocurra un suceso de riesgo o las veces en que el suceso de
riesgo resulte en una pérdida
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FORMULACIÓN DE
PROYECTOS
Severidad o
El grado de daño que puede resultar de una exposición
impacto
PARA LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL
La gestión de riesgo es un proceso
1. Identificar, evaluar y priorizar riesgos
2.
Desarrollar
estrategias
para
manejar
riesgos
(ETAC)
5. Probar
efectividad y
evaluar
resultados
3. Desarrollar
4. Asignar
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FORMULACIÓN DE
PROYECTOS
PARA LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL
responsabilidades e
implementarlas
tácticas para
mitigar
riesgos
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Alta
Mediana
Baja
Alto
Evitar
Controlar/
Transferir
Transferir
Medio
Evitar/
Controlar
Controlar/
Transferir
Transferir/
Aceptar
Bajo
Estrategias
ETAC
Impacto
Frecuencia
Controlar
Controlar/
Transferir
Aceptar
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