El régimen jurídico de los
Estados Unidos y los
testimonios en el tribunal
CWAG, 2010
El régimen jurídico en México
está en transición
•
•
•
•
•
•
•
2007/2008: enmiendas
constitucionales.
2008: Nuevo Código Federal de
Procedimientos Penales.
Proderecho.
Juicios orales ya en Chihuahua y
Oaxaca.
Muy pronto en Morelos, Baja
California y Zacatecas.
Cambios además en Nuevo
León y el Estado de México.
Eventualmente todos los
estados cambiarán el sistema
penal.
Procedimientos penales en
México en la actualidad
• Investigación preliminar
– Investigación del Ministerio Público y la policía
ministerial.
– Presunción de la verdad y hechos establecidos.
– Conclusiones escritas presentadas al juez para
que determine si hay pruebas suficientes.
– Desahogo de pruebas de la defensa.
– Si el presunto sospechoso está en custodia, 72
horas como límite.
Procedimientos penales en
México en la actualidad
• Audiencia preliminar
– El Juez determina si hay cuerpo del delito.
– Ordena la apertura del proceso penal.
• Instrucción
– Se consideran las pruebas.
– Las pruebas son casi todas informes
escritos y declaraciones escritas.
– Las partes presentan “conclusiones”.
Procedimientos penales en
México en la actualidad
• Juicio
– Pueden haber alegatos orales pero no en
presencia del juez.
– Los alegatos no significan mucho.
– Las decisiones ya se han tomado.
• Condena
Reformas en Baja California,
Chihuahua, Morelos, Oaxaca,
Zacatecas
• Tres etapas: Preliminar, Intermedia, Juicio
• Etapa del Juicio
– Ante jueces que no tienen conocimiento alguno del
caso.
– Las pruebas se examinan una por una, sin
expediente del fiscal.
– Todas las pruebas se consideran y se sopesan.
– Se permite el acceso al público, se permiten los
contrainterrogatorios y es todo un solo
procedimiento continuo y concentrado.
Tema principal
El régimen jurídico en los
Estados Unidos
Estructura general y visión general
– Contexto para un debate posterior acerca
del proceso del juicio.
El delito y su investigación
• La investigación está a cargo de
agencias de la policía
municipales, del condado o
federales.
• Los fiscales generalmente no
participan en la investigación.
– Excepto cuando hay una interacción
con los tribunales al pedir una orden
de registro (determinación de motivo
fundado).
• Se arresta al acusado si existe
motivo fundado.
Solamente se permiten los registros e
incautaciones si son razonables
• “No se violará el derecho del pueblo a la
seguridad en sus personas, hogares,
documentos y pertenencias, contra
allanamientos e incautaciones fuera de
lo razonable, y no se emitirá ningún
Mandamiento judicial para dicho efecto,
si no es en virtud de causa justificada,
respaldada por Juramento o afirmación,
y con la descripción detallada del lugar
que ha de ser allanado, y de las
personas o efectos que serán objeto de
la detención o incautación”.
– Cuarta Enmienda, Constitución de los
Estados Unidos
Pruebas forenses
• Muchos departamentos de policía
hacen el procesamiento de los
lugares de delitos y los exámenes
de huellas latentes.
• Algunas ciudades tienen sus
propios laboratorios para otras
pruebas (p.ej. ADN, indicios,
balística, toxicpología).
• Algunos condados tienen sus
propios laboratorios.
• Laboratorios estatales (regionales).
• Laboratorios del FBI, de la DEA.
El tema del ADN
• Cuando hay un perfil de ADN de
un victimario pero no hay un
sospechoso, se usa CODIS.
• Ley de prescripción.
• Órdenes de arresto “del que
corresponda”.
• Cotejo con la base de datos es
motivo fundado para una orden de
arresto o una orden de registro.
• Nueva muestra de referencia.
La detención
• Motivo fundado.
• Se ficha al acusado.
– Foto
– Huellas dactilares
– ADN (delitos mayores)
– Otra identificación
• Se recluye al acusado.
– Fianza
– Puesta en libertad
Presentación de cargos
• Cuando la policía ha terminado su
investigación, entrega un informe
al fiscal del condado, estado o
gobierno federal.
• El fiscal puede rechazarlo,
devolverlo para una investigación
adicional, o presentar cargos.
– Pueden ser cargos diferentes a los
recomendados por la policía.
• Documento inculpatorio =
“denuncia”.
¿Cuál tribunal?
Corte Suprema de
EE.UU.
Tribunales de
Apelaciones de EE.UU.
Tribunales de Distrito
de EE.UU.
Cortes Supremas de los
estados
Tribunales de Apelaciones
de los estados
Tribunales de los
estados
Tribunal
Corte Suprema
del Estado
Tribunal de Apelaciones
Instrucción de cargos
• En California, debe
hacerse dentro de 48
horas si el acusado está
encarcelado.
• Ante un juez en una sala
pública del tripbunal.
• Se hace la lectura de
cargos.
• El acusado se declara.
• El acusado está
representado por un
abogado.
El acusado tiene derecho
a un abogado aunque no
pueda pagarle.
Intercambio de pruebas
• La fiscalía típicamente entrega:
– Nombres y direcciones de testigos.
– Declaraciones del acusado.
– Todas las pruebas pertinentes
levantadas durante la investigación.
– Antecedentes de condenas por
delito mayor de los testigos de la
fiscalía.
– Declaraciones escritas o grabadas
de testigos, incluyendo informes
científicos.
– Toda prueba exculpatoria.
El fiscal tiene el deber de entregar a la
defensa todas las pruebas que tenga, que
sean importantes y exculpatorias
• Es un deber continuo que
corresponde sólo al fiscal.
• El acusado no tiene que pedir.
• Incluye toda información favorable
con respecto a la culpa o la condena del acusado.
• Incluye información que tienen el laboratorio de
criminología y la policía.
• Incluye material que podría usarse para impugnar
a testigos.
• Si hay una violación, la condena se revoca.
Destrucción de pruebas
• Es una violación de la ley si la
fiscalía (incluso el laboratorio)
destruye pruebas que
aparentemente tienen valor
exculpatorio.
• Debe obrar la mala fe (dolo).
• No puede tratarse solamente
de una muestra que se
consume durante el análisis.
Acuerdo declaratorio
• El fiscal y el
abogado defensor
negocian un
acuerdo
declaratorio.
• Esto ocurre en 85%
a 95% de los casos.
• Típicamente, el
acusado se declara
culpable de un
delito menos grave,
con una reducción
de la condena.
Audiencia preliminar
• En California, debe hacerse dentro de 10
días si el acusado está recluido.
• Ante el juez en un tribunal público.
• El acusado está representado por un
abogado.
• El fiscal debe proporcionar pruebas
suficientes de que hubo un delito y que el
acusado es la persona que lo cometió.
• Se permite al acusado hacer un contrainterrogatorio y presentar pruebas.
• Hay una taquígrafa y se produce una
transcripción del acta.
• Los cargos.
Derecho a juicio sin demora
• En California, dentro de 60 días
de presentar los cargos.
• A menos que el acusado permita
un aplazamiento.
Sexta Enmienda
“En todas las causas penales, el
acusado gozará del derecho a un
juicio expedito y público, ante un
jurado imparcial del Estado y
distrito en el cual se haya
cometido el delito, distrito que
será antes determinado conforme
a la ley; y a ser informado de la
naturaleza y causa de la
acusación; a carearse con los
testigos en su contra; a que se
adopten medidas compulsivas
para la comparecencia de los
testigos que cite a su favor y a
contar con la Asistencia de un
Abogado para su defensa.”
El Tribunal
Juicio
• Ante un jurado o un
juez.
• Se debe comprobar
más allá de duda
razonable.
• Para llegar a un
veredicto de
culpable, el jurado
debe decidir por
unanimidad.
Selección del jurado
• El panel del jurado:
ciudadanos citados para
servir como jurados.
• Cuestionarios.
• Interrogación de
preselección por el juez
y los abogados.
• Recusación justificada o
sin causa.
• Panel de 12, más
jurados suplentes.
Etapas de un juicio ante jurado
Alegato de apertura
del fiscal para el jurado
Alegato de apertura
del abogado defensor para el jurado
Presentación de las pruebas
y preguntas directas del fiscal
Etapas de un juicio ante jurado
Contrainterrogatorio por
el abogado defensor
Presentación de pruebas y
examen directo por el abogado defensor
Contrainterrogatorio por el fiscal
Etapas de un juicio ante jurado
Alegatos de clausura ante el jurado
Instrucciones del Juez para el jurado
sobre preceptos legales, las pruebas y
las normas jurídicas que deben satisfacer las pruebas
Etapas de un juicio ante jurado
Deliberación del jurado
y votación
Veredicto
El juez aplica la condena
El veredicto
• Culpable
– Normalmente el juez
fija una fecha para la
condena y solicita un
informe previo a la
condena.
• No culpable
– El acusado queda libre
y puede retirarse.
• Jurado en
desacuerdo
– El caso podría volver a
someterse a juicio.
La condena
• El juez decide la
condena, a menos que
sea un caso de pena
de muerte.
– Fase de culpabilidad,
fase de la condena
• A menudo los estatutos
definen los límites de la
condena.
• Leyes sobre condenas
obligatorias.
• Factores "agravantes”
y “atenuantes”.
Admisibilidad de las pruebas
•
•
•
•
•
•
•
Pertinencia.
Valor probativo.
Efecto prejudicial.
Eficiencia judicial.
Confusión.
Confiabilidad.
Obtención legal.
Admisibilidad
de las pruebas científicas
• Daubert vs. Merrill Dow (1993).
• Debe demostrarse la validez de la
teoría científica y de los métodos.
• Factores:
- Teoría sujeta a pruebas empíricas.
- Revisada por peritos y publicada.
- Índice conocido de errores
conocidos y potenciales.
- Estándares y controles.
- Aprobación general en la
comunidad científica.
El testimonio
Primero, el perito debe reunirse con
el fiscal
• Debe entender lo que se va a preguntar.
• Debe explicarle la ciencia y los resultados
al fiscal.
• Debe revisar los informes.
• Debe asegurar que el fiscal entienda
cuáles preguntas tiene que hacer.
- Sugerir preguntas.
• Debe preguntar al fiscal qué se espera del
juez y del abogado defensor.
Antes de la comparecencia
• Recopilar y revisar materiales.
- Informes, apuntes de laboratorio,
documentos de prueba
intercambiados.
- Material técnico de referencia.
- Políticas y procedimientos y control de
calidad del laboratorio.
• ¿Hay alguna actualización de los
materiales previamente
suministrados?
• Revisar el testimonio previo en este
caso u otros similares.
- P.ej. Testimonio en la audiencia
preliminar.
• ¿Crear gráficas o documentos de
prueba?
Documento de prueba con los
resultados del análisis de ADN
Resultados del análisis de ADN
Marcador
ADN de la sangre en
el exterior del guante
ADN de la sangre
dentro del guante
Testigos periciales
• Imparcial: no es partidario.
• El jurado debe considerar que el
perito es:
-
Experto en el tema.
Honrado.
Imparcial.
Humilde.
Sincero.
• Testimonio basado en la opinión.
- Estar seguro de la opinión. No
vacilar.
• Testimonio pericial no basado en
opiniones.
- P. ej. Explicación de procesos
cientificos.
La ley que define a los peritos
• Un perito es alguien que…
“Cuenta con conocimientos especializados, habilidades,
experiencia, capacitación o educación suficiente para calificarlo
como perito en el tema relacionado con su testimonio”.
• Es una definición amplia pero puede ser un tema
muy contencioso.
• La fórmula:
– Acreditaciones.
– Opinión.
– Fundamentos de
la opinión.
Calificación de un testigo pericial
• Conozca su currículum y manténgalo actualizado.
• EL abogado identificará el CV y lo presentará como
prueba.
• Educación.
• Tareas diarias.
• Experiencia en el trabajo.
- Años trabajados en cada puesto.
- Ascensos y avance profesional.
- Responsabilidades de supervisión.
•
•
•
•
Premios y reconocimientos profesionales.
Afiliación en asociaciones profesionales.
Proyectos publicados/ docencia.
Declaraciones periciales previas.
– ¿Cuántas veces?
– ¿En cuáles tribunales?
Protocolo en la sala
• Actitud y aspecto
-
Cortés y profesional – SIEMPRE.
Respuestas directas y sencillas.
Actuar con seguridad pero sin arrogancia.
Mostrarse humano, tal como es.
Hablar sin palabras técnicas, dentro de lo posible.
Mirar al jurado y establecer una conexión con ellos.
Si se comete un error, corregirlo voluntariamente y
lo antes posible.
• ¿Por qué? Pues porque . . . .
Hablar claramente
Protocolo en la sala
• No se exceda en su respuesta. Responda
exactamente a la pregunta, y no más.
- “Usted no se tomó la molestia de tomar huellas
dactilares del volante, ¿verdad?”
• Objeciones.
- Deje de hablar: permita que el juez lo resuelva.
- “No ha lugar”: siga hablando.
- “Ha lugar”: deje de hablar y espere la siguiente
pregunta.
• Refrescar la memoria.
Protocolo en la sala
Interrogatorio directo comparado con el
contrainterrogatorio:
- Siempre responda en forma franca y sincera.
- Conteste únicamente preguntas no ambiguas.
- No ofrezca información adicional en el
contrainterrogatorio.
- Si no sabe algo, diga que no sabe.
- Puede decir: “¿Me permite explicar?” “¿Puedo
ampliar mi respuesta a la última pregunta?”
- Usted proporciona información pero no controla
su uso.
•Usted no conoce todos los
hechos ni las estrategias
legales.
Protocolo en la sala
• Conozca los temas
privilegiados y los temas que
no se pueden tratar.
• La obligación fundamental de
todo testigo del gobierno es
decir la verdad.
• Cuando se pierde la
credibilidad, se pierde para
siempre.
– Transcripciones
– Críticas del tribunal de
apelaciones.
Interrogatorio directo
• Generalmente es eficaz comenzar con la
presentación del asunto fundamental y las
conclusiones clave.
• Explique cada paso que tomó antes de
formar su opinión.
– Debe conocer todos los hechos.
• Calificaciones – trabajo realizado – formó
su opinión – declara su opinión –
fundamenta su opinión.
Interrogatorio directo
• Un perito puede basar su opinión en:
– Habilidades, capacitación, experiencia,
educación.
– Lo que observó.
– Sea o no admisible.
– Si es el tipo de información
que otros peritos bien
podrían utilizar.
Interrogatorio directo
• La opinión se puede basar en información “de oídas”
y otras pruebas admisibles o no admisibles.
–
–
–
–
–
Por ej., artículos y publicaciones.
Exámenes científicos, modelos y cálculos.
Seminarios y presentaciones de póster.
Conversaciones con colegas del ramo.
Experiencia adquirida en otros casos.
Interrogatorio directo
• Preguntas cortas y sencillas; respuestas
sencillas.
• Casos hipotéticos.
– Hechos presentes en las pruebas, hechos no
presentes en las pruebas.
• No usar jerga técnica.
• Definir y explicar los términos cuando sea
necesario.
• ¿Cuáles son las suposiciones? ¿Por qué se
justifican?
• Es útil usar analogías y metáforas.
– Estadísticas de ADN - boleto de la lotería.
Interrogatorio directo
• El perito debe simplificar lo complejo y no
aumentar la complejidad.
• La organización debe ser lógica y clara.
• El perito es un maestro:
– Pizarrón y gis.
– PowerPoint, diapositivas.
– Transparencias.
– Modelos y gráficas.
Contrainterrogatorio
Preguntas sobre:
• Acreditaciones.
• Tema del testimonio
pericial.
• Tema sobre el cual se
basa la opinión.
• Razones que justifican
la opinión.
Contrainterrogatorio
• Contrainterrogatorio acerca de
artículos, publicaciones, etc.
• Pero únicamente si:
– El testigo hizo referencia, consideró
o confió en ellos para formar su
opinión.
O bien...
– La publicación ha sido admitida
como prueba.
O bien...
– La publicación se ha establecido
como autoridad confiable por medio
de testimonio o admisión del testigo
o por medio de otro testimonio
pericial o por presunción judicial.
• Si se admite, se pueden leer porciones
pertinentes de la publicación y
presentarse como prueba.
Consejos prácticos para el
contrainterrogatorio
(1) Si se le pregunta acerca de un escrito o un
artículo, siempre pida verlo para asegurar la
exactitud de las citas textuales y que el
contexto sea apropiado.
Consejos prácticos para el
contrainterrogatorio
(2) No reconozca que un escrito es la
última palabra, a no ser que usted sea
el autor.
Consejos prácticos para el
contrainterrogatorio
(3) No se disculpe si no conoce toda la
literatura original sobre un tema.
Consejos prácticos para el
contrainterrogatorio
(4) Cuando el abogado de la parte contraria
intenta lograr que usted se sienta culpable o
avergonzado, no le haga caso. Al
responder, sea amable y demuestre
seguridad.
Consejos prácticos para el
contrainterrogatorio
(5) Esté dispuesto a aceptar los puntos
irrefutables... Pero no se deje llevar.
Consejos prácticos para el
contrainterrogatorio
(6) Use el silencio para calmarse y
observar lo que pasa en el tribunal.
Consejos prácticos para el
contrainterrogatorio
(7) Sea respetuoso en todo momento.
Para dirigirse al juez, diga “Su Señoría”.
Diríjase a los abogados, otras partes y
testigos empleando sus nombres.
Consejos prácticos para el
contrainterrogatorio
(8) Si comete un error, haga la corrección
voluntariamente y lo antes posible.
Contrainterrogatorio
• Líneas de ataque típicas:
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
Falta de experiencia (calidad y/o cantidad).
Parcialidad.
Mala memoria.
Declaraciones previas que son contradictorias.
Errores en el uso de términos técnicos.
Cadena de custodia, muestras mal rotuladas.
Contaminación.
Teoría científica.
Problemas de instrumentación.
Interpretación de los resultados.
Contrainterrogatorio
• TIENE que controlarse durante el
contrainterrogatorio.
• No se deje enojar.
• Manténgase cortés a pesar de los ataques.
• Sus respuestas deben ser claras pero no
engañosas.
– Cuando sea necesario, proporcione más
información que un simple “sí” o “no”.
Gracias
Mike Chamberlain
Subprocurador
Departamento de Justicia de California
[email protected]
Descargar

Descargar documento de PowerPoint