HERRAMIENTAS ADUANERAS EN EL
CONTROL DEL MOVIMIENTO TRANSFRONTERIZO
DE DESECHOS TÓXICOS
Convenio de Basilea
Principios fundamentales:
1. Los desechos peligrosos y otros desechos y sus movimientos
transfronterizos pueden causar daños a la salud y al medio
ambiente.
2. Los Estados deben tomar medidas necesarias para el manejo
de desechos peligrosos y otros desechos, incluyendo sus
movimientos transfronterizos.
3. Todo estado tiene el derecho soberano de prohibir la entrada
o eliminación de desechos peligrosos y otros desechos ajenos a
su territorio.
Convenio de Basilea
Condiciones Esenciales:
Los movimientos transfronterizos de tales desechos desde el
Estado en que se hayan generados hasta cualquier otro Estado
deben permitirse solamente en condiciones que no representen
peligro para la salud humana y el medio ambiente, y en
condiciones que se ajusten al presente convenio.
Existe consciencia y preocupación internacional por controlar
rigurosamente movimientos transfronterizos de desechos
peligrosos y otros desechos, y por reducir, en la medida de lo
posible, esos movimientos al mínimo.
Convenio de Basilea y Aduanas
¿ Cómo se relaciona con Aduanas ?
Un mejor control de los movimientos transfronterizos de
desechos peligrosos y otros desechos actuará como incentivo
para su manejo ambientalmente racional y para la reducción
del volumen de tales movimientos transfronterizos
Los Estados deben adoptar medidas para el adecuado
intercambio
de
información
sobre
los
movimientos
transfronterizos de los desechos peligrosos y otros desechos
que salen de esos Estados o entran en ellos.
Convenio de Basilea y Aduanas
Definen explícitamente tipos de mercancías:
Desechos peligrosos objeto de movimientos transfronterizos:
a) Desechos que pertenezcan al Anexo I, a menos que no
tengan ninguna de las características descritas en Anexo III;
b) Desechos no incluidos en el apartado a), pero considerados
peligrosos por legislación interna de la Parte que sea Estado de
exportación, de importación o de tránsito.
Desechos que pertenezcan a cualesquiera de las categorías del
Anexo II y que sean objeto de movimientos transfronterizos
serán considerados "otros desechos" para el Convenio.
Convenio de Basilea y Aduanas
Genera restricciones y controles permanentes:
No permitir la importación y la exportación de desechos peligrosos y
otros desechos a países que lo hayan prohibido, o si creen que tales
desechos no serán sometidos a un manejo ambientalmente racional.
Exigir que los desechos peligrosos y otros desechos que sean objeto
de un movimiento transfronterizo se embalen, etiqueten y transporten
de conformidad con los reglamentos y normas internacionales.
Exigir que los desechos peligrosos y otros desechos vayan
acompañados de documentación sobre el movimiento desde el punto
en que se inicie el movimiento transfronterizo hasta el punto en que
se eliminen los desechos.
Convenio de Basilea y Aduanas
Genera obligaciones e intercambios:
Exigir que se proporcione información a los Estados interesados sobre
el movimiento transfronterizo de desechos peligrosos y otros
desechos propuestos.
Cooperar permanentemente en actividades como la difusión de
información sobre los movimientos transfronterizos de desechos
peligrosos y otros desechos, a fin de mejorar el manejo
ambientalmente racional de esos desechos e impedir su tráfico ilícito.
Cuando un movimiento transfronterizo no se pueda llevar a término,
el Estado de exportación velara por la reimportación, si no se pueden
adoptar otras disposiciones para eliminarlos de manera
ambientalmente racional.
Convenio de Basilea y Aduanas
Define el Tráfico Ilícito:
Sin notificación a todos los Estados vinculados, o
Sin el consentimiento de un estado vinculado, o
Con consentimiento obtenido de los Estados vinculados
mediante falsificación, falsas declaraciones o fraude, o
De manera que no corresponda a los documentos en un
aspecto esencial, o
Que entrañe la eliminación deliberada (por ejemplo,
vertimiento) de los desechos peligrosos o de otros desechos de
contravención de este Convenio y de los principios generales
del derecho internacional.
Notificación previa para Exportar
El Estado de exportación debe notificar, a través de su autoridad
competente, a las autoridades competentes de los Estados interesados:
Estado de Importación (consentimiento del Estado importador)
Estados de Tránsito (60 días de plazo, cada Estado, aceptando, rechazando, o
solictando más información)
Objetivos:
Proveer información previa detallada sobre el movimiento y partes afectadas
Otorgar información sobre desechos y operaciones de eliminación a la que
están destinados
Que el país de importación verifique autorizaciones de la empresa que
eliminará los residuos
Que los países involucrados establezcan las exigencias que correpondan de
acuerdo a su legislación
Notificación previa para Exportar
Contenido de la Notificación:
Razones de la exportación
Exportador - generador - eliminador- transportistas
Estados relacionados (exportador - tránsito - importador)
Fechas estimadas de transporte
Medios de transporte
Designación y descripción física de los desechos (número ONU,
composición, requisitos de manipulación, emergencias)
Tipo de empaque - Cantidad estimada
Información del eliminador que indica que los residuos serán
eliminados en forma ambientalmente racional
Notificación General para Exportar
El Estado de exportación podrá permitir que el exportador haga una
notificación general cuando los desechos tengan las mismas
características físicas y químicas y se envíen regularmente al mismo
eliminador por la misma aduana de salida del Estado de exportación,
por la misma aduana de entrada del mismo Estado de importación y,
en caso de tránsito, por las mismas aduanas de entrada y de salida del
Estado o los Estados de tránsito.
Los Estados interesados podrán hacer que la notificación general
dependa de que se proporcione cierta información, tal como las
cantidades exactas de los desechos peligrosos u otros desechos que
vayan a enviar o unas listas periódicas de esos desechos. Podrán
abarcar múltiples envíos de desechos peligrosos o de otros desechos
durante un plazo máximo de 12 meses.
Formulario Movimiento Transfronterizo
Formulario de movimiento transfronterizo firmado por autoridad
competente (datos similares al de Notificación previa):
Autorización expresa país de importación
Autorización expresa de países de tránsito
Cada exportación requiere un formulario de movimiento, con los datos
exactos. No debe realizar el movimiento sin el Formulario
debidamente acreditado y firmado.
Coordinación Aduanera:
Revisión Documental: requerir el formulario como aspecto
fundamental del movimiento
Envío de Información: avisar al organismo competente para el
registro del movimiento
Visión de Aduanas
Objetivos:
1. Velar por el Cumplimiento en esta materia
2. Controlar y supervisar estas operaciones
3. Impedir el Tráfico Ilícito de estos desechos
Herramientas:
1. Gestión de Riesgos
2. Inteligencia y Análisis de Información
3. Selectividad
4. Enfoque de Riesgos Principales
5. Trazabilidad y Logística de las Operaciones
6. Descripción de las mercancías
7. Conectividad con otros organismos
8. Coordinación interna y externa
9. Red WCO RILO / CNPs
Herramientas Aduaneras
Gestión de Riesgos
Los objetivos de esta
herramienta para las Aduanas son:
Mejorar la efectividad en la selección de operaciones a fiscalizar,
complementando capacidades humanas con herramientas
tecnológicas de punta
Mejorar la capacidad de reacción frente a las nuevas formas de
ilícitos aduaneros y al incremento de las operaciones comerciales
Mejorar la capacidad de procesamiento inteligente de la
información
Herramientas Aduaneras
Análisis de Información
Desarrollo de la Inteligencia Aduanera utilizando pilares
altamente relevantes de profesionalización y capacitación
permanente, y uso de las tecnologías de la información y las
comunicaciones, que permitan asegurar un análisis de
información eficiente y eficaz para la toma de decisiones.
Utilización constante de una amplia gama de Fuentes de
Información y Bases de Datos: Internas-Externas , AbiertasCerradas.
Herramientas Aduaneras
Análisis de Información
Información Electrónica de todas las operaciones aduaneras,
especialmente de Ingreso, Tránsito y Salida de Mercancías y las
de Zona Franca bajo los estándares específicos de la WCO.
Solicitar información anticipada, que permita desarrollar
Análisis de Riesgos e Inteligencia en forma oportuna y a priori
al movimiento de las mercancías por los territorios
Desarrollar escenarios prospectivos que permitan predecir
posibles ilícitos aduaneros en esta materia.
Herramientas Aduaneras
Selectividad
1. Sistema de Selectividad automática,
dinámica y en línea (FILTROS)
2. Sistema de Selectividad a posteriori (ANÁLISIS)
3. Sistema de Selectividad por Sectores Económicos
(MARCAS)
4. Selectividad Aleatoria y Manual
5. Selectividad con Apoyo de Redes Neuronales de I.A.
Herramientas Aduaneras
Enfoque de Riesgos Principales
Entidades participantes del comercio internacional




Importadores / Exportadores
Compañías Transportistas
Representantes Legales
Bancos Comerciales
Locaciones involucradas en las operaciones


Países de Destinos / Orígenes / Tránsitos
Puertos de embarque / desembarque
Mercancías descritas en los documentos aduaneros



Nombre / Marca / Modelo / Tipo / Variedad / Cantidad
Calsificación Arancelaria
Identificación bultos / Tipo / Marcas / Números
Otros documentos vinculados a la operación


Otros organismos fiscalizadores
Vistos Buenos / Autorizaciones
Herramientas Aduaneras
Selección Inteligente con Redes Neuronales
Herramientas Aduaneras
Trazabilidad y Logística de las Operaciones
Orientación de las operaciones aduaneras hacia la
consecución sucesiva y supervisada de Puntos de Control
Coordinación permanente con organismos participantes de la
cadena logística de distribución, según la OMA
Tecnología y Redes de Comunicación como elementos
relevantes en el seguimiento de las operaciones aduaneras
(GPS, localización satelital, señales de posicionamiento, etc.)
Herramientas Aduaneras
Descripción de las Mercancías
Realizar apertura arancelaria según las recomendaciones
de la OMA para efectos de detallar e individualizar de mejor
manera las mercancías de las operaciones aduaneras.
Utilización de mecanismos técnicos y efectivos de descripción
de mercancías para operaciones de nivel elevado de riesgo, tales
como descriptores específicos y categorías.
Utilización en las destinaciones aduaneras de número CAS, ONU,
Y, H, y otros estándares que permita cuantificar el riesgo y
procedimientos de control.
Herramientas Aduaneras
Conectividad con otros organismos
Sistematizar la intervención en línea y en tiempo real con otros
organismos fiscalizadores (entidades competentes) y con
sistemas aduaneros para comprobar las autorizaciones y realizar
controles en línea.
Utilizar el intercambio de información permanente como
herramienta que permita potenciar los análisis de riesgo para la
detección de operaciones ilícitas y generar alertas tempranas
para fiscalizaciones efectivas.
Herramientas Aduaneras
Coordinación y alianzas estratégicas
1. Entre las distintas aduanas extranjeras
2. Con organismos nacionales relacionados en la materia
Instituciones de Gobierno
Empresas Privadas participantes
Facilitadores del Comercio
3. Con organismos internacionales
OMA
APEC
ONU
RILOs y CNPs
Comunidad Europea
Otros
Herramientas Aduaneras
Entrenamiento y Capacitación
En procedimientos para reconocer y responder ante tráfico ilícito de estos
desechos, y para la seguridad de los propios funcionarios.
Construir capacidades tendientes a mejorar la calidad del trabajo de
fiscalización, para conocer perfectamente la documentación y el embalaje
exigido (autorizaciones, manifiestos, formulario de movimiento
transfronterizo, consentimiento de las partes, etiquetas, naturaleza de las
sustancias, cantidades, correspondencia de la documentación)
Realizar permanentes capacitaciones en nuevas técnicas de fiscalización
acordes a los nuevos tiempos. Orientación hacia el intercambio de
conocimiento y de experiencias de las mejores prácticas utilizando
benchmarking de fiscalización
Herramientas Aduaneras
RILO y CNP
Proporcionan asistencia a nivel de cooperación, de leyes, de
comunicación, para recibir e intercambiar información mejorada
Regional
Intelligence
Liaison
Office*
* Oficina Regional de Enlace en Inteligencia
Creado con los Miembros para los Miembros.
Herramientas Aduaneras: Red RILO WCO
Varsovia
Casablanca
Riyadh
San Juan
Hong Kong
Dakar
Douala
Nairobi
Valparaíso
Herramientas Aduaneras
RILO y CNP
El Secretariado de la OMA se comunica con todos los
RILO, recibe todos los informes regionales mensuales,
mantiene la base de datos internacional y proporciona
feedback a las regiones y a los Miembros.
Informes Mensuales contienen: Datos sobre
incautaciones, Alertas, Análisis de las tendencias,
Detalles sobre los puntos de contacto nacionales,
Presenta la situación del fraude en la región, Artículos
para circulación urgente
Herramientas Aduaneras
RILO y CNP
Proporciona las informaciones necesarias
la búsqueda selectiva
para
mejorar
las diligencias judiciales después
de la investigación
la determinación de perfiles
La BD de la OMA/RILO se divide en los siguientes tópicos:
Fraude comercial, Drogas, Lavado de dinero, Diversión de
productos químicos, DPI, CITES, Materias nucleares.
Herramientas Aduaneras
Experiencias Anteriores (ONU)
Los procedimientos más comunes para los traficantes ilegales en
desechos peligrosos incluyen:
 los desechos peligrosos que se mezclan con otras basuras o productos

tendientes a la disposición, recuperación o reciclaje
envíos ilegales de los desechos peligrosos falsificados como productos
químicos, materiales, u otras mercancías o basuras no conforme a controles de
la Convención de Basilea.
Los Métodos comunes de contrabando incluyen:
 Falsas declaraciones y manifiestos
 Mercancías ocultas, mezcladas y dobles fondos
 Etiquetas erróneas en containers
Herramientas Aduaneras
Experiencias Anteriores (ONU)
Motivos de alerta en el movimiento de desechos peligrosos e
indicadores del tráfico sospechoso:
 Utilización de vehículos no tradicionales
 No especificación de etiquetas y carteles respecto del contenido
 Utilización de diferentes y no tradicionales tipos de envases
 Comportamiento y documentación del conductor
Las clasificaciones más relevantes en los envíos de desechos
peligrosos son las siguientes:
 Clase 1: Explosivos
 Clase 2: Gases comprimidos
 Clase 4: Sólidos inflamables
 Clase 7: Radiactivos
 Clase 8: Corrosivos
 Clase 9: Sustancias Peligrosas, Desechos, Desconocidos
Herramientas Aduaneras
Experiencias Anteriores (ONU)
Recomendaciones especiales de prevención:
No actúe a menos que tenga entrenamiento en la manipulación de
sustancias peligrosas. La acción incorrecta puede tener efectos
devastadores para la salud y puede comprometer la investigación
No abra las puertas del acoplado de los carros sospechosos de contener
sustancias peligrosas, ni los tanques, tambores u otros envases que
puedan contener sustancias peligrosas; No presuma que lo que está
marcado en etiquetas, tambores o envases es efectivamente el
contenido; No entre a espacios confinados que pueden contener
sustancias peligrosas
Un modelo aduanero
Autoridades
Internacionales /
Aduanas Extranjeras
Análisis
información
Servicio de
Aduanas
Sistema
Selectividad
Aduanas
Base de Datos
de Inteligencia
Fiscalización
A Priori
Revisión
Documental
Organismos
Nacionales / Entidades
Público y Privadas
Filtros en línea
Selección Manual
Componente aleatoria
Inteligencia Artificial
Selección por Alertas
Selección por Estudios
Personas/Empresas
Sectores económicos
Mercancías
Parámetros Generales
Examen
Físico
Empresas
Control
Diferido
Fiscalización en Zona Primaria
Origen
Destino
Flujo físico de las mercancías
Investigación
y Auditoria
Fiscalización
a posteriori
Fiscalización de Sustancias Químicas
La experiencia en el control de drogas
RETCOD (Red Telecomunicaciones para Control de Drogas y precursores)
El objetivo consiste en intercambio rápido, oportuno, adecuado, confiable y
seguro de Información e Inteligencia a quienes controlan Sustancias
Químicas Precursoras en Zonas Fronterizas
Establecimiento de un sistema computarizado y radial de comunicaciones
que permite el intercambio de mensajes codificados utilizando Internet
Evita que se produzcan desvíos de sustancias químicas sujetas a control
(Ley 19.366) generando alertas a puntos de control
Objetivo final: fiscalización durante
toda la ruta hasta su destino
Proceso de Fiscalización de Aduanas
Fiscalización de Sustancias Químicas
controladas por la OPAQ
Cumplimiento Voluntario
Aduanas
Autoridad Nacional
Usuarios
Fiscalización de Sustancias Químicas
controladas por la OPAQ
Ventas
Producción
El Rol de Aduanas en el escenario mundial
El escenario mundial cambió desde los últimos atentados del 11
de septiembre del 2001. Resolución N°1373 de 28-09-2001 del
Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
Focalización en la seguridad y en la detección de elementos
terroristas y de armas de última generación, así como de
aquellas actividades ilícitas que puedan financiar actividades
terroristas.
Aduanas permanece atento y participa activamente de las
recomendaciones de las diferentes iniciativas mundiales
respecto de esta materia.
La utilización de
Desechos Tóxicos como
acto de terrorismo
El camino a seguir
Sin excepción, los organismos internacionales y
países concuerdan en orientar los esfuerzos a:
Transmisión electrónica anticipada de la información de la carga,
el transporte y los pasajeros, utilizando formatos estandarizados
(UN/EDIFACT)
Bases de Datos comunes e intercambios de información
Estandarización de procesos y procedimientos aduaneros
Sistemas de gestión de riesgos orientados a los nuevos peligros:
nuevos perfiles de riesgo
Generación de alianzas estratégicas públicos y privados,
nacionales e internacionales
Fortalecimiento de las capacidades con nuevas herramientas
orientadas a los nuevos desafíos
Aduanas en la Iniciativa OMA
La OMA definió áreas prioritarias de acción y su
iniciativa en particular entrega principios y directrices
para la cooperación sobre seguridad y facilitación en la
Cadena Logística y de Abastecimiento Internacional:
Redefinición y potenciación red RILO.
Fortalecimiento con foros como APEC, OEA, y otros.
Estudio de las áreas de riesgo aduaneras con mayor impacto.
Vinculación de actividades ilícitas aduaneras con el terrorismo.
Desarrollo de perfiles, métodos y análisis de información para
identificar mercancías de alto riesgo.
Intercambio de información entre todos los actores, públicos y
privados, involucrados en la cadena de abastecimiento
internacional
Seguridad en los Puertos
Generar las instancias para incorporar nuevas tecnologías no
invasivas de última generación para revisión de contenedores y
equipamientos para el control de tráfico de ilícitos.
Estados Unidos dispuso el envío anticipado del manifiesto (en
aplicación desde el 2002) y de programas especiales, (CSIPuerto Seguro, Ley sobre Bioterrorismo)
Iniciativa de Organización Marítima Internacional (O.M.I.), con
relación a la Protección de Buques e Instalaciones Portuarias.
Código Internacional I.S.P.S. a aplicarse en julio de 2004.
La utilización de
Desechos Tóxicos como
acto de terrorismo
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Control de Desechos Tóxicos desde la perspectiva de Aduanas