Derecho Procesal Penal
Tomo I. Fundamentos
Maier, Julio B. J.
Resumen
Mario Pablo Rodríguez Hurtado
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Historia del Poder, el Derecho Penal (DP) y el Derecho
Procesal Penal (DPP)
Las reglas de convivencia y la formas de organización social
son contingentes
El ejercicio del poder, igualmente, se transforma.
El DP, que interviene la libertad con prohibiciones y mandatos
y mediante la pena y las medidas coercitivas, es influenciado
por la ideología que conviene a la realización del poder estatal,
tanto más si se le reconoce papel estabilizador y garante de un
determinado tipo de organización política y de los valores
básicos de ésta.
El DPP contiene las reglas directamente dirigidas a la
realización del poder penal del Estado, de ahí su intensa
correlación con el sistema político imperante y el riesgo que
afronta de sufrir manipulaciones.
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En el DPP es evidente la tensión entre el interés
conservador de las estructuras políticas y el de
transformación; entre el interés individual de gozar de
la libertad y el de observar la ley, que invoca la
persecución penal pública, obligatoria.
Ejemplificación de lo precedente tomando el caso
de la Inquisición
Su nacimiento, desarrollo y recepción respondieron a
la necesidad política de reforzar el poder político
central, indiscutible, autoritario. Por esto surgió la
persecución pública obligatoria y la búsqueda de la
verdad histórica, para reprimir las desviaciones de la
ideología imperante
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Utilidad del estudio histórico del DPP
Permite comprender la ubicación político-cultural del
ordenamiento jurídico de cada país en la escena universal, y
ayudar a la transformación del sistema de enjuiciamiento para
que se corresponda con la forma de gobierno y los modos de
persecución penal del mundo civilizado. La reforma del
sistema procesal penal no es de orden técnico, sino cultural
Historia de las instituciones de la persecución penal
En la evolución de los sistemas de realización penal se
descubre la tendencia a limitar el poder penal arbitrario,
preguntándose sobre el por qué, el cuánto de la reacción penal
y el cómo de su realización. Asimismo, se aprecia el paso del
poder penal individual al de la reacción penal estatal, no
exenta de críticas como las que invoca el abolicionismo y su
propuesta de restituir en lugar preferente a la víctima.
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Más sobre la historia del Poder y el DPP
hispanoamericano
Los sistemas de enjuiciamiento van a la par de
la historia política, se corresponden con ella
El Derecho es hijo de la cultura y de las ideas
políticas, los cambios en ellas se manifiestan
de modo evidente en el DPP
El DPP hispanoamericano no se compadece
con el sistema republicano de las
Constituciones y todas sus implicancias.
Lograr que esto revierta es vital.
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Sistemas de enjuiciamiento penal
Acusatorio antiguo
Con la canalización de la reacción privada o popular
por la vía de la acción procesal, nace el juicio con
intervención del ofensor y frente a un tribunal que
decidirá la cuestión
Este sistema reconoce la división de poderes en el
proceso: El acusador persigue y requiere; el imputado
resiste la imputación y se defiende; el tribunal decide
Se llama acusatorio porque su principio fundamental
consiste en que el tribunal no procede de oficio sino
por el reclamo del acusador y según el contenido de
su reclamo, y porque ante los cargos el imputado
tiene la posibilidad de resistirse
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Notas comunes al sistema acusatorio
La jurisdicción reside en los tribunales populares.
El tribunal es un árbitro entre dos partes: acusador y acusado
que se enfrentan para alcanzar el triunfo de su interés
La persecución se pone en manos del acusador, sin él y sin la
imputación que sostenga no hay proceso.
El acusado es sujeto de derechos, colocado en pie de igualdad
con el acusador, cuya situación jurídica no varía hasta la
condena, sin perjuicio de la concurrencia de medidas
coercitivas excepcionales
El procedimiento es un debate público, oral, continuo y
contradictorio. Los jueces perciben la prueba, los fundamentos
y pretensiones que las partes introducen y deciden según esos
elementos.
La valoración judicial de la prueba se rige por la íntima
convicción, sin que sea necesario exteriorizar los fundamentos
del voto.
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Notas comunes al sistema acusatorio antiguo
La sentencia emana de la votación mayoritaria o unánime de
los jueces o del jurado. La cosa juzgada es el efecto normal y
se desconocen los recursos.
El sistema Inquisitivo y su notas comunes
Se condice con el absolutismo, la centralización del poder o de
la autoridad.
Concreta la máxima: La salud pública es la ley suprema;
postergando así a la persona
Considera al imputado un mero objeto de investigación, no un
sujeto de derechos
Reprime la perturbación del orden mediante medios crueles
Sus pilares son la persecución penal pública de los delitos, la
obligatoriedad de su ejercicio y la averiguación de la verdad a
cualquier costo.
Concentra el poder procesal en una sola mano, la del
inquisidor, esto es, fusiona las tareas de perseguir y decidir.
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El sistema inquisitivo y sus notas comunes
No reconoce el derecho a defenderse porque el culpable no lo
merece y el inocente será reivindicado por el probo
investigador.
El déspota de turno es depositario de la jurisdicción, que
delega en sus funcionarios, y la administración de justicia se
organiza jerárquica y burocráticamente.
Fuerza al acusado – objeto a incriminarse él mismo, mediante
métodos crueles que lo hagan confesar
Su procedimiento es secreto y escrito porque lo que no existe
en el acta no existe en el mundo. Repulsa el debate, potencia la
protocolización, discontinuidad y la delegación.
Su esquema de valoración probatoria es el de la prueba legal
La confesión compulsiva, mediante tortura, es el centro de
gravedad de la investigación
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El sistema inquisitivo y sus notas comunes
Admite el sistema de apelación para controlar la actuación de
los funcionarios inferiores que recibieron potestad
jurisdiccional en delegación
Subsistió hasta la caída del régimen que lo sustentaba, ante el
arrollador movimiento de la Revolución Francesa
El sistema mixto o inquisitivo reformado, difundido por el
Código de Instrucción Criminal Francés de 1808
Mantiene la persecución penal pública de los delitos y la
búsqueda de la verdad histórica, como metas del
procedimiento que funden la decisión
Representa un compromiso entre las reglas de la inquisición y
el regreso a las formas acusatorias. La persecución y la
búsqueda de la verdad se transforman en valores relativos, en
metas que deben ceder ante ciertos atributos esenciales de la
persona o garantías y derechos como la presunción de
inocencia y el juicio previo
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El sistema mixto o inquisitivo reformado
La ley garantiza la defensa y prohíbe toda coacción para lograr
que el imputado revele datos que lo perjudiquen. Se prefiere el
valor dignidad humana.
Su procedimiento tiene dos períodos entrelazados por uno
intermedio, se trata de la investigación, inquisitiva, en la cual
el Estado se informa antes de acusar a alguien ante un tribunal;
el intermedio que busca la asegurar la pulcritud de la
acusación antes del juicio; y el juicio acusatorio formal o
debate público, oral y sin interrupciones entre el acusador y el
acusado ante el tribunal, que desembocará en fallo de condena
o absolución.
La jurisdicción está a cargo de tribunales de jurados o
escabinos, o integrados por jueces profesionales
Las cortes de casación revisan las sentencias de los tribunales
de juicio desde la plataforma del derecho aplicable, más no en
cuanto a los hechos.
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El sistema mixto o inquisitivo reformado
La persecución es asignada al Ministerio Público, aunque se
admite la persecución sólo por el agraviado y también la
acusación popular
El imputado es sujeto de derechos, se lo presume inocente,
correspondiendo al acusador demostrar la culpabilidad.
La prisión procesal es excepcional.
La defensa goza de libertad plena en el juicio y es limitada
durante la investigación. Su importancia motiva la existencia
de defensa de oficio.
Los actos de investigación no pueden fundar la sentencia.
Su procedimiento comienza con la investigación a cargo del
Ministerio Público o del Juez Instructor, su fin es recolectar
elementos que den base a una acusación y al requerimiento de
juicio, o, en su defecto, determinen la clausura del caso.
Mantiene rasgos inquisitivos como la limitación defensiva, las
actas escritas y el secreto morigerado
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El sistema mixto o inquisitivo reformado
La siguiente etapa es la intermedia o de control de los actos
conclusivos del fiscal, de su acusación que puede ser
rechazada; o de clausura de la persecución.
La última etapa es el juicio, cuya misión es obtener la
sentencia. Su eje es el debate público, oral, con igualdad de
armas entre acusador y acusado, concentrado, continuo y
sustentado en la inmediación.
Del debate dimanan los elementos que fundan el fallo, que
debe correlacionarse con la acusación, en tanto no puede ir
más allá de ella
Su sistema de valoración probatoria es el de íntima convicción
o el libre convicción o sana crítica.
La decisión es recurrible. La casación puede evidenciar los
errores de la decisión por no ajustarse a las reglas penales
sustantivas o procesales. También se admite la revisión como
remedio del error judicial.
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El sistema procesal penal y los DDHH
Luego de la derrota del fascismo se han consolidado los
derechos y garantías procesales, como se aprecia al revisar los
aportes de la Declaración Universal de los Derechos del
Hombre, la Declaración Americana de los Derechos y Deberes
del Hombre, La Convención Americana sobre Derechos
Humanos y la Convención Europea sobre salvaguarda de los
derechos del hombre y de las libertades fundamentales
Debate actual en materia de política criminal
Gira en torno a la función que cumple el DP como instrumento
del poder estatal, y a la búsqueda de nuevos rumbos, previa
crítica de sus instrumentos y fines.
En cuanto al DP material se objeta la pena privativa de libertad
por ineficaz, refuerza la idea de última ratio, propone penas
alternativas al encierro, o mecanismos como la “probation”,
diversión o prescindencia de la pena; aconseja limitar los
comportamientos conminados erradicando los tipos resultantes
de la intolerancia, que no resguardan bien jurídico alguno.
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Debate actual en materia de política criminal
Propugna incorporar al ámbito penal conductas no tipificadas
como las que interesan al DP económico, medio ambiental,
para proteger bienes jurídicos colectivos
En lo que toca al DPP admite que éste sigue al servicio de la
reconstrucción histórica del hecho imputado, pero impulsa la
reducción del papel de la prisión preventiva, limitándola
mediante la garantía de plazo razonable; promueve la cesura
del debate en dos partes, una para fundar el fallo de
culpabilidad, y la otra para solventar el fallo sobre la pena
concreta (quantum)
Cuestiona la vigencia absoluta del principio de legalidad o de
persecución obligatoria y admite la aplicación del principio de
oportunidad, en aras de racionalizar la carga procesal y
favorecer la eficacia en la persecución de los casos
importantes, además, estimula medidas que, sin descuidar la
prevención, dañan menos al infractor, como la probation
Da cabida a los planteamientos abolicionistas de la pena o a
los que proponen su sustitución mediante la reparación; así
como a las propuestas procesales consensuadas para finalizar
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Debate en materia de política criminal
Se postula regresar a las fórmulas acusatorias y
disminuir los poderes del tribunal para investigar la
verdad y redefinir su papel, más acorde con el perfil
de árbitro de una contienda, correspondiéndole,
asimismo, velar por el respeto de los derechos y
garantías individuales por parte de los órganos de
persecución; en tanto que al Ministerio Público le
toca asumir la persecución y responsabilizar de su
eficacia.
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