Banco Interamericano de Desarrollo
Corporación Interamericana de Inversiones
El Marco de Control de la Corrupción del Banco
Interamericano de Desarrollo y la Oficina de Integridad
Institucional
ICGFM
Consorcio International sobre
Gestión Financiera Gubernamental
“Juntando Esfuerzos para un Liderazgo Responsable a fin de Mejorar
la Buena Gobernancia: Los Ciudadanos, Los Oficiales
Gubernamentales, el Sector Privado y la Prensa”
Miami – Florida / Mayo 2008
Roberto de Michele
Asesor Principal Oficina de Integridad Institucional
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Oficina de Integridad Institucional
La Integridad Institucional en el BID
El Banco adopta el Fortalecimiento de un Marco Sistémico
contra la Corrupción GN-2117-2
a.
Asegurar que el personal del Banco actúe de acuerdo con los más altos niveles
de integridad y que las políticas y procedimientos internos del Banco estén
orientados a la consecución de ese objetivo;
b.
Asegurar que las actividades financiadas por el Banco estén exentas de fraude
y corrupción y que se las ejecute en un adecuado ambiente de control, y
c.
Apoyar los programas que ayuden a los países miembros prestatarios del
Banco a fortalecer la buena gestión de gobierno, mantener el estado de
derecho y luchar contra la corrupción.
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Oficina de Integridad Institucional
Medidas para Asegurar la Integridad del Personal
Mecanismos Formales
 Código de Ética y Conducta Profesional
 Comité de Conducta y Ética Profesional
 Oficial de Ética
 Declaración de Intereses
 Capacitación Obligatoria
Mecanismos Informales
 Ombudsperson
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Oficina de Integridad Institucional
Medidas para asegurar los deberes fiduciarios
 Creación del Comité Supervisor de Fraude y
Corrupción (2001)
 Creación de la Oficina de Integridad
Institucional (2003)
 Creación del Comité de Sanciones (2006)
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Oficina de Integridad Institucional
Mandato de la Oficina de Integridad Institucional
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Investiga denuncias de fraude y corrupción
Informa al Presidente y al Directorio sobre los resultados de las investigaciones
Apoya el desarrollo y la ejecución de las actividades de capacitación y divulgación
a fin de difundir las lecciones aprendidas.
Apoya iniciativas emprendidas en aras de mejorar los mecanismos, prácticas,
regulaciones y políticas que fomentan un ambiente de trabajo ético y realzan la
integridad de las operaciones del Banco.
Coordinada con la Oficina de Evaluación y Supervisión, la Auditoría General y con
otras oficinas del Banco responsables de la gestión de riesgo y de funciones de
control interno.
Apoya las actividades programáticas y de financiamiento del Banco que incluyan
componentes de integridad y anticorrupción.
Trabaja de manera coordinada con otras instituciones financieras internacionales y
organismos internacionales para compartir experiencias y prácticas para prevenir
la corrupción y desarrollar programas y estrategias de integridad.
Informa al Comité de Auditoría del Directorio Ejecutivo.
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Oficina de Integridad Institucional
Enfoque Estratégico
Prevención
Información
Investigación
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Oficina de Integridad Institucional
¿Que Investiga OII?
 Denuncias de fraude o corrupción que se relacionen con
actividades financiadas por el Banco o con otras
actividades del Banco.
 Denuncias sobre el comportamiento del personal del Banco
que pudiese violar el Código de Ética y Conducta
Profesional.
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Oficina de Integridad Institucional
¿Qué es fraude o corrupción para el Banco?
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Una práctica corruptiva consiste en ofrecer, dar, recibir o solicitar, directa o
indirectamente, algo de valor para influenciar indebidamente las acciones de
otra parte
Una práctica fraudulenta es cualquier acto u omisión, incluyendo la
tergiversación de hechos y circunstancias, que deliberadamente o por
negligencia grave, engañe o intente engañar, a alguna parte para obtener un
beneficio financiero o de otra índole o para evadir una obligación.
Una práctica colusoria es un acuerdo entre dos o más partes realizado con la
intención de alcanzar un propósito indebido, incluyendo influenciar en forma
indebida las acciones de otra parte.
Una práctica coercitiva consiste en perjudicar o causar daño, o amenazar con
perjudicar o causar daño, directa o indirectamente, a cualquier parte o a sus
bienes para influenciar en forma indebida las acciones de una parte;
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Oficina de Integridad Institucional
¿Cómo Investiga la OII?
 Investigación Preliminar para confirmar relación
con el Banco
 Investigación Completa
Criterios generales:
 Es financiado por el Banco?
 Es una violación a las políticas del Banco?
 Es creíble?
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Oficina de Integridad Institucional
Confidencialidad
 El Banco protege la confidencialidad de los
denunciantes.
 Todo el personal involucrado en un proceso de
investigación está obligado a proteger la
confidencialidad de la información, el denunciado, los
testigos y todas las partes involucradas.
 Cualquier miembro del personal que comprometa la
confidencialidad de un denunciante está sujeto a una
acción disciplinaria.
 El Banco acepta denuncias anónimas.
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Oficina de Integridad Institucional
El Proceso Investigativo
HERRAMIENTAS DE INVESTIGACION: entrevistas y
análisis de documentación
ESTANDAR DE PRUEBA: preponderancia de la evidencia
POSIBLES RESULTADOS:
 Sustanciado: la evidencia es suficiente para concluir
que una violación de la política de anticorrupción del
Banco ha ocurrido.
 No Sustanciado: la evidencia es insuficiente para
confirmar o negar las denuncias de fraude y corrupción.
 Infundado: se determina que la denuncia es falsa.
Sustanciación
procedimiento de sanciones
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Oficina de Integridad Institucional
El Proceso Investigativo
Debido Proceso
Al iniciar el proceso de sanción, la parte recibe una
notificación administrativa con:
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El cargo
La evidencia recogida
La oportunidad de responder y aportar evidencia
Una explicación del procedimiento para responder
No habrá decisión final sobre la imposición de sanciones hasta que se
considere cualquier información sometida por una parte contestando la
notificación de cargos.
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Oficina de Integridad Institucional
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Oficina de Integridad Institucional
Proceso de Sanciones
La sanciones son administrativas en naturaleza y
pueden incluir la imposición de un período de
inhabilitación para participar en actividades Bancofinanciadas o emisión de una nota de amonestación.
PUBLICIDAD: Si el Comité de Sanciones concluye
que ha existido una violación a las políticas del Banco,
la sanción puede ser pública.
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Oficina de Integridad Institucional
Estadísticas
Número de denuncias recibidas 2003-2006
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Oficina de Integridad Institucional
Estadísticas
Origen de las Denuncias 2004 - 2006
(Porcentajes)
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Oficina de Integridad Institucional
Estadísticas
Porcentaje de Denuncias Externas e Internas en 2004-2006
Externas
Internas
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Oficina de Integridad Institucional
¿Cómo Definimos Prevención?
Prevención es la capacidad de usar información de
manera efectiva para ampliar la conciencia,
disuadir comportamientos indebidos y mejorar las
políticas, mecanismos y operaciones destinadas a
evitar la recurrencia del fraude y la corrupción
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¿Qué tipo de medidas de Prevención
desarrolla la OII?
OII desarrolla actividades de prevención internas y externas
Las actividades internas están dirigidas a incrementar la capacidad de
OII y el Banco de utilizar la información derivada de investigaciones y
otras fuentes para mejorar la estructura fiduciaria del Banco, promover
un ambiente ético de trabajo y dirigir el trabajo de investigación de
forma inteligente (pilares 1 y 2).
Las actividades externas están dirigidas a apoyar los esfuerzos de los
países miembros (pilar 3) de mejorar su capacidad de promover la
gobernabilidad, prevenir y actuar sobre la corrupción, así como para
mejorar el dialogo entre las organizaciones internacionales.
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Oficina de Integridad Institucional
Ejemplos de Actividades de Prevención Interna
Actividades para promover un ambiente ético para el
personal del Banco:
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Revisión del Código de Ética y Conducta
Profesional
Capacitación sobre el Código para todo el
personal del Banco
Apoyo a la selección del Oficial de Ética y
Ombudsperson
Apoyo al sistema de Declaración de Intereses
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Oficina de Integridad Institucional
Ejemplo de Medidas para Mejorar la Capacidad
Fiduciaria Interna
 Sistema de red flags sobre fraude en
adquisiciones con recursos del Banco
 Revisión de cartera de investigaciones para
analizar tendencias y ofrecer lecciones
aprendidas a OII y al Banco
 Data Mining
 Implementación de guías de supervisión
contingencias (due diligence) en operaciones con
el sector privado y entrenamiento especial
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Oficina de Integridad Institucional
Ejemplos de Actividades de Prevención
Externa
 Apoyo a la implementación de las Convenciones
Internacionales contra la Corrupción (OEA, ONU,
OECD)
 Fondo Especial de Acceso a la información y Control
de la Corrupción
 Cooperación Técnica para fortalecer a las OSC
 Plan de Acción de Apoyo a Actividades Anticorrupción
 Armonización con organismos internacionales
 Informe Anual
 Publicidad de Sanciones
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Oficina de Integridad Institucional
Enfoque Estratégico
Prevención
Información
Investigación
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Oficina de Integridad Institucional
Gracias!
Para mayor obtener mayor información:
www.iadb.org/oii
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The Integrity Framework of the Inter