La fiscalización ambiental y el
Rol del OEFA
Jerry Espinoza Salvatierra
Subdirector de Instrucción e
Investigación de la Dirección de
Fiscalización del OEFA
Lima, 29 de febrero de 2014
1. Mandatos Constitucionales
Ambiente
A la paz, a la tranquilidad,
al disfrute del tiempo
libre y al descanso, así
como a gozar de un
ambiente equilibrado y
adecuado al desarrollo de
su vida.
(Art. 2°inciso 22)
Libertad
Empresarial
El Estado estimula la
creación de riqueza y
garantiza (…) la libertad
de empresa, comercio e
industria. (Art. 53°)
2. Tribunal Constitucional (TC)
y el Desarrollo Sostenible
TC
LGA
En cuanto al vínculo existente
entre la producción económica
y el derecho a un ambiente
equilibrado y adecuado al
desarrollo de la vida, se
materializa en función al
principio
de
desarrollo
sostenible. (Exp.0048-2004-PI/TC)
La gestión del ambiente se
sustenta en la integración
equilibrada de los aspectos
sociales,
ambientales
y
económicos del desarrollo
nacional, así como en la
satisfacción de las necesidades
de las actuales y futuras
generaciones. (Art. V del TP)
3. La certificación y la
fiscalización ambiental
•
•
IGA
Preventivos
Correctivos
Sistema de Evaluación
de Impacto Ambiental
(SEIA)
Sistema Nacional de
Evaluación y
Fiscalización Ambiental
(SINEFA)
Certificación Ambiental
Fiscalización Ambiental
Ex - Ante
Ex - Post
¿Qué es la
Fiscalización
Ambiental?
Acción de control que realiza una
dependencia estatal dirigida a
verificar el cumplimiento de las
obligaciones ambientales que
tiene a su cargo un administrado
- sea éste una persona natural,
jurídica o una entidad de la
propia administración pública.
Obligaciones Ambientales
Normativa
ambiental
Instrumentos de
gestión ambiental
Disposiciones y
mandatos
emitidos por los
órganos
competentes del
OEFA
Otras obligaciones
creadas por
normativa
posterior o en
función a los
procesos de
transferencia de
competencias al
OEFA
¿Qué
comprende la
fiscalización
ambiental?
Acciones: vigilancia, monitoreo,
control,
seguimiento,
verificación y otras similares que
se enmarcan dentro de las
funciones
de:
evaluación,
supervisión, fiscalización y/o
sanción.
Alcances de la
Fiscalización
Ambiental
La fiscalización ambiental alcanza
a
actividades
económicas
sujetas a control previo pero
también a todas aquellas
acciones que afecten los
componentes
ambientales
(incluyendo
los
recursos
naturales).
EL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIÓN Y FISCALIZACIÓN AMBIENTAL
(SINEFA)
Ley Nº 29325 modificada por la Ley Nº 30011
OEFA
Ente Rector:
Autoridad técnico normativa
a nivel nacional que regula la
fiscalización ambiental y verifica
su ejercicio por las EFA.
LAS EFA
Ejercen sus funciones con
independencia funcional del
OEFA.
SINEFA
-
Nacional: Ministerios
Regional: GORES
Local: Municipalidades
¿Cuándo una Entidad Pública califica como EFA?
•
Cuando ejerce alguna o algunas de las
funciones propias de la fiscalización
ambiental. Es decir, una EFA es aquella
que realiza por lo menos una de las
siguientes
funciones:
evaluación,
supervisión, fiscalización y/o sanción.
•
Basta que una entidad del Estado se le
haya asignado por norma alguna acción
de
vigilancia,
control,
seguimiento,
verificación y otras similares que se
enmarcan dentro de las funciones de
fiscalización ambiental, para que ésta sea
considerada una EFA.
Acciones orientadas al
cumplimiento de
obligaciones
ambientales
…. en actividades
económicas sujetas a
control previo o frente
a prohibiciones
genéricas
Protección de componentes
ambientales, se incluye los
recursos naturales
COMPETENCIA AMBIENTAL EN MINERÍA
CERTIFICACIÓN
AMBIENTAL
Mediana y gran
minería
Pequeño productor
minero y minería
artesanal
MINEM
Gobierno Regional
FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL
OEFA
Gobierno Regional
PRIMACÍA DE LA REALIDAD
FISCALIZACIÓN AMBIENTAL MINERA
Artículo 17°.- Infracciones administrativas y potestad sancionadora
Cuando el OEFA obtenga indicios razonables y verificables del incumplimiento
de las condiciones para que una actividad se encuentre en el ámbito de
competencias de los gobiernos regionales, y por tanto su condición actual
debiera corresponder al ámbito de competencias del OEFA, este se encuentra
facultado para desarrollar las acciones de fiscalización ambiental a que hubiere
lugar”
“Artículo 10°del artículo 14 de la Ley Nº 27651, Ley de Formalización y
Promoción de la Pequeña Minería y la Minería Artesanal
Modifíquese el Artículo 14 de la Ley Nº 27651, Ley de Formalización y Promoción de la
Pequeña Minería y la Minería Artesanal, conforme al siguiente texto:
“Artículo 14.- Sostenibilidad y fiscalización”
Los gobiernos regionales tienen a su cargo la fiscalización, sanción y demás
facultades que les han sido transferidas en el marco del proceso de
descentralización, de quienes ejercen actividad minera cumpliendo con las tres
condiciones previstas en el artículo 91 del Texto Único Ordenado de la Ley
General de Minería, se encuentren o no acreditados como pequeños productores
mineros o productores mineros artesanales ante la Dirección General de Minería
OEFA como ente Rector del SINEFA
OEFA
Función normativa para el
ejercicio de las funciones
de fiscalización ambiental
Función de Supervisión a
Entidades Públicas
Supervisión a Entidades Públicas
•
El OEFA supervisa el desempeño de las EFA ÚNICAMENTE en lo referido
a sus funciones de “fiscalización ambiental”. Es decir, fiscaliza las
acciones de evaluación, supervisión fiscalización, control y potestad
sancionadora en materia ambiental.
•
Existen funciones que ejercen las entidades del estado que si bien se
encuentran vinculadas a aspectos ambientales, no están relacionadas a
la “fiscalización ambiental”: funciones de certificación ambiental,
ordenamiento territorial (ubicación de los rellenos sanitarios
municipales y/o de las plantas de tratamiento de residuos).
El SINEFA ha sido concebido a efectos de brindar lineamientos
y/o instrumentos comunes para el desarrollo de una labor de
fiscalización ambiental uniforme que genere eficiencia y
predictibilidad de los procesos en los que se ven involucrados
los administrados.
LA SUPERVISIÓN A LAS EFA NO IMPLICA
UNA INTROMISIÓN NI AFECTACIÓN DE
FUNCIONES
Qué es la fiscalización ambiental directa?
FISCALIZACION AMBIENTAL COMO MACRO PROCESO
EVALUACIÓN
SUPERVISIÓN
FISCALIZACIÓN Y
SANCIÓN
FISCALIZACION AMBIENTAL COMO EJERCICIO DE
LA POTESTAD SANCIONADORA
En qué consiste cada función?
EVALUACIÓN
SUPERVISIÓN
DIRECTA
FISCALIZACIÓN Y
SANCIÓN
 Vigilancia, monitoreo para asegurar el cumplimiento
de las normas ambientales
 Verificación del cumplimiento de
Obligaciones Ambientales Fiscalizables
 Imposición de medidas administrativas
 Investigación de comisión de infracciones
administrativas
 Imposición de sanciones y medidas
administrativas
 Otorgamiento de Incentivos para el cumplimiento
de la legislación ambiental
Esquema de Transferencia de Funciones (E, S, F)
al OEFA, en Materia Ambiental
D.S. Nº 001-2010-MINAM
21.01.10
Hidrocarburos
Electricidad
Minería
D.S. Nº 009-2011-MINAM
03.06.11
Pesca
Industria
16.03.2012
17.01.2013
Ley 29325 (*)
05.03.09
OSINERGMIN
* Ley del Sistema Nacional de
Evaluación y Fiscalización
Ambiental
22.07.10
04.03.2011
Artículo 3°,
DS 001-2010-MINAM
M
H
E
21.01.10
6m
12 m
12 m
Organigrama del OEFA
Consejo Directivo
Tribunal de Fiscalización
Ambiental
Presidente del
Consejo Directivo
Dirección de Evaluación
Dirección de Supervisión
Dirección de Fiscalización,
Sanción y Aplicación de
Incentivos
Dirección
de Evaluación
Titulo
xxxxxxxxxxxxxx
Dirección de Evaluación
La Dirección de Evaluación está encargada de planificar,
dirigir, coordinar, concordar y ejecutar actividades de
vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental que permita
la identificación del estado de la calidad del ambiente y los
recursos naturales, así como de los impactos ambientales y
efectos potenciales de proyectos, planes o programas.
(ROF Artículo 35).
Organigrama de la Dirección de Evaluación
Dirección de Evaluación
Gestión socio ambiental
Calidad Ambiental
Agua y
suelo
Aire, ruido y
emisiones
atmosféricas
Línea de Base y Agentes
Contaminantes
Flora y
Fauna
Residuos
peligrosos y no
peligrosos
Actividades de evaluación ambiental ejecutadas por la
Dirección de Evaluación
•
•
•
•
•
•
Monitoreo de la calidad del aire y ruido
ambiental.
Monitoreo de emisiones atmosféricas.
Monitoreo de la calidad del agua y
suelo.
Monitoreo de efluentes líquidos.
Evaluación de la disposición final de
residuos
sólidos
municipales
e
identificación de botaderos.
Evaluación de la disposición final de
sustancias químicas peligrosas de
plaguicidas, agroquímicos y bifenilos
policlorados (PCBs)
Actividades de evaluación ambiental ejecutadas por la
Dirección de Evaluación
• Evaluación de flora, fauna, recursos
naturales e identificación de potenciales
efectos generados por actividades.
• Acciones de evaluación socio ambiental
para la prevención y solución de conflictos
socio ambientales.
• Acciones de identificación de pasivos
ambientales de hidrocarburos, entre otros.
• Intervención ante la ocurrencia de
emergencias ambientales que pudieran
afectar la calidad del aire, agua, suelos,
por sustancias químicas, entre otros.
Componentes de Intervención
PRINCIPALES PROBLEMAS DE
CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
EMISIONES ATMOSFÉRICAS
RUIDO AMBIENTAL
RESIDUOS SÓLIDOS
EFLUENTES
CALIDAD DEL
AIRE
CALIDAD ATMOSFÉRICA
CALIDAD DEL AIRE,
SUELO, AGUA
CALIDAD DEL AIRE,
SUELO, AGUA
La Supervisión Ambiental Directa y
la Dirección de Supervisión
• Ejerce la Función de Supervisión en el marco de las competencias
del OEFA.
• Realiza las acciones necesarias para la obtención de los medios
probatorios idóneos que sustenten los hechos verificados en
relación con el cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables por el OEFA.
• Aporta al desarrollo de las investigaciones en materia ambiental que
realiza el Ministerio Público u otros organismos públicos respecto
de la constatación de obligaciones ambientales fiscalizables a cargo
de los administrados bajo su ámbito de competencias.
Dirección de Supervisión
Funciones
Supervisora Directa
Supervisora a
Entidades Públicas
Seguimiento y verificación del
cumplimiento de normas y
obligaciones de los administrados
En función al lugar
donde se realiza
Documental
Campo
Seguimiento y verificación del
desempeño de las Entidades de
Fiscalización Ambiental (EFA)
En función a su
Programación
Especial
Regular
Objeto de la Supervisión
Ambiental Directa
Seguimiento y Verificación de Cumplimiento
de Obligaciones Ambientales Fiscalizables
derivadas de:
La normativa
ambiental
Instrumentos de
gestión ambiental
Disposiciones y
mandatos emitidos por
los órganos
competentes del OEFA
Otras Obligaciones
creadas por normativa
posterior o en función a
los procesos de
transferencia de
competencias al OEFA
REGLAMENTO DE SUPERVISIÓN DIRECTA DEL
OEFA
Resolución Nº 007-2013-OEFA/CD
ARCHIVO
PREPARATORIA
ACCIONES PREVIAS
PARA EL EJERCICIO
DE LA SUPERVISIÓN
DIRECTA
EJECUCION DE LA
SUPERVISION
SUPERVISIÓN
DE CAMPO
RESULTADOS DE
LA SUPERVISION
SUPERVISIÓN
DOCUMENTAL
HALLAZGO
INFORME
TÉCNICO
ACUSATORIO
INFORME DE
SUPERVISIÓN
REPORTE
PUBLICO DEL
INFORME DE
SUPERVISION
04 / 18
ACUSACION
REPORTE PARA
EL
ADMINISTRADO
DEL INFORME
DE SUPERVISION
DFSAI
FUNCIÓN DE LA DIRECCIÓN DE SUPERVISIÓN
Autoridad de
Supervisión Directa
Informe de
Supervisión Directa
Autoridad
Acusatoria
Informe Técnico
Acusatorio
DIRECCIÓN DE
SUPERVISIÓN
OBJETIVO DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN
Normativa ambiental
Instrumentos de Gestión
Ambiental
Obligaciones
Ambientales Fiscalizables
(OAF)
Mandatos o Disposiciones
Otras fuentes de
obligaciones
Incentivos
TIPOS DE SUPERVISIÓN DIRECTA
Regular(PLANEFA)
En función a su
Programación
Especial
Supervisión Directa
En función al lugar
donde se realiza
Campo
Documental
FASE PREPARATORIA DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN
Obligaciones
Ambientales Fiscalizables
Identificación
Denuncias ambientales
Resultados de las
supervisiones previas
FACULTADES DEL SUPERVISOR
•
Exigir a los administrados sujetos a supervisión la exhibición o
presentación de documentos que sean necesarios para el ejercicio de
su labor de supervisión. (Detallar en plena exposición)
•
Tomar y registrar declaraciones de las personas que puedan brindar
información relevante sobre la supervisión que se lleva a cabo.
•
Hacerse acompañar en la visita en campo por peritos y técnicos,
cuando lo estime necesario para el mejor desarrollo de las acciones de
supervisión directa.
•
Tomar copia de los archivos físicos o electrónicos, así como de cualquier
otro documento que resulte necesario para los fines de la acción de
supervisión directa.
FACULTADES DEL SUPERVISOR
•
Obtener o reproducir objetos que recojan, contengan o representen algún
hecho, actividad humana o su resultado, que sean pertinentes con el
objetivo de la supervisión directa que se realiza. (Precisar en exposición)
•
Instalar equipos en las instalaciones de las empresas supervisadas o en las
áreas geográficas vinculadas a la actividad supervisada para realizar
monitoreos, siempre que no dificulte las actividades o la prestación de los
servicios de los administrados que son materia de supervisión.
•
Practicar cualquier otra diligencia de investigación que considere necesaria
para comprobar el cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables, así como recabar y obtener información relevante para tales
efectos.
OBLIGACIONES DEL SUPERVISOR
•
Realizar previamente a la supervisión encomendada la revisión
o evaluación de la documentación que contenga información
relacionada con la unidad o instalación a fiscalizar.
•
Guardar reserva sobre la información obtenida en la supervisión.
•
Identificarse ante quien lo solicite, presentando la credencial
otorgada por el OEFA.
•
Entregar copia del Acta de Supervisión Directa al administrado
en la visita de supervisión en campo.
EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN
Presuntos Infracciones
Administrativas
Hallazgos
Presuntas infracciones
de menor trascendencia
No califican como
presuntas infracciones
ACTA DE SUPERVISIÓN DIRECTA
Documento suscrito por el supervisor conjuntamente con el personal del
administrado y testigos en caso los hubiere que contiene:
- Inicio y término de la supervisión
- Hallazgos verificados en campo
- Requerimiento documentario
- Incidencias.
Incidencias relevantes que no enervan la validez del Acta:
-
Negativa del personal del administrado a suscribir el Acta
No se encuentra el personal del administrado en las instalaciones.
Participación de otras autoridades como observadores
CONTENIDO DEL ACTA DE SUPERVISIÓN DIRECTA
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Nombre del administrado;
Tipo de administrado (actividad, tipo de actividad);
Ubicación del lugar de la supervisión, con mención del distrito, provincia y departamento
correspondiente;
Tipo de supervisión;
Fecha y hora de la supervisión (fecha de apertura y de cierre);
Personal del administrado supervisado, debidamente identificado;
Nombre de las personas que efectúan la supervisión, debidamente identificados;
Áreas verificadas;
Hallazgos identificados en campo;
Medios probatorios que sustentan los hallazgos, en caso corresponda;
Verificación del cumplimiento de recomendaciones, mandatos de carácter particular, medidas
correctivas, medidas preventivas y medidas cautelares impuestas, en caso corresponda;
Firma de los representantes del administrado y de las personas que efectúan la supervisión directa;
Observaciones del administrado;
Subsanación de hallazgos identificados en la visita de campo, de ser el caso;
Otros aspectos de la supervisión directa.
HALLAZGOS DE PRESUNTAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS
Informe Técnico
Acusatorio
Presuntas Infracciones
Administrativas
Cuestionamientos en el
PAS
Medidas de Carácter
Particular
Medidas Preventivas
HALLAZGOS DE PRESUNTAS INFRACCIONES DE MENOR
TRASCENDENCIA
Recomendaciones
Autoridad de
Supervisión Directa
Informe Técnico
Acusatorio
Plazo
Principio de Predictibilidad: Registro de Hallazgos
Publicidad
HALLAZGOS QUE NO CALIFICAN COMO PRESUNTAS
INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS
Mandato de carácter
particular
No Incumplimiento
de OAF
Medida Preventiva
RESULTADOS DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN
Valoración y
Clasificación
Informe de
Supervisión
Directa
Hallazgos de Presuntas
Infracciones
Hallazgos de Presuntas
Infracciones de menor
trascendencia
Hallazgos que no califican
como presuntas
infracciones
Medios
Probatorios
RESULTADOS DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN TRANSPARENCIA DE
LA INFORMACIÓN
Administrado Supervisado
Reporte Público
Informe de supervisión
Acciones de Supervisión
DEFINICIONES RELEVANTES
•
Mandato de carácter particular: Disposición mediante la cual se
ordena a un administrado en particular realizar determinadas
acciones relacionadas con un hallazgo con la finalidad de
garantizar la eficacia de la fiscalización ambiental y asegurar el
cumplimiento de los objetivos de la protección ambiental.
•
Medida preventiva: Disposición a través de la cual se ordena al
administrado la ejecución de una obligación en particular —sea de
hacer o no hacer— cuando se evidencia un peligro inminente o
alto riesgo de la generación de daño grave al ambiente, los
recursos naturales y la salud de las personas, así como también para
mitigar las causas que generan la degradación o el daño
ambiental.
MANDATO DE CARÁCTER PARTICULAR
Autoridad de Supervisión
Directa: Resolución
Mandato de
Carácter
Particular
Impugnación
Resuelve el TFA
MEDIDA PREVENTIVA
Informe Técnico de sustento
Inminente peligro o
alto riesgo de
producirse daño al
ambiente
Autoridad de Supervisión Directa
Notificación: cualquier medio
que garantice su ejecución.
Imposibilidad: Colocar afiches o
carteles
Plazo de Ejecución
MEDIDA PREVENTIVA
Clausura temporal,
parcial o total del las
instalaciones
Paralización temporal,
parcial o total
Medida
Preventiva
Decomiso temporal de
los objetos, instrumentos,
artefactos o sustancias
Destrucción o acción
análoga de materiales o
residuos peligrosos
DISPOSICIONES RELEVANTES
1. Información de los administrados: Plazo 30 días hábiles
- Instrumentos de gestión ambiental y sus modificaciones, respecto de las
actividades bajo su responsabilidad;
- Requisitos de seguridad y material de capacitación en dicha materia que
permitan a los supervisores acceder a sus instalaciones sin restricciones
adicionales.
2.
Información sobre las deficiencias de los instrumentos de gestión ambiental
a la
autoridad ambiental sectorial, sin perjuicio de disponer, mediante
mandatos de
carácter particular, que el administrado solicite a la autoridad
competente la
actualización de su instrumento de gestión ambiental.
3.
hábiles
Procedimiento para el Reporte de Emergencias Ambientales: 30 días
Nuevo enfoque de la supervisión
efectuada por OEFA
En función a
componentes
críticos
del
proceso
En función al
componente
ambiental con
más riesgo
•
Verificar las obligaciones ambientales y los compromisos
ambientales asociados a aspectos críticos de la actividad
supervisada, por ejemplo en el caso de las actividades
mineras en el proceso de lixiviación en pilas se supervisa
los compromisos ambientales asociados a las pilas de
lixiviación, los depósitos de desmontes, las plantas de
tratamiento incluyendo instalaciones vinculadas o
conexas: pozas, tuberías, plantas, canales de
coronación, columnas de carbón, etc.
•
Se verifica los compromisos asociados ael componente
ambiental con mayor riesgo de impacto en la actividad:
agua, aire, suelo. Por ejemplo las acciones de
supervisión del OEFA se realizan estableciendo un
enfoque por sector supervisado en minería: enfoque de
cuencas hídricas.
Transparencia en la Fiscalización Ambiental
ANTES
LEY 30011 (Modificación Ley del
SINEFA)
Diversas interpretaciones en
relación a los alcances de la
confidencialidad de la
información vinculada a
investigaciones en trámite
referidas al ejercicio de la
potestad sancionadora .
El OEFA y las EFA pondrán a
disposición y libre acceso del
público la información técnica y
objetiva resultante de la toma de
muestras, análisis y monitoreos
que realiza en el ejercicio de sus
funciones; sin que ello signifique
adelanto de juicio respecto de las
competencias que les son propias.
No existía un espacio
institucionalizado para la
participación ciudadana en
materia de fiscalización ambiental
El OEFA puede, de ser necesario,
recoger información de la
población mediante audiencias
públicas.
La Directiva que promueve mayor transparencia en el OEFA ya regula el acceso a esta
información (Resolución N° 015-2012-OEFA/CD).
Nuevo enfoque de supervisión por cuencas
hídricas
Caso Práctico de
Emergencia Ambiental
Ruptura del codo de la tubería que transporta
relaves
Emergencia
Acciones de
Supervisión
-
Reporte de emergencia: Reporte Preliminar
e Informe Final (Plazos e información)
- Registro fotográfico.
- Monitoreo de agua, sedimentos y suelo.
- Verificación de la implementación del Plan de
contingencias.
Implicancias en el procedimiento
administrativo sancionador
Informe Técnico
Acusatorio
Multas
- Identificación de los hallazgos que califican como
presuntas infracciones administrativas.
-Determinación de la gravedad.
Hasta noviembre de 2012 de 10 a 50 UIT. (RM 3532000-EM)
A partir de diciembre de 2012 hasta 10 000 UIT (DS
007-2012-MINAM)
Se viene evaluando elevar el tope de multa hasta
30 000 UIT.
II.
PROCEDIMIENTO
SANCIONADOR Y MEDIDAS
ADMINISTRATIVAS
55
Funciones de la Dirección de
Fiscalización, Sanción y Aplicación
de Incentivos
 Investigar la comisión de posibles infracciones administrativas sancionables.
 Resolver en primera instancia los procedimientos administrativos sancionadores,
imponer las sanciones administrativas y/o medidas correctivas que correspondan y
comunicar de la imposición de las mismas a la Oficina de Administración.
 Otorga incentivos a los administrados, cuando corresponda.
 Absolver consultas y emitir opinión técnica en el ámbito de su competencia.
 Diseñar y administrar el Registro de Infractores Ambientales y el Registro de Actos
Administrativos.
 Elaborar a solicitud del Ministerio Público la opinión técnica sobre los casos que
puedan constituir delitos ambientales.
INSTRUMENTOS NORMATIVOS
DEL PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
•
Resolución de Consejo Directivo
N°012-2012-OEFA/CD:
Procedimiento Administrativo Sancionador.
•
Resolución de Consejo Directivo N°035-2013-OEFA-PCD: Metodología para el
cálculo de multas y sanciones.
•
Regula
el
Resolución de Consejo Directivo N°016-2012-OEFA-CD: Reglamento del
Registro de Infractores Ambientales
Resolución de Consejo Directivo N°020-2013-OEFA-PCD: Aprueban
lineamientos para determinar la reincidencia.
•
Resolución de Consejo Directivo N° 010-2013-OEFA/CD: Lineamientos para la
aplicación de medidas correctivas
•
Reglas Generales de la Potestad Administrativa, aprobadas por Resolución
N° 038-2013-OEFA/CD
57
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
SANCIONADOR
15 días
Informe
Técnico
Acusatorio
Inicio del PAS
(Resolución de
inicio)
Descargos
Autoridad
acusadora
Resolución
Directoral
15 días
90 días
Resolución
Final
Apelación
(2da Instancia)
(1ra Instancia)
Autoridad instructora (Sub
Dirección de Instrucción e
Investigación)
Dirección de
Supervisión
180 días
Autoridad decisora (Dirección de
Fiscalización, Sanción y Aplicación
de Incentivos)
Dirección de Fiscalización, Sanción
y Aplicación de Incentivos
Tribunal de
Fiscalización
Ambiental
Medidas Administrativas
• Recomendaciones
• Mandato de carácter Particular
• Medidas Preventivas
• Medidas Cautelares
• Medidas Correctivas
Reglamento de Supervisión
Directa
Resolución N° 007-2013OEFA/CD
Reglamento de Procedimiento
Administrativo Sancionador
Resolución N° 012-2012OEFA/CD
59
Medidas Correctivas
Base legal:
•
Ley General del Ambiente, aprobada por Ley
N°28611
•
Literal d) del numeral 22.2 del artículo 22 de la Ley
N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y
Fiscalización Ambiental
•
Lineamientos para la aplicación de medidas
correctivas, aprobados por Resolución N° 010-2013OEFA/CD
60
Tipos de Medidas Correctivas
Medidas de Adecuación
Finalidad
Adaptar las actividades del administrado a estándares
determinados, para asegurar la mitigación de posibles
efectos perjudiciales en el ambiente o la salud de las
personas.
Caso : Pluspetrol Perú Corporation – Lote 88
Incumplimiento de los compromisos asumidos en el
Plan de Manejo Ambiental y Social de su Estudio de
Impacto Ambiental semi detallado
61
Tipos de Medidas
Correctivas
Medidas de Paralización
Finalidad
Cesar la actividad dañosa, para evitar que continúe
la afectación al ambiente.
Caso
Incumplimiento del Estudio de Impacto Ambiental
del Proyecto de Fosfatos Bayóvar (Compañía Minera
Miski Mayo S.R.L.)
62
Tipos de Medidas
Correctivas
Medidas de Restauración
Finalidad
Revertir los impactos generados debido a la comisión
de la infracción, restaurando, rehabilitando o
reparando los componentes ambientales afectados.
Caso
Incumplimiento del Plan Ambiental Complementario
del Lote 1AB (Pluspetrol Norte S.A.)
63
Tipos de Medidas
Correctivas
Medidas de Compensación
Finalidad
Reemplazar o sustituir los recursos naturales o
elementos del ambiente afectados, por otros de
similares características, clase, naturaleza y calidad.
Caso:
- Laguna Shanshococha (Pluspetrol Norte S.A.)
64
III. Criterios Resolutivos
65
El denunciante no necesita interés
legítimo
Resolución Directoral N° 363-2012-OEFA/DFSAI (26.11.2012)
“(…) la denuncia es un derecho que tiene todo ciudadano de poner
en conocimiento de la administración la comisión de hechos
supuestamente ilícitos. Dicha “iniciativa” no debe confundirse con la
potestad de la administración de “dar inicio” (siempre de oficio) el
procedimiento administrativo sancionador.
11. Además, el numeral 105.1 del artículo 105°de la LPAG reconoce el
derecho de los administrados a formular denuncias administrativas por
aquellos hechos antijurídicos que conociera, sin que por este hecho sea
considerado parte o sujeto del procedimiento; por lo que en el
presente caso no es necesario que el denunciante acredite algún tipo
de afectación o interés legítimo para que la autoridad administrativa dé
trámite a su denuncia.”
66
Toma de muestra en puntos
no oficiales
Resolución N°082-2013-OEFA/TFA (p.15.04.2013)
“(…) durante el procedimiento de supervisión, las empresas supervisoras
no solo se encuentran habilitadas a practicar muestreos en puntos de
control aprobados por sus estudios ambientales, sino además en
cualquier punto que consideren pertinente para asegurar el
cumplimiento del objeto de la acción supervisora, esto es, verificar el
cumplimiento de la obligación ambiental fiscalizable, derivada del
artículo 4°de la Resolución Ministerial N° 011-96-EM/VMM. Los resultados
de dichos muestreos deberán incluirse en el Informe de Supervisión
respectivo.” (Considerando 40).
67
Incumplimiento de LMP es
daño potencial
Resolución N°082-2013-OEFA/TFA (p.15.04.2013)
“54. (…) la definición de daño ambiental prevista en la Ley N° 18611
recoge dos elementos de importancia:
a) El daño ambiental debe importar un menoscabo material al
ambiente y/o a alguno de sus componentes.
b) El referido menoscabo material debe generar efectos negativos,
que pueden ser actuales o potenciales.
(…)
60. Por ello, si una empresa excede los LMP, causa o puede causar un
daño que (…) constituye un daño ambiental. En este caso, el
menoscabo material se verifica mediante la debida comprobación del
exceso de los LMP, es decir, la superación de los niveles tolerables de
descargas al ambiente, respecto de un determinado parámetro;
mientras que, los efectos negativos de tal menoscabo material pueden
ser actuales o potenciales.”
68
Incumplimiento de LMP es
daño potencial
Resolución Directoral N° 482-2013-OEFA/DFSAI (14 de octubre de 2013)
•
El incumplimiento de LMP involucrará la existencia de daño ambiental
siempre que se acredite una afectación real o potencial a componentes
bióticos (flora y fauna).
•
Para comprobar si el exceso de LMP genera daño ambiental, primero
corresponde detallar la relación que existe entre degradación ambiental,
contaminación ambiental y daño ambiental. Así, la degradación ambiental
supone la existencia de contaminación ambiental y/o daño ambiental real o
potencial, mientras que la contaminación ambiental podría generar daño
ambiental real o potencial.
•
Asimismo, para determinar la generación de daño ambiental real o
potencial, la autoridad evaluará el porcentaje en que cada parámetro
excede el LMP establecido por la norma.
69
También es efluente si
descarga al suelo
Resolución N°248-2012-OEFA/TFA (13.11.2012)
“(…) el artículo 13°de la Resolución Ministerial N° 011-96-EM/VMM establece que
serán considerados como efluentes líquidos minero-metalúrgicos, aquellos flujos
provenientes de las instalaciones del titular minero, que descarguen al ambiente.
(…)
Al respecto, el numeral 2.3 del artículo 2°de la Ley N°28611, prescribe que el
ambiente comprende aquellos elementos físicos, químicos y biológicos de origen
natural o antropogénico que, en forma individual o asociada, conforman el
medio en el que se desarrolla la vida, siendo los factores que aseguran la salud
individual y colectiva de las personas y la conservación de los recursos naturales,
la diversidad biológica y el patrimonio cultural asociado a ellos, entre otros.
De dicha definición se desprende que forman parte del ambiente no sólo los
organismos vivos, sino además los medios en los cuales éstos habitan, tales como
el agua, suelo y aire (…)
Las descargas líquidas correspondientes a los puntos de control POD y M-21 al
ser vertidas finalmente al suelo, el cual constituye un componente del ambiente
(…), sí revisten la condición de efluente minero-metalúrgico (…)”.
70
Título Habilitante ≠
Certificación Ambiental
Resolución Directoral N° 027-2012-OEFA/DFSAI (15.02.2012)
“(…) la DFSAI consultó a la Dirección General de Asuntos Ambientales
Energéticos (en adelante, DGAAE), si es que todas las líneas de
transmisión necesitan o no EIA, independientemente que le
corresponda o no concesión para transmisión eléctrica. En base a ello,
mediante oficio N° 2336-2011/MEM-AAE del 25 de octubre del 2011, la
DGAAE corrió traslado a la DFSAI el Informe N° 0346-2011-MEM-AAENAE/KCV, donde se concluyó que “(…) todas las líneas de transmisión
requieren de certificación ambiental previa” y que “es posible que una
Línea de Transmisión opere únicamente con el certificado ambiental
respectivo” (folio 15 del expediente N° 126-2011-DFSAI/PAS).”
(PD: Discusión pendiente en apelación)
71
Recomendaciones son
obligatorias
Resolución N°259-2012-OEFA/TFA (27/11/2012)
"La formulación de recomendaciones constituye la materialización del Principio
de Acciones Correctivas que orienta la actividad de supervisión ambiental (...) y
tiene como propósito ordenar la solución de las deficiencias detectadas durante
la supervisión.
En efecto, el establecimiento de una recomendación se justifica en los hallazgos
u observaciones verificados en las instalaciones del titular minero, los cuales
traducen principalmente las condiciones deficientes en los procesos, técnicas u
operaciones realizadas para el desarrollo de la actividad minera, así como la
detección de incumplimientos a las obligaciones fiscalizables en materia
ambiental, que causan o pueden causar impactos negativos al ambiente. (…)
Una vez formulada la recomendación en ejercicio de la potestad supervisora,
ésta se constituye en una auténtica obligación ambiental fiscalizable, resultando
exigible y sancionable de conformidad con el tipo infractor previsto en el Rubro
13 de la Tipificación de Infracciones Generales y Escala de Multas y Sanciones de
OSINERGMIN aplicable para la Supervisión y Fiscalización de la Actividad Minera,
aprobada por Resolución N° 185-2008-OS/CD."
72
Compromisos del IGA son de
obligatorio cumplimiento
Resolución N° 006-2013-OEFA/TFA del 8 de enero de 2013
Si el titular minero advirtió que la metodología de remediación no era
adecuada para cumplir con el compromiso asumido en el PAC, debió
solicitar al Ministerio de Energía y Minas la modificación de la
metodología de remediación con anterioridad al vencimiento de su
cronograma. Por lo tanto, la falta de aprobación de las nuevas
medidas por parte del Ministerio, propuestas con posterioridad al plazo
de ejecución aprobado, no exoneró a la empresa minera de su
obligación de adoptar todas las medidas necesarias para remediar las
áreas afectadas con hidrocarburos por la realización de sus
actividades.
73
Compromisos sociales del IGA son de
obligatorio cumplimiento y el titular asume
la responsabilidad por los contratistas
Resolución Directoral N° 354-2013-OEFA/DFSAI del 6 de agosto de 2013
En aplicación a los principios de primacía de la realidad y verdad
material, la autoridad consideró que, independientemente del
momento en que se formalizó la relación contractual entre el titular
minero y la empresa naviera, esta última actuaba, en los hechos, como
su contratista. En ese sentido, determinó que la empresa minera era
responsable por el incumplimiento de los compromisos sociales
asumidos en su EIA-sd
74
La ruptura de nexo causal es eximente
de responsabilidad
Resolución Directoral N° 402-2013-OEFA/DFSAI del 29 de agosto de 2013
Si bien era obligación del titular minero realizar las acciones de previsión
y control de modo permanente en el tiempo para evitar la afectación
del ambiente mientras duraba la actividad minera, la continuidad de
sus labores de remediación en el área de operaciones de la Unidad
Minera correspondiente se vio afectada por la invasión de los ex
trabajadores de la empresa minera. En consecuencia, la autoridad
administrativa dispuso eximir de responsabilidad al titular minero por la
conducta infractora, en la medida que esta fue causada por un hecho
determinante de tercero, y archivar el procedimiento.
75
Responsabilidad del titular y
contratación con tercero (1/2)
Resolución Directoral N° 216-2013-OEFA/DFSAI (27.05.2013)
“15.
Las empresas no limitan su responsabilidad a los actos que
ejecutan directamente sino a todas aquellas actividades que debían
ser ejecutadas por la empresa, al margen si estas fueron realizadas
directamente por estas o través de terceros subcontratados. En efecto,
la forma como una empresa decide estructurar la ejecución de sus
actividades (directamente o a través de un tercero) no puede ser
oponible a la autoridad ante la ocurrencia de un incidente,
constituyendo parte del riesgo de una empresa si decide que sus
actividades sean realizados por otras personas ajenas a estas.
(…)
17.
Bajo esa lógica, Antamina no solo es responsable por su actuar
negligente al colocar barriles de petróleo en la rampa donde se
encontraba estacionado el camión cisterna, siendo que también
responde por el actuar negligente de Transportes Ortiz que participó
como subcontratado de la empresa minera para realizar actividades de
mantenimiento a su estación de control y bombeo.”
76
Responsabilidad del titular y
contratación con tercero (2/2)
Resolución Directoral N° 262-2013-OEFA/DFSAI (31.05.2013)
“65.
Si bien en un anterior pronunciamiento, esta Dirección ha señalado que
los titulares mineros son responsables administrativamente por los actos
realizados por los terceros que actúan por cuenta de aquellos en el desarrollo
de sus actividades, dicho criterio no puede ser aplicado en los casos que la
legislación expresamente ha delimitado la responsabilidad del titular minero y
hace responsable exclusivamente al tercero, como ocurre en el caso del
manejo de residuos peligrosos.
66.
Las normas aplicables a la disposición de residuos peligrosos han
delimitado la responsabilidad del generador de los residuos – en este caso,
Antamina – y la empresa prestadora del servicio de residuos sólidos – Eco
Century –. La LGRS es clara al señalar que la empresa prestadora del servicio de
residuos sólidos “a partir del recojo, asumirá la responsabilidad por las
consecuencias derivadas del manejo de dichos residuos” . En ese mismo sentido,
el RLGRS establece que la entrega de los restos de concentrado de cobre a una
empresa autorizada, exonera al generador de residuos de la responsabilidad
sobre los daños al ambiente que se pudieran causar durante el transporte.”
77
Verificar vigencia y alcance
de la EPS-RS
Resolución Directoral N° 274-2013-OEFA/DFSAI (04.06.2013)
“(…) en el tercer párrafo del artículo 16°de la LGRS se indica que la contratación
de terceros para el manejo de los residuos sólidos no exime a su generador de
la responsabilidad de verificar la vigencia y alcance de la autorización.
69. De acuerdo a lo indicado, los titulares de las actividades de hidrocarburos,
en su calidad de generadores de residuos sólidos del ámbito no municipal, son
responsables de verificar la vigencia y alcance de la autorización otorgada a las
empresas contratadas (…)
70. (…) de la verificación de los documentos remitidos por la empresa Talisman,
se constató que la empresa BEFESA PERÚ S.A., contratada para realizar la
disposición final de los residuos sólidos, operaba bajo una autorización vencida
el 06/03/2012 (…)
71. En atención a lo indicado, se advierte que la empresa Talisman ha
incumplido con lo establecido en el artículo 48° del RPAAH, en concordancia
con el artículo 16°de la LGRS, toda vez que la empresa Befesa Perú S.A., en su
calidad de EPS-RS, ha realizado la disposición final de sus residuos sólidos sin
contar con la autorización vigente.”
78
Tipificación de Infracciones relacionadas
con los IGA y el desarrollo de
actividades en zonas prohibidas
• R.C.D. 049-2013-OEFA/CD (Tipificación)
– Publicación
– Vigencia
:
20 de diciembre de 2013
:
01 de febrero de 2014
• Fe de Erratas a la R.C.D. 049-2013-OEFA/CD
– Publicación
:
28 de diciembre de 2013
Marco
Legal,
Naturaleza
Alcance
y
• Marco Legal
– Decreto Legislativo N° 1013 – Ley de Creación,
Organización y Funciones del MINAM (crea el OEFA)
– Ley N°29325 – Ley del SINEFA (Función Normativa del
OEFA)
• Alcance
– Administrados bajo el ámbito de competencia del OEFA
• Naturaleza
– Transversal
Tipología de Infracciones
1. No comunicar el inicio de obras.
2. Desarrollar actividades incumpliendo IGA.
3. Desarrollar actividades sin contar con IGA.
4. Desarrollar actividades en zonas prohibidas.
Criterios de distinción de los tipos
infractores
• Aplican sobre:
– La determinación de Gravedad de la Sanción.
– El rango de multa asociado al tipo infractor.
• Criterio 1: Generación de daño «potencial» o «real».
• Criterio 2: Si el daño se asocia a la «flora o fauna» ó a la
«vida o salud humana».
• Criterio 3: No contar con IGA o desarrollar actividades
en zonas prohibidas siempre genera daño.
Principios que Inspiran la Norma
• Razonabilidad: Proporción entre medios y finalidad
de la norma (Proporcionalidad en Sentido Amplio)
• Proporcionalidad: Existencia de posibilidad menos
lesiva
• Gradualidad: Establecimiento de rangos de multa
que permitan tomar en cuenta circunstancias
agravantes o atenuantes. Inexistencia de multa
tasada.
• No Confiscatoriedad: Multa no superior al 10% del
ingreso anual bruto del administrado (Nota 7)
Precisiones Anotadas en la Norma
• Nota 3: Ante actuaciones no contempladas en un
IGA
– Supuesto A: Mejora manifiestamente
calificación de hallazgo.
evidente.
No
– Supuesto B: Mejora que favorece protección ambiental o
compromisos socio ambientales. Aplica DS 054-2013PCM y DS 060-2013-PCM (¿requerir informe técnico
presentado a la autoridad sectorial?)
Precisiones Anotadas en la Norma
• Nota 4: Ante actuaciones no contempladas en un
IGA
– Supuesto A: Ausencia de instrumento complementario
para modificación, ampliación o terminación de
actividades. Se imputa incumplimiento de instrumento
primigenio (Tipología 2).
– Supuesto B: Inexistencia de instrumento primigenio y
complementarios. Se imputa actuación sin IGA (Tipología
3)
Nueva tipificación de LMP
Nueva tipificación de LMP
Nueva tipificación de LMP
Artículo 17 de la Ley del SINEFA
“El cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables antes
mencionadas es obligatorio para todas las personas naturales o jurídicas que
realizan las actividades que son de competencia del OEFA, aun cuando no
cuenten con permisos, autorizaciones ni títulos habilitantes para el ejercicio de
las mismas. Esta disposición es aplicable a todas las Entidades de Fiscalización
Ambiental (EFA), respecto de sus competencias, según corresponda.”
“Cuando el OEFA obtenga indicios razonables y verificables del incumplimiento
de las condiciones para que una actividad se encuentre en el ámbito de
competencias de los gobiernos regionales, y por tanto su condición actual
debiera corresponder al ámbito de competencias del OEFA, este se encuentra
facultado para desarrollar las acciones de fiscalización ambiental a que
hubiere lugar.”
Primacía de la realidad
• El OEFA para ejercer sus competencias sólo requiere contar con indicios
razonables y verificables para ejercer su competencias.
• Estos indicios se toman de la realidad.
• Por tanto, no se evalúa el título habilitante con el que cuenten los
administrados sujetos de la investigación.
• Estamos hablando de una facultad – mandato –otorgado por Ley.
• La directriz es verificar la verdadera naturaleza de las situaciones, más allá
de lo que formalmente podría desprenderse de los permisos o
autorizaciones.
Primacía de la realidad
• La primacía de la realidad está ligada al Principio de Verdad Material
recogido en la Ley del Procedimiento Administrativo General.
“En el procedimiento, la autoridad administrativa competente deberá
verificar plenamente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones,
para lo cual deberá adoptar todas las medidas probatorias necesarias
autorizadas por la ley, aun cuando no hayan sido propuestas por los
administrados o hayan acordado eximirse de ellas.”
• Mandato Legal que ordena a la autoridad arribar a la verdad material de
los hechos investigados adoptando todas las medidas que correpsondan.
Primacía de la realidad
• Bajo este contexto, ¿qué ocurría en el tema minero?
• Se tenía administrados que si bien formalmente ostentaban el título de
PPM o MA, en la realidad desempeñaban su actividad como MM o GM.
• Ello, fue constatado por el OEFA en el marco de sus funciones de
supervisión a entidades públicas. En concreto, cuando realizó
supervisiones a los Gobiernos Regionales.
Primacía de la realidad
PPM según el Artículo 91° del TUO de la Ley General de Minería
• En forma personal o como conjunto de personas naturales, o personas
jurídicas conformadas por personas naturales o cooperativas mineras o
centrales de cooperativas mineras se dedican habitualmente a la
explotación y/o beneficio directo de minerales;
• Posean, por cualquier título, hasta dos mil (2,000) hectáreas, entre
denuncios, petitorios y concesiones mineras; y, además.
• Posean, por cualquier título, una capacidad instalada de producción y/o
beneficio no mayor de trescientas cincuenta (350) toneladas métricas por
día. En el caso de los productores de minerales no metálicos y materiales
de construcción, el límite máximo de la capacidad instalada de producción
y/ o beneficio será de hasta un mil doscientas (1,200) toneladas métricas
por
día.
Primacía de la realidad
MA según el Artículo 91° del TUO de la Ley General de Minería
•
En forma personal o como conjunto de personas naturales o personas jurídicas
conformadas por personas naturales, o cooperativas mineras o centrales de
cooperativas mineras se dedican habitualmente y como medio de sustento, a la
explotación y/o beneficio directo de minerales, realizando sus actividades con
métodos
manuales
y/o
equipos
básicos;
y
•
Posean, por cualquier título, hasta un mil (1,000) hectáreas, entre denuncios,
petitorios y concesiones mineras; o hayan suscrito acuerdos o contratos con los
titulares mineros según lo establezca el reglamento de la presente ley; y, además;
•
Posean, por cualquier título, una capacidad instalada de producción y/o beneficio
no mayor de veinticinco (25) toneladas métricas por día. En el caso de los
productores de minerales no metálicos y de materiales de construcción, el límite
máximo de la capacidad instalada de producción y/o beneficio será de hasta cien
(100)
toneladas
métricas
por
día.
Primacía de la realidad
Ejemplo:
•
Se determinó que si bien un administrado estaba registrado por la DGM como
PPM, sumando sus derechos y concesiones mineros a nivel nacional llegaba a ser
un MM.
•
Asimismo, de las actas de fiscalización tanto del GR como de la FEMA se determinó
que mantenía maquinaria propia de la MM.
•
Ojo que la declaración de compromiso de acuerdo a lo que indica la norma
constituye una declaración jurada de que se viene desarrollando actividades.
Primacía de la realidad
Grupo Económico
El OEFA aplicando el Principio de Primacía de la Realidad determinó que existían, por
ejemplo:
•
Familias con derechos o concesiones mineras individuales por cada integrante. Es
decir, la madre tenía un derecho minero de hasta 1900 hectáreas, un padre con
una concesión de hasta 1000 hectáreas, un hijo con una concesión de 1500
hectáreas, etc.
•
Familias en la que la madre tenía concesiones de hasta 1800 hectáreas y a su vez
ésta era gerente general de una empresa con una concesión de hasta 1500
hectáreas, en la que a su vez, un padre era accionista mayoritario y tenía por otro
lado otra concesión.
•
Concesiones unas al lado de otras en las que en cada una de ellas se realizaba uno
de los procesos necesarios para la obtención de minerales.
Primacía de la realidad
Grupo Económico
•
Era evidente que todo el grupo actuaba como una unidad económica y tenía un
designio común, por lo que debería calificarse como un único administrado y, en
ese sentido, el OEFA asumía competencias en el marco del Principio de Primacía
de la Realidad.
•
Y una vez determinado el Grupo y sancionada su conducta, como se corrigue la
certificación, su título habilitante?. La DGM debería otorgar un TH para todo el
grupo? Comunicación de OEFA con el certificador.
Primacía de la realidad
Aspectos procedimentales
•
Pero como se encausa un procedimiento administrativo contra un administrado
que cuenta con TH de PPM y se tiene indicios de que en la realidad pertenece a la
MM?
•
A efectos de no afectarse su derecho de defensa debe en principio determinarse
su verdadero estrato en el marco del procedimiento. (Hasta acá no hay una
naturaleza sancionadora).
•
Una vez determinado ello, debe estudiarse si con la calificación real ha cometido
una infracción administrativa.
•
¿Cómo viene realizando esta labor el OEFA?
Terminación de Actividades
•
Constancia de cumplimiento: Informe de conformidad emitido por la Autoridad de
Supervisión Directa sobre el cumplimiento del administrado de las obligaciones
contempladas en el Instrumento de Gestión Ambiental que regula la terminación de
actividades y de las demás obligaciones ambientales aplicables a dicha terminación.
•
Instrumento de Gestión Ambiental que regula la terminación de actividades: Plan de
Cierre, Plan de Cierre de Pasivos Ambientales, Plan de Cese definitivo, Plan de Abandono,
Plan de Abandono de Pasivos Ambientales, o instrumentos similares que resulten aplicables a
la terminación de actividades bajo el ámbito de competencia del OEFA.
Terminación de Actividades
•
Terminación de Actividades: Es la etapa en la cual el administrado ejecuta lo dispuesto en el
Instrumento de Gestión Ambiental que regula la terminación de actividades y que se
encuentra aprobado por la autoridad de certificación competente, con la finalidad de
restaurar, rehabilitar o remediar las áreas utilizadas o perturbadas por el desarrollo de la
actividad a su cargo, e implementar el reacondicionamiento que fuera necesario para volver
el área a su estado natural o dejarla en condiciones apropiadas para su uso
•
Verificación final: Constatación del cumplimiento de las obligaciones contempladas en el
Instrumento de Gestión Ambiental que regula la terminación de actividades y de las demás
obligaciones ambientales aplicables a dicha terminación, realizada por la Autoridad de
Supervisión Directa al término del cronograma de ejecución de actividades.
Terminación de Actividades
Aviso del inicio de ejecución de actividades
Con no menos de treinta (30) días hábiles con anterioridad al inicio de las acciones de
terminación de actividades comprendidas en un Instrumento de Gestión Ambiental, el
administrado deberá comunicar tal decisión al OEFA, adjuntando el respectivo cronograma de
implementación. En el supuesto de que dicho cronograma haya sufrido modificaciones, estas
deben haber sido previamente aprobadas por la autoridad de certificación competente.
Informes Trimestrales
El administrado deberá presentar al OEFA un Informe Trimestral Periódico, con carácter de
declaración jurada, que dé cuenta del avance de las acciones señaladas en el Instrumento de
Gestión Ambiental que regula la terminación de actividades. El administrado deberá presentar
informes periódicos en un periodo de tiempo menor si el OEFA así lo determina en atención a la
naturaleza de la actividad o las circunstancias del caso.
La presentación extemporánea de los informes trimestrales sólo podrá justificarse si su
presentación tardía es consecuencia de caso fortuito, fuerza mayor o hecho determinante de
tercero, debiéndose adjuntar los medios probatorios que sustentan dicha circunstancia.
Terminación de Actividades
Programación de la supervisión directa para la terminación de actividades
La Autoridad de Supervisión Directa programa la ejecución de la supervisión de los Instrumentos
de Gestión Ambiental que regulan la terminación de actividades, teniendo en cuenta los
siguientes criterios de priorización:
a) Fecha en la que el administrado solicita la verificación.
b) Existencia de conflictos socioambientales en la zona.
c) Fragilidad ambiental de los ecosistemas involucrados.
d) Otorgamiento de carta fianza a favor de la autoridad de certificación que aprobó
el Instrumento de Gestión Ambiental.
e) Dificultad para la accesibilidad de las zonas.
f) Otros criterios relevantes.
En el supuesto de que el administrado solicite la verificación del cumplimiento de las obligaciones
ambientales referidas a la terminación de actividades, esta debe ser ejecutada en un plazo no
mayor de sesenta (60) días hábiles, contado desde la presentación de la solicitud. Este plazo se
concederá por única vez.
Terminación de Actividades
Programación de la supervisión directa para la terminación de actividades
La Autoridad de Supervisión Directa programa la ejecución de la supervisión de los Instrumentos
de Gestión Ambiental que regulan la terminación de actividades, teniendo en cuenta los
siguientes criterios de priorización:
a) Fecha en la que el administrado solicita la verificación.
b) Existencia de conflictos socioambientales en la zona.
c) Fragilidad ambiental de los ecosistemas involucrados.
d) Otorgamiento de carta fianza a favor de la autoridad de certificación que aprobó
el Instrumento de Gestión Ambiental.
e) Dificultad para la accesibilidad de las zonas.
f) Otros criterios relevantes.
En el supuesto de que el administrado solicite la verificación del cumplimiento de las obligaciones
ambientales referidas a la terminación de actividades, esta debe ser ejecutada en un plazo no
mayor de sesenta (60) días hábiles, contado desde la presentación de la solicitud. Este plazo se
concederá por única vez.
Terminación de Actividades
Potestad de solicitar estudios para asegurar la eficacia del cierre
Para verificar el cumplimiento de las referidas obligaciones se tomará en cuenta, de acuerdo a las
circunstancias, los estudios que el administrado haya generado como parte de sus operaciones
para evaluar la efectividad de las actividades previstas en su cronograma de terminación de
actividades, tales como:
•
•
Estudios hidrogeológicos, de estabilidad geoquímica, de estabilidad física, de microbiología
ambiental, de calidad de suelos, entre otros.
Los referidos estudios serán considerados en función a la naturaleza de las actividades
económicas desarrolladas.
Los estudios podrán ser dispuestos de manera sustentada a través de mandatos de carácter
particular.
Terminación de Actividades
Solicitud de verificación final
En caso de que el administrado considere que ha cumplido con la totalidad de las obligaciones
relacionadas con la terminación de actividades, podrá solicitar a la Autoridad de Supervisión
Directa que priorice la verificación final respecto del cumplimiento de dichas obligaciones.
Sin perjuicio de los hallazgos identificados en la supervisión efectuada y la presunta
responsabilidad administrativa vinculada a dichos hallazgos, el administrado podrá solicitar
nuevamente la priorización de la verificación final solo si cumplió con subsanar los hallazgos
detectados por la Autoridad de Supervisión Directa, y remediar o compensar los efectos
generados por estos, de ser el caso.
El análisis de los hallazgos que se realizan en el PAS no impide una nueva solicitud de
verificación final, siempre claro está que estos hallazgos hayan sido subsanados.
Terminación de Actividades
¿En el caso de pasivos ambientales?
La función de supervisión en materia de pasivos ambientales se ejerce con posterioridad a la
identificación y caracterización de dichos pasivos y de la atribución de responsabilidad por parte
del sector competente.
Dicha función de supervisión se orienta a verificar el cumplimiento de las obligaciones
contenidas en el instrumento de gestión ambiental aprobado por el sector competente.
Excepción: Identificación de pasivos ambientales en materia de hidrocarburos.
Constancia de Cumplimiento
•
La constancia de cumplimiento se otorgará al administrado luego de realizada la verificación
final. La Autoridad de Supervisión Directa evaluará los Informes de Supervisión
correspondientes y los Informes Trimestrales Periódicos presentados por el administrado,
entre otros medios probatorios, con la finalidad de verificar el cumplimiento de lo
establecido en el respectivo Instrumento de Gestión Ambiental y demás obligaciones
ambientales aplicables a la terminación de actividades.
•
Para la entrega de la constancia de cumplimiento únicamente se verificará el cumplimiento
de las obligaciones ambientales fiscalizables vinculadas a la terminación de actividades. El
incumplimiento de otras obligaciones, así como la tramitación de procedimientos
sancionadores vinculados a otras obligaciones, no interrumpirán o suspenderán la
verificación antes mencionada.
•
También se podrá otorgar la constancia de cumplimiento en caso que el administrado
acredite la ejecución de las actividades comprendidas en su Instrumento de Gestión
Ambiental y el cumplimiento de las demás obligaciones ambientales aplicables, aunque ello
haya sido ejecutado o cumplido fuera de plazo, sin perjuicio de las acciones de fiscalización a
que hubiere lugar
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