XML INVERSIONES Y
DEPOSITOS
Sistema de Captura, Verificación y Carga de
Datos Documentación de Datos de Envío
Clase Inversiones y Depósitos
(Formato XML)
Versión 1.9
sugef.fi.cr/normativa/manual de información sicveca/Inversiones y depósitos
Usuarios Responsables
• Adriana Coto Hernández
[email protected]
22-43-48-23
• Alexander Cordero Céspedes
[email protected]
22-43-48-70
Julio Monge Monge
[email protected]
22-43-49-98
PROPOSITOS FUNDAMENTALES
1. Suficiencia Patrimonial (SUGEF 3-05)
– Riesgo de crédito
– Riesgo de precio
2. Apoyo a supervisión
3. Requerimientos del B.C.C.R.
CUENTAS REQUERIDAS
CODIGOS
DESCRIPCIÓN DE LA CUENTA
112
DEPOSITOS A LA VISTA EN EL BCCR
113
CUENTAS CORRIENTES Y DEPOSITOS A LA VISTA EN ENTIDADES FINANCIERAS DEL PAIS
114
CUENTAS CORRIENTES Y DEPOSITOS A LA VISTA EN ENTIDADES FINANCIERAS DEL EXTERIOR
121
INVERSIONES EN VALORES NEGOCIABLES
122
INVERSIONES EN VALORES DISPONIBLES PARA LA VENTA
123
INVERSIONES EN VALORES Y DEPÓSITOS A PLAZO MANTENIDOS HASTA EL VENCIMIENTO
124
INVERSIONES EN VALORES Y DEPÓSITOS EN ENTIDADES EN CESACIÓN DE PAGOS
125
INVERSIONES EN VALORES Y DEPÓSITOS COMPROMETIDOS
126
VALORES ENTREGADOS EN FIDEICOMISOS Y OTROS VEHÍCULOS PARA PROPÓSITO ESPECIAL
148.01
Productos por cobrar por fondos disponibles
148.02
Productos por cobrar por inversiones en valores y depósitos
151
151.01
BIENES Y VALORES ADQUIRIDOS EN RECUPERACION DE CREDITOS
Valores adquiridos en recuperación de créditos
151.01.M.01
Recibidos en dación de pago
151.01.M.02
Adjudicados en remate judicial
161
PARTICIPACIONES EN EL CAPITAL DE OTRAS EMPRESAS DEL PAÍS.
162
PARTICIPACIONES EN EL CAPITAL DE OTRAS EMPRESAS DEL EXTERIOR
CLASIFICACION INSTRUMENTOS
FINANCIEROS
Código
Tipo_Clasificacion_Instrumentos
0
Instrumento negociable en Bolsa Nacional de Valores excepto las participaciones de los
Fondos de Inversión
1
Instrumento negociable en Otras Bolsas excepto las participaciones de los Fondos de
Inversión.
2
Participaciones en Fondos de Inversión no Negociables en Bolsa Nacional de Valores u otras
bolsas
3
Participaciones en Fondos de Inversión Negociables en Bolsa Nacional de Valores u otras
bolsas
4
Instrumentos de deuda/capital no Negociables en bolsa excepto participaciones en los
Fondos de Inversión
5
Cuentas de depósito a la vista en entidades financieras nacionales y del extranjero
6
Operaciones de compra con pacto de reventa y similares
7
Acciones emitidas por la Entidad Financiera
Algunos conceptos
• Valor Facial: Monto que aparece consignado en
el instrumento (moneda original)
• Valor transado: Valor unitario de adquisición
(colones)
• Valor Mercado: Valor de referencia (moneda
original)
• Saldo Principal: Monto del saldo contable
principal (colones)
PADRON DE INVERSIONES
• PROCEDIMIENTO EN:
sugef.fi.cr/normativa/manual de información sicveca/Inversiones y
depósitos/documentación
• PLAZO SOLICITUD DE INCLUSIONES
• PROCEDIMIENTO DE ACTUALIZACIÓN
• DISPONIBILDIAD EN LA WEB
• ALGUNOS CONSEJOS
• La SUGEF no incluye de oficio emisores, emisiones e
instrumentos de ningún tipo.
• Por lo que se hace necesaria una solicitud de inclusión
en los padrones de Emisores, Emisiones e Instrumentos
para todos los títulos valores que conforman las carteras
de inversión de las entidades supervisadas que no se
encuentren en el Padrón respectivo.
Solicitud de inclusión en Padrón de Inversiones
Nombre de la entidad que solicita:
Fecha de la solicitud:
Caracterisiticas principales
Nemotécnico
Nombre
País de registro
EMISOR
Sector
Tipo de persona
Codigo Identificador Emisor
Nemotécnico
Nombre
INSTRUMENTO Moneda de denominación
Moneda de liquidación
Tipo
Serie
Código Isin
EMISION
Fecha de Vencimiento
Proveedor de Precios
1
2
Titulos a incluir
3
4
etc
• La entidad debe enviar para cada título
fotocopia del mismo, un comprobante del
custodio, un archivo con la imagen de una
pantalla electrónica o cualquier otro documento
que permita a la SUGEF verificar la información
remitida
• La consulta a los padrones se puede hacer en la
página WEB de la SUGEF, mediante la
siguiente ruta:
“sugef.fi.cr/normativa/manual
depósitos/consulta a padrón”.
de
información
sicveca/inversiones
y
Algunas Excepciones
•
La SUGEF mantendrá en los padrones los títulos hasta seis meses después de su
vencimiento. Si una entidad desea reportar títulos con más de seis meses de
vencidos, debe solicitar su inclusión en los padrones.
•
Los instrumentos denominados como IDNN, ICNN, ICP, CI y CDP, DEPA, DON,
DEP$. Validarán únicamente con los padrones de emisores e instrumentos
GRACIAS