XML DE INVERSIONES
Usuarios SICVECA
• Adriana Coto Hernández
2243-4843 [email protected]
• Alexander Cordero Céspedes 2243-4870 [email protected]
• Julio Monge Monge
2243-4998
[email protected]
• Carolina Hernández
2243-4919 [email protected]
• Deyma Camacho Valerio
2243-4923 [email protected]
*Según la Sesión 1123-2014 del 1 de setiembre del 2014, el
Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero
modificó los Acuerdos SUGEF 3-06 “Reglamento sobre
Suficiencia Patrimonial de Entidades Financieras”,
Acuerdo SUGEF 24-00 “Reglamento para juzgar la
situación
económica-financiera
de
las
entidades
fiscalizadas” y Acuerdo SUGEF 27-00 “Reglamento para
juzgar la situación económica-financiera de las
asociaciones mutualistas de ahorro y préstamo para la
vivienda”.
*Según la Circular Externa 2856-2014 del 21 de noviembre
2014
MODIFICACIONES AL XML
DE INVERSIONES
MODIFICACIONES
Adición de tres nuevos campos
utilizados para el cálculo del VeR
requerido en el indicador de Suficiencia
Patrimonial a saber:
MODIFICACIONES
i) la lista de las 521 observaciones diarias para los precios
de los instrumentos reportados,
ii) la fecha correspondiente a dicho precio y,
iii) el indicador de precio (porcentual o monetario).
MODIFICACIONES
i) La lista de las
521 observaciones
diarias para los
precios de los
instrumentos
reportado.
El precio es el valor diario
(Precio) de negociación de
los instrumentos en el
mercado bursátil,
calculado por el proveedor
de precios autorizado por
la SUGEVAL.
Características:
*Valor Numérico
*Hasta 13 Números
enteros con 7 decimales
MODIFICACIONES
ii) la fecha
correspondiente a
dicho precio
Fecha del vector
de precios, día
hábil de
negociación en el
mercado bursátil
del instrumento
financiero.
Características:
*dd/mm/yyyy
MODIFICACIONES
iii) El indicador de
precio (porcentual
o monetario).
Código del indicador
de precio de cada
instrumento
financiero. Referirse
a la tabla:
Tipo_Indicador de
precio
Características:
*Un dato numérico
(0 ó 1)
TABLA DE PRECIO
Tipo
Indicador de
precio
0
1
Descripción
Porcentual
Monetario
VALIDACIONES
.
VALIDACIONES
38. El campo “precios” debe ser un valor
numérico mayor que cero y no puede ser
negativo.
VALIDACIONES
39. El campo “Fechas de Negociación” debe
corresponder a las fechas de negociación
en el mercado bursátil de la Bolsa Nacional
de Valores.
VALIDACIONES
40. Los códigos asociados con el campo
“Indicador de Precio” deben corresponder
con la tabla “Tipo_Indicador de precio”.
VALIDACIONES
41. En la clasificación de los instrumentos
tipos 0,1,2 y 3 son obligatorias las 521
observaciones con los campos de precio,
fecha de negociación e indicador precio.
VALIDACIONES
42. En la clasificación de los instrumentos
tipo 4 los instrumentos “Bonos” son
obligatorias las 521 observaciones con los
campos de precio, fecha de negociación e
indicador precio.
VALIDACIONES
43. Las observaciones reportadas en el
campo “Precios” deben coincidir con lo
reportado por las entidades financieras
para el mismo instrumento y mismo
proveedor de precios.
VALIDACIONES
44. En caso de no coincidir los precios con lo
reportado por entidades financieras para el
mismo instrumento o instrumentos y el mismo
proveedor de precios, se le solicitará a la entidad
la evidencia pertinente que respalde la
información remitida con el fin de que la misma
sea verificada, mediante el xml de evidencias.
VALIDACIONES
45. El cálculo del VeR al ingreso de la
información del xml de inversiones debe
ser igual al dato adicional 20145
denominado “- Valor en Riesgo (VeR)
determinado por el supervisado”.
VALIDACIONES
46. Cuando dos o mas instrumentos tengan
un mismo ISIN el dato reportado en el
campo de precio debe ser igual en cada
fecha de negociación
xml de invesiones (modificado)
<Registro id="" accion="">
<SaldoPrincipal></SaldoPrincipal>
<ClasificacionInstrumento></ClasificacionInstrumento>
<CuentaContableProductos></CuentaContableProductos>
<TipoPersona></TipoPersona>
<SaldoProductos></SaldoProductos>
<IdEmisor></IdEmisor>
<CuentaContableOtrosProductosAcumulados></CuentaContableOtrosProductosAcumulados>
<IdInstrumento></IdInstrumento>
<SaldoOtrosProductosAcumulados></SaldoOtrosProductosAcumulados>
<SerieInstrumento></SerieInstrumento>
<MontoEstimacionRegistrada></MontoEstimacionRegistrada>
<Premio></Premio>
<ActividadEconomica></ActividadEconomica>
<CodISIN></CodISIN>
<TasaFacial></TasaFacial>
<FechaVencimiento></FechaVencimiento>
<FechaUltimoPagoCupones></FechaUltimoPagoCupones>
<TipoAsignacionCalificacion></TipoAsignacionCalificacion>
<ListaOrigenRecursos>
<CategoriaCalificacion></CategoriaCalificacion>
<ElementoOrigenRecursos>
<CalificacionRiesgo></CalificacionRiesgo>
<TipoOrigenRecursos></TipoOrigenRecursos>
<CodigoEmpresaCalificadora></CodigoEmpresaCalificadora>
<PorcentajeOrigenRecursos></PorcentajeOrigenRecursos>
<ValorFacial></ValorFacial>
</ElementoOrigenRecursos>
<TipoMonedaValorFacial></TipoMonedaValorFacial>
</ListaOrigenRecursos>
<ValorTransado></ValorTransado>
<ListaPrecios>
<TipoMonedaValorTransado></TipoMonedaValorTransado>
<ElementoListaPrecios>
<ValorMercado></ValorMercado>
<Precio></Precio>
<TipoMonedaValorMercado></TipoMonedaValorMercado>
<FechaNegociacion></FechaNegociacion>
<ProveedorPrecios></ProveedorPrecios>
<IndicadorPrecio></IndicadorPrecio>
<NumeroAccionesParticipaciones></NumeroAccionesParticipaciones> </ElementoListaPrecios>
<TipoCatalogoSugef></TipoCatalogoSugef>
</ListaPrecios>
<CuentaContablePrincipal></CuentaContablePrincipal>
</Registro>
XML DE EVIDENCIAS
XML DE EVIDENCIAS
Será requerido cuando en el
proceso de validación de los
datos remitidos en el campo de
precios entre las entidades se
evidencien diferencias.
Descripción del
XML de evidencias
Detalle de los campos
* Entidad
* Nombre del funcionario responsable
* Correo electrónico del contacto
* Número Telefónico del contacto
* Nombre del archivo de evidencia
* Descripción del archivo de evidencia
* Breve descripción del proceso de verificación interna que la entidad
realizó.
Descripción del
XML de evidencias
Detalle de los campos
* Entidad
* Nombre del funcionario responsable
* Correo electrónico del contacto
* Número Telefónico del contacto
* Nombre del archivo de evidencia
* Descripción del archivo de evidencia
* Breve descripción del proceso de verificación interna que la entidad
realizó.
ASPECTOS
RELEVANTES
**El periodo de pruebas con las entidades se
llevará a cabo en las semanas del 19 al 30 de
enero de 2015.
**El primer envío mediante esta plataforma
informática deberá efectuarse con fecha de
corte a partir del mes de febrero 2015.
MUCHAS GRACIAS
VALIDACIÓN DE
VER
Clase de datos 17- Inversiones
SICVECA
Octubre 2014
Flujo de Validación de Inversiones
Entid
ad
SICVEC
A
Validad
or
N
o
XML
Inversiones
Esta la
misma
entidad
y
periodo
cargada
en
estado
10?
Si
Nuevo
Estado de la
carga
Anterior de
Inversiones
que estaba en
10:
3: Fallida
Clase de
Datos 17
Se
notifican
los errores
a la
entidad
Inicia nuevamente
el flujo
N
o
Validaci
ón
EXITOS
A de
Inversio
nes
Si
Estado carga:
9: En espera de
verificación
Contin
úa en
la
próxi
ma
filmina
Co
nt..
Se ejecuta una vez vencido el plazo
de espera de recepción de la clase de
datos 17 Inversiones.
Proceso de
validación
de Matriz
de Precios
Estado
carga:
5: Exitoso
Si
Estado carga:
10: En espera de
documentación
Validac
ión
Exitos
a
N
o
Se notifica a la entidad el plazo de
remisión de los documentos con la
evidencia de que están correctos sus
precios, Ó si desean reenviar Inversiones
deben tramitar la descarga de Financiero.
Inversiones anterior se marcará fallida una
vez que reintenten su envío.
Se notifica a la
entidad el
resultado de la
carga
Pase a
Históric
o
Cont.
En la
próxim
a
filmina
Si
Entida
d va a
remitir
Eviden
cia?
Entid
ad
N
La entidad corrige los datos de
o 17-Inversiones y Financiero y
reenvía su carga iniciando
nuevamente todo el ciclo
LA CARGA DE 17INVERSIONES anterior se
marca como FALLIDA de
forma automática
SICVEC
A
Co
nt..
Las entidades notificadas con
inconsistencias en los precios deben
remitir el nuevo XML de Evidencias
BD SUGEF
con
registros de
xml
Entid
ad
SICVEC
A
XML
Documentació
n Evidencia de
Inversiones
Clase de Datos
30
Inicia nuevamente
el flujo
Repositorio
de Archivos
de
Validadores
Validad
or
N
o
Se
notifican
los errores
a la
Estado
carga
entidad
Clase de datos
30:
3: Fallido
Estado carga
Clase de datos
17:
10: En espera de
documentación
Validac
ión
Exitos
a
Si
Estado carga
Clase de datos
30:
5: Exitoso
Estado carga
Clase de datos
17:
5: Exitoso
FI
N
Descargar

XML DE INVERSIONES