OFICINA DE CONTROL INTERNO
Resultados Evaluación y Seguimiento
Oficina de Control Interno.
(Periodo Enero- Septiembre 2014)
Agenda:
1. Informes presentados por la Oficina de Control Interno
(Enero –Septiembre 2014).
2. Informes pendientes de la Oficina de la Oficina de Control
Interno.
3. Resultados de la Evaluación y Seguimiento realizado por
Oficina de Control Interno
INFORMES PRESENTADOS POR LA OFICINA DE
CONTROL INTERNO (ENERO –SEPTIEMBRE 2014)
1. Informe Ejecutivo Anual MECI. (Realizado el 26 de Febrero de 2014)
2. Informe Semestral- Atención a las peticiones, quejas,
sugerencias y Reclamos- Artículo 9 Ley 1474 de 2011. II Semestre
2013. (Realizado el 30 de Enero de 2014)
3. Evaluación de Gestión por Dependencias. ( Realizado el 3 de febrero
de 2014)
4. Informe Biblioteca. (Realizado el 12 de marzo)
5. Seguimiento Plan de Mejoramiento de la Contraloría (Realizado
en Febrero 2014).
6. Informe Pormenorizado del Estado de Control Interno (10 de
noviembre de 2013 a 10 marzo de 2014). (Realizado el 10 de marzo
de 2014)
7.Informe Control Interno Contable. (Realizado el 25 de marzo
de 2014).
8. Informe Anual – Revisión de Cumplimiento de las
normas en materia Derecho de Autor sobre Software.
(Realizado el 25 de marzo)
9. Seguimiento Plan de Mejoramiento de la Contraloría
(Marzo 2014).
10.Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Fundación Gilberto Álzate Avendaño 2014 (30 de Abril de
2014).
11. Cumplimiento a la Directiva 003 de 2013 “Directrices
para prevenir conductas irregulares relacionadas con
incumplimiento de los manuales de funciones y de
procedimientos y la pérdida de elementos y documentos
públicos” (Realizado el 15 de Mayo)
12.Auditoria Cumplimiento de las normas establecidas en la Ley 909
del 2004 Decreto 1227 del 2005, Ley 951 del 2005 y Decreto 2842 del
2010. Sigia - Sigep – Acuerdos de Gestión. (Realizado 26 de Mayo)
13. Informe Final del Proceso de Liquidación de Contratos y
Verificación de la Auditoría realizada al proceso de contratación de
fecha 12 de Abril del 2013. (Realizado el 19 de Junio de 2014)
14. Informe Semestral- Atención a las peticiones, quejas, sugerencias y
Reclamos-Artículo 76, Ley 1474 “ Estatuto Anticorrupción”.
(I Semestre de 2014). (realizado el 15 de Julio)
15. Seguimiento Decreto 334 de 2013 “Por medio del cual se establecen
disposiciones relacionadas con los Acuerdos de Gestión que deben suscribir
los/as Jefes de las Unidades u Oficinas de Control Interno o quien haga sus
veces, en las entidades y organismos distritales ( Realizado en junio de
2014)
16 Informe Pormenorizado del Estado de Control Interno, Artículo 9 Ley
1474 de 2011. Periodo Marzo 12 del 2014 – Julio 11 del 2014.
(Realizado el 11 de Julio de 2014)
17. Seguimiento Plan de Mejoramiento de la Contraloría (Realizado en
Junio 2014).
18 Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Fundación Gilberto
Álzate Avendaño 2014 (Realizado el 30 de agosto de 2014)
19. Seguimiento Mapa de riesgos vigencia 2011 y 2012. ( Realizado en
Abril de 2014)
20. Cumplimiento Normas de Austeridad del Gasto
(Realizado el 13 de Junio de 2014).
21. Seguimiento Decreto 334 de 2013 Por medio del cual
se establecen disposiciones relacionadas con los
Acuerdos de Gestión que deben suscribir los/as Jefes de
las Unidades u Oficinas de Control Interno o quien haga
sus veces, en las entidades y organismos distritales
(Realizado en septiembre de 2014).
22. Seguimiento Mapa de riesgos vigencia 2013. (Julio de
2014)
23. Elaboración Plan de Mejoramiento por Procesos.
INFORMES PENDIENTES DE LA OFICINA
DE CONTROL INTERNO
INFORME PENDIENTES ( 0CTUBRE - DICIEMBRE 2014)
Informe Seguimiento Austeridad en el Gasto - septiembre
Informe Pormenorizado de Control Interno - noviembre
Seguimiento Plan de Acción Directiva 03 de 2013 - octubre
Seguimiento Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Diciembre
Auditoria Interna al Sistema Integrado de Gestión (Auditoria Externa)
Auditoria Interna Gestión del Talento Humano
Auditoria Interna Adquisición de Bienes y Servicios
INFORME PENDIENTES ( 0CTUBRE - DICIEMBRE 2014)
Auditoria Interna Control Interno Disciplinario
Auditoría y seguimiento Fomento de Practicas artísticas y culturales y circulación y apropiación
practicas artísticas culturales.
Auditoria Gestión Documental
Auditoria Gestión de Comunicaciones
INFORME PENDIENTES ( 0CTUBRE - DICIEMBRE 2014)
Relación Causas que impactan los resultados de los avances de la gestión presupuesta, contractual y
física, en cumplimiento de las metas del ´Plan de Desarrollo de la Entidad u organismo.
Seguimiento y Evaluación al Mapa de Riesgos que puedan impactar los resultados previstos en los
Planes de Gestión y los Proyectos de Inversión, y que pudieran llagar a afectar el cumplimiento de los
compromisos del Plan de Desarrollo
Seguimiento a los resultados del avance de la implementación y sostenibilidad del Sistema Integrado
SIG
Relación de los diferentes Informes que haya presentado y publicado, en cumplimiento de sus
funciones y sobre la ejecución del Programa Anual de Auditorías
RESULTADOS DE LA EVALUACION Y
SEGUIMIENTO REALIZADO POR LA
OFICINA DE CONTROL INTERNO
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Realizar evaluación de desempeño.
Actualizar o definir Plan de Mejoramiento por Procesos
Realizar seguimiento a los Riesgos Institucionales y de Proceso.
Realizar seguimiento al resultado de la evaluación de los Acuerdos
de Gestión y generar acciones correctivas y preventivas
Realizar seguimiento al Plan de mejoramiento por procesos
Decreto 2145 de 1999 “ Los Jefes de
los Organismos y Entidades del
Implementar plan de mejoramiento individual.
Informe Ejecutivo Anual MECI
Estado adscritos y vinculados a cada
(Realizado el 26 de Febrero de
Sector Administrativo, en los No se cuenta con un Manual de Políticas Contables aprobado por
2014)
distintos
órdenes
central
y la Alta Dirección.
descentralizado.”
No se realizó medición de ambiente laboral
No se cuenta con plan de capacitación documentado.
Implementar el plan de seguridad y salud ocupacional
De la Auditoria Regular realizada por la Contraloría Distrital se
evidencia una debilidad muy fuerte en el proceso de Supervisión
de Contratos y en la elaboración de estudios previos
INFORME
NORMA
RECOMENDACIONES
Fortalecer las competencias del funcionario responsable del
proceso de administración de peticiones, quejas y reclamos, con el
fin de garantizar que la identificación del requerimiento se ajusta a
las directrices dadas en esta materia
Garantizar la continuidad de la función en el evento de que el
funcionario responsable de PQRs se deba ausentar por vacaciones
o por fuerza mayor.
Informe Semestral- Atención a las
peticiones, quejas, sugerencias y
Reclamos-Artículo 76, Ley 1474Estatuto Anticorrupción-II Semestre
2013. ( Realizado el 30 de Enero de
2014)
Estandarizar, mantener y establecer un mecanismo para tener
Estatuto anticorrupción Ley disponible y actualizada la información relacionada con las PQRS, a
fin de prevenir riesgos por la no oportuna respuesta de las
1474 de 2011, articulo 76
Constitución Política, artículo peticiones, quejas y reclamos;
23.
Realizar una discriminación de solicitudes por dependencia, con el
fin de hacer seguimiento a aquellas que pudieran ser reiterativas
Realizar una discriminación por grupos de interés con el fin de
observar la procedencia de las PQRs
Retomar la figura del Defensor de Ciudadano, con el fin de dar
cumplimiento a las directrices establecidas en esta materia
Habilitar en la página Web de la entidad un espacio que permita,
igualmente, denunciar los actos de corrupción.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Elaborar con el liderazgo de la Oficina Asesora de
Planeación, Planes de Acción por Dependencias, con
el fin de realizar un control permanente a través de
cada una de las áreas del cumplimiento de los
objetivos institucionales.
Ley 87 de 1993 y al Decreto 1227 Artículo 52,
Evaluación de Gestión por reglamentario de la Ley 909 del 2004,”Por la
Dependencias ( Realizado el 3 cual se expiden normas que regulan el empleo Revisar la línea base de los indicadores para que
de febrero de 2014)
público, la carrera administrativa, la Gerencia estos
presenten
resultados
que
no
Pública y se dictan otras disposiciones”
sobredimensionen el cumplimiento de las metas
institucionales
Sensibilizar a los servidores públicos, sobre la
importancia de contar con
herramientas de
Planeación que permitan cumplir con la Misión
Institucional.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Instaurar la demanda correspondiente ante la
Autoridad competente, ante la perdida de los libros
Solicitar a la Subdirección Administrativa que oficie a
la Compañía de Vigilancia sobre los hechos ocurridos
para verificar si se están cumpliendo los protocolos
Ley 87 de 1993 “Por la cual se establecen establecidos en caso de presentarse eventos de esta
normas para el ejercicio del control interno en las naturaleza
entidades y organismos del estado y se dictan
otras disposiciones“.
Informe Biblioteca
( Realizado el 12 de marzo)
Ley 734 del 2002 “Código Disciplinario Único y Oficiar a la Compañía de Seguros por las pólizas
Resolución 001 del 2001
“por el cual se establecidas en caso de pérdida de este tipo de bienes
expide
el
Manual
de
Procedimientos
Administrativos y Contables para el manejo y
control de los Bienes en los Entes Públicos del
Al área responsable de Control Interno Disciplinario se
Distrito Capital”
le recomienda adelantar una indagación preliminar con
el fin de establecer si se contaba con los controles
necesarios para evitar la pérdida de estos bienes
Se recomienda a la Subdirección Administrativa
documentar un procedimiento en caso de pérdida de
bienes
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Directiva Presidencial No 08 del 02 de Septiembre de
Se verifico que se cumplan las
Seguimiento Plan de
2003. Directiva Presidencial No 03 del 3 de abril de
acciones propuestas por cada una de
Mejoramiento de la Contraloría 2012.Resolución Organica No 6289 de 2011, articulo 9,
las dependencias en el marco del
(Febrero)
20. Resolución Organica 6445 de 2012( Modificada
Plan de Mejoramiento Institucional.
parcialmente la Res 6289).
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Actualizar los procedimientos de la Fundación
Hacer seguimiento al Mapa de Riesgos
Actualizar el Mapa de Riesgos Institucional de
Proceso
Informe Pormenorizado del Estado de Control
Ley 87 de 1993 y la Ley 1474 del
Interno (10 de noviembre de 2013 a 10 marzo de
2011
2014) ( Realizado el 10 de marzo de 2014)
Fortalecer la apropiación del Código de Ética
Aprobar las Políticas referidas al proceso de
comunicaciones.
Aprobar las Políticas referidas
contable.
al proceso
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Generar una cultura de la documentación de
oportunidades de mejora.
Fortalecer las competencias de los Supervisores de
Contratos dentro de la Entidad con el fin de
minimizar los riesgos que conllevan esta
responsabilidad
Elaborar con el liderazgo de la Oficina Asesora de
Planeación, Planes de Acción por Dependencias, con
Informe Pormenorizado del Estado de Control
el fin de realizar un control permanente a través de
Interno (10 de noviembre de 2013 a 10 marzo Ley 87 de 1993 y la Ley 1474 cada una de las áreas del cumplimiento de los
de 2014) ) ( Realizado el 10 de marzo de 2014)
del 2011
objetivos institucionales.
Revisar la línea base de los indicadores para que
estos
presenten
resultados
que
no
sobredimensionen el cumplimiento de las metas
institucionales
Sensibilizar a los servidores públicos, sobre la
importancia de contar con
herramientas de
Planeación que permitan cumplir con la Misión
Institucional.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Implementar el Plan de Mejoramiento suscrito
con la Contraloría Distrital.
Resolución 357 de 2008 “Por la cual se
adopta el procedimiento de control interno
contable y de reporte del informe anual de Implementar Plan de Mejoramiento del proceso
evaluación a la Contaduría General de la de gestión contable.
Nación.
Informe Control Interno Contable
(Realizado el 25 de marzo de 2014)
La Ley 87 de 1993, tendrán la responsabilidad Fortalecer el proceso contable con una persona
de evaluar la implementación y efectividad de apoyo.
del Control Interno Contable necesario para
generar información financiera, económica,
social y ambiental de la entidad contable Evaluar la estructura del proceso contable de la
pública,
con
las
características
de Fundación.
confiabilidad, relevancia y comprensibilidad.
Ley 87 artículo 3, que establece que el Revisar y actualizar los procedimientos
Sistema de Control Interno forma parte contables.
integrante de los sistemas contables,
financieros, de planeación, información y
operacionales de la entidad, La Oficina de
Control Interno elaboró el informe del Estado
del Sistema de Control Interno Contable.
Revisar mapa de riesgos derivados del proceso
contable.
INFORME
Informe Control Interno Contable
(Realizado el 25 de marzo de 2014)
NORMA
DESCRIPCIÓN
Resolución 357 de 2008 “Por la Publicar la información contable en forma
cual se adopta el procedimiento de periódica en la página web.
control interno contable y de
reporte del informe anual de Capacitar a quien interviene en el
evaluación a la Contaduría General procedimiento contable con el fin de que se
de la Nación.
actualice en las normas y que conozcan la
importancia de una contabilidad que realmente
La Ley 87 de 1993, tendrán la refleje con oportunidad los hechos financieros,
responsabilidad de evaluar la económicos y sociales de la Entidad
implementación y efectividad del
Control Interno Contable necesario Sensibilizar a los funcionarios de la entidad
para
generar
información sobre la importancia que tiene el proceso
financiera, económica, social y contable dentro de la Gestión de la Fundación.
ambiental de la entidad contable
pública, con las características de
confiabilidad,
relevancia
y Definir un sistema de indicadores que permitan
comprensibilidad.
un análisis e interpretación del proceso
contable.
Ley 87 artículo 3, que establece
que el Sistema de Control Interno Fortalecer los controles asociados a las
forma parte integrante de los siguientes actividades del proceso contable:
sistemas contables, financieros, de Identificación, clasificación, Registro y Ajustes;
planeación,
información
y Análisis, Interpretación y Comunicación de la
operacionales de la entidad, La información, con el fin de garantizar que la
Oficina de Control Interno elaboró totalidad de las operaciones se incorporen en la
el informe del Estado del Sistema información financiera, económica, social y
de Control Interno Contable.
ambiental.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Mantener actualizada la hoja de vida de
los equipos de cómputo de la fundación.
Directivas Presidenciales 001 de 1999, 002
del 2002 y 04 del 22 de Diciembre del 2006,
Informe Anual – Revisión de
respecto a la obligación que tienen todas
Cumplimiento de las normas en materia las entidades de establecer procedimientos
Derecho de Autor sobre Software.
para que se cumpla con las directrices dadas
( Realizado el 25 de marzo)
sobre los derechos de autor y los derechos
conexos, en lo referente a utilización de
programas de ordenador (software
Documentar las mejoras del proceso de
gestión informática.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Directiva Presidencial No 08 del 02 de
Septiembre de 2003.
Directiva Presidencial No 03 del 3 de abril
de 2012.
Se verifico que se cumplan las acciones
propuestas por cada una de las dependencias en
el marco del Plan de Mejoramiento Institucional
Seguimiento Plan de Mejoramiento de la
Contraloría (Marzo)
Resolución Orgánica No 6289 de 2011,
articulo 9, 20. Resolución Orgánica 6445
de 2012( Modificada parcialmente la Res
6289).
INFORME
NORMA
Plan Anticorrupción y de Atención
al Ciudadano Fundación Gilberto
Estatuto anticorrupción Ley 1474 de 2011.
Álzate Avendaño
2014 (30 de abril de 2014)
DESCRIPCIÓN
Seguimiento
a
las
estrategias
identificadas por la secretaria de la
Transparencia.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Seguimiento Mapa de riesgos
Ley 87 de 1993, normas reglamentarias y
Actualización del Mapa de Riesgo de las diferentes
vigencia 2012,2012 ( Realizado en objetivos concernientes a la Oficina de
dependencias de la Fundación.
Abril de 2014)
Control Interno
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Dejar registros de la justificación de los cambios
o modificaciones del Plan de Adquisiciones en
Comité de Contratación
Cumplimiento a la Directiva 003 de 2013.
(Realizado el 15 de Mayo)
Ley 87 de 1993 y a la
Directiva No 03 de la Alcaldía
Mayor de Bogotá,
“Directrices para prevenir
conductas irregulares
relacionadas con
incumplimiento de los
manuales de funciones y de
procedimientos y la pérdida
de elementos y documentos
públicos”.
Continuar con el control mensual del proceso
de compras
Asociar la política de operación
al
procedimiento de administración de bienes y
equipos.
Revisar los procedimientos del proceso de
Administración de Bienes y Equipos.
Incluir en el Plan de Acción, la fecha en que se
realizará la actualización y control de
inventarios
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Asegurar con guaya los equipos que son
portátiles, con el fin de minimizar el riesgo de
pérdida.
Cumplimiento a la Directiva 003 de 2013.
(Realizado el 15 de Mayo)
Revisar los riesgos derivados del proceso de
manejo y control de bienes con el fin de
identificar aquellas situaciones que puedan
afectar la salvaguarda conservación y seguridad
Ley 87 de 1993 y a la Directiva No de los bienes de la Fundación.
03 de la Alcaldía Mayor de
Bogotá, “Directrices para prevenir
conductas irregulares
Incluir o complementar en los nuevos contratos
relacionadas con incumplimiento
la cláusula." Incorporar en los contratos,
de los manuales de funciones y
teniendo en cuenta su objeto y la necesidad de
de procedimientos y la pérdida de
poner al servicio de los contratistas elementos
elementos y documentos
públicos, clausulas relacionadas con la
públicos”.
conservación y uso adecuado de los mismos y
la obligación de responder por su deterioro o
pérdida”
Elaborar un histórico de la pérdida de
elementos devolutivos en servicio. (Micrófono,
video beam, computadores).
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Incluir en la Hoja de Ruta del Contrato como
uno de los documentos que debe verificar el
Supervisor del Contrato el Paz y Salvo
correspondiente.
Se recomienda al almacenista llevar un
registro magnético de los paz y salvos que
expide como un control de su proceso
Ley 87 de 1993 y a la Directiva No 03 de
lo
correspondiente
a
la
la Alcaldía Mayor de Bogotá, “Directrices Verificar
transferencia
de
documentos
al
Archivo
Cumplimiento a la Directiva 003 de 2013.
para prevenir conductas irregulares
(Realizado el 15 de Mayo)
relacionadas con incumplimiento de los Central.
manuales de funciones y de
Realizar una revisión de los procesos de
procedimientos y la pérdida de
elementos y documentos públicos”. Gestión Documental.
Realizar
capacitación
en
técnicas
archivísticas, para todos los funcionarios de
la Entidad.
Diligenciar el formato "control para el
préstamo de expedientes " casillas como
(carpeta, folios consulta), para que el control
sea efectivo sobre la salvaguarda de los
documentos de la Entidad.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Fortalecer las competencias de los funcionarios
respecto a la Gestión Documental (foliación,
archivos de carpetas, etc.)
Cumplimiento a la Directiva 003 de 2013.
(Realizado el 15 de Mayo)
Realizar una revisión metodológica al Manual de
Funciones para que este se ajuste a los
Ley 87 de 1993 y a la Directiva requerimientos reales.
No 03 de la Alcaldía Mayor de
Bogotá, “Directrices para
prevenir conductas irregulares
Publicar en la Intranet el Manual de Funciones
relacionadas con
de la planta Temporal, así como las
incumplimiento de los
manuales de funciones y de modificaciones de este y del manual de
procedimientos y la pérdida de funciones en la Intranet.
elementos y documentos
públicos”.
Incluir en el Plan de Acción, aquellos procesos
que aún no se han socializado en las etapas de
inducción y re-inducción
Revisar los procedimientos del proceso de
“Desarrollo del Talento Humano”
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Que la Oficina de Planeación, preste el
apoyo requerido en el Proceso de
Concertación del Acuerdo de Gestión
suministrando la información del Plan
Operativo, el Plan de Gestión Anual de la
Entidad, al igual que los objetivos y
propósitos de cada dependencia y que
preste Asesoría en la definición de
indicadores a través de los cuales se
valore el desempeño de los Gerentes
Públicos
Ley 909 del 2004 “Suscripción
Acuerdo de Gestión Nivel
Auditoria Cumplimiento de las normas
Directivo”, Ley 951 del 2005 “Acta
establecidas en la Ley 909 del 2004 de Informe de Gestión” y decreto
Decreto 1227 del 2005, Ley 951 del 2005
2842 del 2010 “Por el cual se Una vez se firme el acuerdo de Gestión,
y Decreto 2842 del 2010. SIGIA- SIGEPdictan disposiciones relacionadas la fase de seguimiento coincida con los
ACUERDO DE GESTION
con la operación del Sistema de periodos establecidos para realizar el
(Realizado 26 de Mayo)
Información y Gestión del Empleo Seguimiento de Planeación Institucional,
Público-SIGEP-SIGIA, del DAFP que se tengan en cuenta los indicadores
y planes operativos o de gestión de la
Fundación
Evaluar las competencias comunes a
todo servidor público y las competencias
comportamentales del Nivel Directivo
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
En el evento de que se deban suscribir
compromisos de mejora gerencial, se
recomienda
vincularlos
con
los
programas de capacitación o formación
complementaria
Auditoria Cumplimiento de las normas
establecidas en la Ley 909 del 2004 Decreto 1227 del 2005, Ley 951 del 2005
y Decreto 2842 del 2010. SIGIA- SIGEPACUERDO DE GESTION. (Realizado 26
de Mayo)
Ley 909 del 2004 “Suscripción
Acuerdo de Gestión Nivel
Directivo”, Ley 951 del 2005 “Acta
de Informe de Gestión” y decreto
2842 del 2010 “Por el cual se
dictan disposiciones relacionadas La Oficina de Control Interno formalizará
con la operación del Sistema de mediante oficio a Recursos Humanos la
Información y Gestión del Empleo solicitud de información sobre los
Público-SIGEP-SIGIA, del DAFP funcionarios que se retiran para que ésta
pueda realizar el respectivo seguimiento
de acuerdo a lo dispuesto en la Ley y la
Directiva Distrital que sobre la materia
expidió el Señor Alcalde
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Remitir a Recursos Humanos el informe que
suscribió el Dr León Jefe de la Oficina de
Control Interno en la entrega de cargo.
Incorporar en el procedimiento correspondiente
el formato " Entrega de Cargo".
Auditoria Cumplimiento de las
normas establecidas en la Ley 909
del 2004 - Decreto 1227 del 2005,
Ley 951 del 2005 y Decreto 2842 del
2010. SIGIA- SIGEP- ACUERDO DE
GESTION. (Realizado 26 de Mayo)
Ley 909 del 2004 “Suscripción Acuerdo
de Gestión Nivel Directivo”, Ley 951 del Realizar el respectivo seguimiento, dentro del
2005 “Acta de Informe de Gestión” y los quince días siguientes de su retiro, una vez
decreto 2842 del 2010 “Por el cual se Recursos
Humanos
informe
sobre
la
dictan disposiciones relacionadas con la desvinculación de los Funcionarios de libre
operación del Sistema de Información y nombramiento y remoción
Gestión del Empleo Público-SIGEPSIGIA, del DAFP
La Jefe de la Oficina de Control Interno enviará
oficio a los funcionarios que han recibido el
cargo
durante
la
presente
vigencia
recordándoles la normatividad vigente sobre
esta materia y remitirá a Recursos Humanos el
Oficio mediante el cual se pronunció sobre el
Informe que entrego el Dr. León
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Se recomienda al Asesor Jurídico
establecer un control que le permita
verificar
que
los
Contratistas
diligencien y actualicen su hoja de
vida en el aplicativo que para tal fin
dispuso el DAFP
Ley 909 del 2004 “Suscripción Acuerdo de
Auditoria Cumplimiento de las normas
Gestión Nivel Directivo”, Ley 951 del 2005
establecidas en la Ley 909 del 2004 “Acta de Informe de Gestión” y decreto La Oficina de Control Interno requerirá
Decreto 1227 del 2005, Ley 951 del
2842 del 2010 “Por el cual se dictan
al Gerente de Producción Doctor Julián
2005 y Decreto 2842 del 2010. SIGIAdisposiciones relacionadas con la operación Mosquera, para que allegue el informe
SIGEP- ACUERDO DE GESTION.
del Sistema de Información y Gestión del de su gestión, teniendo en cuenta que
(Realizado 26 de Mayo)
Empleo Público-SIGEP-SIGIA, del DAFP en reiteradas oportunidades este fue
solicitado por el profesional de
Recursos Humanos. En el evento que
este no se envié dentro de los cinco
(5) días siguientes al recibo de la
presente comunicación se remitirá a
quien ejerce la función de Control
Interno Disciplinario.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Fortalecer los controles sobre el pago de
aportes al Sistema de Seguridad Social
Verificar que se cumpla lo estipulado en los
contratos en cuanto a las “cláusulas del
Contrato”: Objeto, forma de pago, término
de ejecución, obligaciones del contratista,
obligaciones con el sistema de seguridad
social, liquidación entre otros
Ley 87 de 1993 y sus decretos
Informe Final del Proceso de Liquidación de
reglamentarios , Plan General de
Contratos y Verificación de la Auditoría
Auditorias y verificación del
realizada al proceso de contratación de
“Informe de Auditoría al Proceso
fecha 12 de Abril del 2013 (Realizado el 19
la Contratación con corte 12 de
de Junio de 2014)
Abril del 2013”
Fomentar en los servidores públicos el
principio del Autocontrol, con el fin que
cada uno verifique en el desarrollo de sus
labores que efectivamente se cumplan las
obligaciones contractuales, para lo cual las
evidencias son de suma importancia
Utilizar
el formato “Actividades del
Contratista y seguimiento Supervisión o
Interventoría”, que se aprobó en el mes de
Abril del presente año y que se encuentra
disponible en la Intranet, Sistema de
Gestión y Documentación SIG, con el fin de
fortalecer los controles A la ejecución
contractual
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Realizar una capacitación sobre las
normas técnicas que rigen para la
conformación
de
expedientes
resaltando
principalmente
la
foliación
de
los
mismos,
pues
se
Informe Final del Proceso de
Ley 87 de 1993 y sus decretos
encontraron enmendaduras, saltos
Liquidación de Contratos y
reglamentarios , Plan General de
en el número de folios, entre otros.
Verificación de la Auditoría realizada
Auditorias y verificación del
al proceso de contratación de fecha
“Informe de Auditoría al Proceso la
12 de Abril del 2013 . (Realizado el 19
Contratación con corte 12 de Abril
de Junio de 2014)
del 2013”
Capacitación sobre el RUT (Registro
Único Tributario) ya que evidencia
que esta no se encuentra actualizada
INFORME
Informe Semestral- Atención a las
peticiones, quejas, sugerencias y
Reclamos-Artículo 76, Ley 1474. ( I
Semestre de 2014) (realizado el 15 de
Julio)
NORMA
DESCRIPCIÓN
Artículo 76 de la Ley 1474 del 2011
Continuar con el seguimiento que viene
realizando el responsable de PQRs,
discriminando por tipo de requerimiento,
con el fin de dar cumplimiento a la
normatividad vigente en esta materia.
INFORME
NORMA
Seguimiento Decreto 334 de 2013
“Por medio del cual se establecen
disposiciones relacionadas con los
Acuerdos de Gestión que deben
suscribir los/as Jefes de las
Decreto 334 de 2013, la Circular 160 de 2013 y el
Unidades u Oficinas de Control
Decreto 105 de 2014
Interno o quien haga sus veces, en
las entidades y organismos
distritales “ ( Realizado en junio de
2014)
DESCRIPCIÓN
Verificar el cumplimiento de la
normatividad Vigente de acuerdo con los
lineamientos dados en el decreto 334 y
ahora 370 “Por el cual se establecen
normas relacionadas con el programa
anual de auditoria a cargo de las
unidades u oficinas de Control Interno. La
prestación de reportes por parte de los
responsables de tales dependencias al/la
Alcalde/sa Mayor, y se dictan otras
disposiciones”
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Elaborar Plan de Trabajo para la actualización de
MECI, de acuerdo a las directrices dadas en el
Decreto 943 del 21 de Mayo del 2014
Seguir con el Plan de Trabajo para la
actualización de los procedimientos de la
Fundación
Informe Pormenorizado del Estado de
Artículo 76 de la Ley 1474 del
Control Interno Artículo 9 Ley 1474 de
Hacer seguimiento al Mapa de Riesgos 2013
2011
2011. Periodo Marzo 12 del 2014 – Julio 11
del 2014. (Realizado el 11 de Julio de 2014)
Actualizar el Mapa de Riesgos Institucional de
Proceso
Fortalecer la apropiación del Código de Ética
Aprobar las Políticas referidas al proceso de
comunicaciones, al proceso contable y a otras
que se deban generar de acuerdo a la
normatividad legal vigentes.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Generar una cultura de la documentación de
oportunidades de mejora
Seguir trabajando en el fortalecimiento de las
competencias de los Supervisores de Contratos
dentro de la Entidad con el fin de minimizar los
riesgos que conllevan esta responsabilidad.
Informe Pormenorizado del Estado de
Control Interno Artículo 9 Ley 1474 de 2011.
Periodo Marzo 12 del 2014 – Julio 11 del
2014. . (Realizado el 11 de Julio de 2014)
Artículo 76 de la Ley 1474 del Finalizar la elaboración de los Planes de Acción de
las área de apoyo
2011
Sensibilizar a los servidores públicos, sobre la
importancia de contar con herramientas de
Planeación que permitan cumplir con la Misión
Institucional.
Garantizar el apoyo de un contratista profesional
para la Oficina de Control Interno con el fin de que
esta pueda cumplir con sus funciones de acuerdo al
mandato constitucional y legal que le ha sido
encomendado.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Directiva Presidencial No 08 del 02 de Septiembre de
2003.
Se verifico que se cumplan las
Seguimiento Plan de
Directiva Presidencial No 03 del 3 de abril de 2012.
acciones propuestas por cada una de
Mejoramiento de la Contraloría
Resolución Orgánica No 6289 de 2011, articulo 9, 20. las dependencias en el marco del
(Junio)
Resolución Orgánica 6445 de 2012( Modificada Plan de Mejoramiento Institucional
parcialmente la Res 6289).
INFORME
NORMA
Plan Anticorrupción y de Atención
al Ciudadano Fundación Gilberto
Estatuto anticorrupción Ley 1474 de 2011
Álzate Avendaño
2014 (30 de agosto de 2014)
DESCRIPCIÓN
Seguimiento
a
las
estrategias
identificadas por la secretaria de la
Transparencia.
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Decreto 1737 de agosto 21 de 1998 “ Por la cual se
expiden medidas de austeridad y eficiencia y se
Cumplimiento Normas de
someten a condiciones especiales la asunción de
Austeridad del Gasto (11 de Julio compromisos por parte de las entidades públicas Se verifico el cumplimiento de la
de 2014)
que manejan recursos del Tesoro Público”
normatividad encontrando que se tiene
Directiva austeridad del gasto 001 del 2001,
en cuenta la normatividad legal vigente
circular conjunta 72 del 2002, concepto 85 del
2002, circular conjunta 54 de 2004, concepto 008
del 2006, directiva 007 del 2008.
INFORME
NORMA
Seguimiento Decreto 334 de 2013
“Por medio del cual se establecen
disposiciones relacionadas con los
Acuerdos de Gestión que deben
suscribir los/as Jefes de las
Decreto 334 de 2013, la Circular 160 de 2013 y el
Unidades u Oficinas de Control Decreto 105 de 2014
Interno o quien haga sus veces, en
las entidades y organismos
distritales “ ( septiembre de 2014)
DESCRIPCIÓN
Verificar el cumplimiento de la
normatividad Vigente de acuerdo con los
lineamientos dados en el decreto 334 y
ahora 370 “Por el cual se establecen
normas relacionadas con el programa
anual de auditoria a cargo de las
unidades u oficinas de Control Interno. La
prestación de reportes por parte de los
responsables de tales dependencias al/la
Alcalde/sa Mayor, y se dictan otras
disposiciones”
INFORME
NORMA
DESCRIPCIÓN
Ley 87 de 1993,
normas
reglamentarias y Actualización del Mapa de Riesgo
Seguimiento Mapa de riesgos vigencia 2013(
objetivos
dependencias de acuerdo a la
Julio de 2014)
concernientes a la Administración del Riesgo
Oficina de Control
Interno
de las diferentes
nueva Guía de
GRACIAS
OFICINA DE CONTROL INTERNO
YOLANDA HERRERA, JEFE OFICINA CONTROL INTERNO
MONICA CAMPOS, CONTRATISTA APOYO PROFESIONAL
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Presentacion INFORME A LA DIRECTORA 23 DE DICIEMBRE