La experiencia piloto del IFC en Cajamarca y
posibilidades de replicación en otras regiones del Perú
Consultor: Luis Alberto Arias M.
IFC Technical Assistance Facility for
Latin America & the Caribbean
Octubre de 2006
Contenido de la presentación


La experiencia piloto del IFC en Cajamarca

Descripción

Resultados
Estrategia para una réplica en otras regiones del Perú

Objetivos y lineamientos

Criterios de elegibilidad de municipalidades

Metodología de aplicación
La experiencia piloto
del IFC en Cajamarca
Descripción del programa
piloto de Cajamarca
El programa se propone generar capacidades e
instrumentos de gestión para contribuir a:

Una mejor comprensión de los flujos del CM y la habilidad de los GGLL para
predecirlos. Esto les permitirá programar su utilización de una manera más
efectiva

Una mayor capacidad para llevar a cabo inversiones mejorando varios aspectos
del ciclo de proyectos. Esto contribuirá a una ejecución de inversiones más ágil y
con mayor impacto

La capacidad de la sociedad civil de monitorear la evolución de las transferencias
del CM y de las inversiones que financia, y de retroalimentar a los GGLL. Esto
guiará las expectativas de la sociedad civil y fortalecerá su capacidad de ejercer
una razonable presión para que las inversiones se lleven a cabo
El programa está planificado en dos fases,
actualmente se lleva a cabo la Fase II
Fase I
(Feb - Jun 2005)
Objetivos
Fase II
(Jul 2005 – Actualidad)
•
Identificar y preparar alternativas •
específicas para reorganizar y
mejorar el proceso de ciclo de
proyectos de inversión
•
Establecer y cultivar un marco de
confianza y
un proceso de
diálogo con las autoridades
municipales
1.
Flujos de fondos del CM
2.
Gestión de
municipales
3.
Transparencia y acceso a la 3.
información sobre CM
Componentes
las
1.
inversiones 2.
Introducir cambios estructurales
en la organización institucional de
las municipalidades, a fin que los
sistemas nacionales de gestión
pública tengan un impacto positivo
en el ciclo de proyectos de
inversión municipal
Gestión de finanzas municipales
Gestión de
municipales
las
inversiones
Transparencia y monitoreo de la
gestión municipal
Componente 1:
Gestión de finanzas municipales

Objetivo: Mejorar la capacidad de gestión financiera de las
municipalidades y por ende contribuir a un manejo eficiente de
las inversiones


Elaboración de instrumentos de gestión municipal del CM

Compendio legal del CM

Manual de gestión municipal del CM

Modelo de proyección de ingresos futuros de las municipalidades
Productos de difusión

Curso-Taller de Gestión del CM a funcionarios municipales

Plan de difusión del CM en Cajamarca
Los instrumentos de gestión municipal del CM
y su utilidad en las municipalidades
Instrumento
Utilidad
Publicación en soporte informático (CD) que
Compendio legal del CM
permite acceder al conjunto ordenado de leyes y
normas que regulan el CM
Manual
de
municipal del CM
gestión
Publicación impresa que sirve para comprender los
contenidos técnicos acerca del CM de una manera
práctica y sencilla
Software que permite estimar los ingresos futuros
FONCOMUN,
Modelo de proyección de (Canon,
ingresos futuros de las municipalidades
municipalidades
etc.)
de
las
Es un instrumento que sirve para la programación
multianual de inversiones de las municipalidades
Componente 2:
Gestión de inversiones municipales en la MDBI

Objetivos:

Desarrollar una re-ingeniería del ciclo de proyectos de
inversión

Establecer una estructura organizacional que responda a las
necesidades de inversión

Actividades desarrolladas en la MDBI

Nueva estructura organizacional

Mejora del ciclo de proyectos de inversión

Mejora de la Gestión Administrativa – Presupuestaria
Actividades desarrolladas en la MDBI
Actividad
Nueva
Objetivo
estructura
organizacional
Tareas
Diseñar la reingeniería de la organización
Estructura
municipal y la adecuación de los instrumentos
de Organización y Funciones
de gestión para alcanzar mayor eficiencia y
Cuadro
para Asignación de Personal
eficacia en la gestión de inversiones
Manual
de Organización y Funciones
Análisis
de Organización y Reglamento
del Proceso de Aprobación y
Atender los problemas urgentes de la MDBI
Ejecución de Adicionales de Obra
Mejora del ciclo de
en la ejecución del Plan de Inversiones y
Programación
proyectos
mejorar permanentemente los procesos y
Ejecución de Obras por Administración
procedimientos seguidos por el personal del
Directa
área de infraestructura
Asesoría
de
inversión
Mensual – Trimestral de
específica
en
proyectos
de
inversión
Implementación
Mejora de la Gestión
Administrativa
Presupuestaria
–
del SIAF
Reforzar la implementación del SIAF para
Obtención
ordenar los procesos y mejorar la calidad de la
MEF para PIPs no incluidos en el PIA
información para las decisiones de gestión y el
Asesoría
acceso transparente de información
directivas y recomendaciones en el uso del
canon
de Códigos Suplentes en el
específica en formulación de
Componente 3:
Transparencia y monitoreo de la gestión municipal

Objetivo: Generar una participación ciudadana informada capaz de
monitorear la gestión municipal del canon minero

Para alcanzar este objetivo el proyecto desarrollará y apoyará el
establecimiento de un Mecanismo Independiente de Monitoreo
(MIM)

El MIM recoge, organiza, analiza y difunde información sobre el
CM y las inversiones municipales de una manera sistemática
¿Quiénes conforman el MIM?
El Directorio del MIM está formado por cinco instituciones
reconocidas en Cajamarca:

Universidad Nacional de Cajamarca

Cámara de Comercio y Producción de Cajamarca

Colegio de Economistas de Cajamarca

Colegio de Ingenieros de Cajamarca

Colegio de Arquitectos del Perú - Regional Cajamarca
¿Cuáles son los objetivos del MIM?

Lograr que la ciudadanía esté bien informada y comprenda la
naturaleza de los recursos municipales

Promover una mejor utilización de los recursos del CM y de los
recursos de inversión municipal para lograr un mayor impacto

Generar una dinámica ciudadana de vigilancia efectiva que
contribuya a la buena gestión de los recursos municipales
¿Cómo opera el MIM?
El MIM opera en cinco etapas:
1.
Recojo de información en coordinación con las municipalidades
2.
Aplicación de Encuestas de Percepción ciudadana
3.
Procesamiento, análisis y sistematización de la información
4.
Validación de datos a través de talleres con el directorio, consejo
consultivo, autoridades y funcionarios de las municipalidades
5.
Difusión de información: Boletín Trimestral, foros, conferencias,
espacios de debate, página web, y otros
Resultados del programa
piloto de Cajamarca
El gasto de inversión en la MDBI se ha duplicado
en cada uno de los dos últimos años en tanto que
el gasto corriente se ha mantenido controlado…
25
Millones de soles
20
15
21.0
10
11.4
5
0
4.5
2.2
2.3
2.0
1.4
1.6
1.7
2.1
2.7
2.9
2001
2002
2003
2004
2005
2006
Gasto corriente
Gasto de inversión
Proyectado
… y la brecha entre los ingresos de canon
recibidos y el gasto de inversión se está
acortando significativamente.
30
24.0
Millones de soles
25
20
18.2
17.7
15
10.5
10
5.9
4.0
5
0.7 0.7
0.8 0.8
2001
2002
2.1
1.1
0
2003
CM recibido
2004
2005
CM invertido
2006
Proyectado
Evolución de las
cuentas fiscales de la MDBI
Variable
(Millones de soles )
CM recibido
2001
2002
2003
2004
2005
2006 *
0.7
0.8
2.1
5.9
18.2
24.0
22.94
27.71
69.46
200.60
614.72
810.62
0.4
0.5
0.5
0.5
0.7
0.8
13.43
17.67
17.08
18.10
23.64
27.02
Gasto corriente
1.4
1.6
1.7
2.1
2.7
2.9
Gasto de inversión
2.2
2.3
2.0
4.5
11.4
21.0
0.7
0.8
1.1
4.0
10.5
17.7
33%
37%
53%
90%
92%
84%
CM per cápita (S/. por hab.)
Ingresos tributarios
Ingresos tributarios per cápita (S/.
por hab.)
Financiado con CM
Financiado con CM (% total)
* Proyectado
Indicadores de efectividad
del gasto de inversión en la MDBI
Indicador
2001
2002
Inversión total (% del CM recibido)
317%
277%
98%
76%
63%
88%
CM invertido (% del CM recibido)
104%
103%
52%
68%
58%
74%
5.6% -11.0% 122.4% 153.3%
84.2%
Crecimiento del Gasto de inversión
2003
2004
2005
2006 *
Saldo de balance del CM
0.0
0.0
1.0
2.9
10.7
15.3
Saldo de balance del CM (% del CM
recibido)
0%
0%
49%
49%
59%
64%
* Proyectado
Estrategia para una réplica
en otras regiones del Perú
Objetivos y lineamientos
Se puede diseñar un programa nacional que
capitalice la experiencia piloto de Cajamarca y que
tenga los siguientes objetivos

Crear conciencia de la importancia de las transferencias del Canon y
del reto de hacer un uso apropiado de los recursos en beneficio de
las localidades vecinas de las industrias extractivas

Desarrollar información útil y perfeccionar los instrumentos para
mejorar la gestión de los ingresos recibidos

Asistir en la creación de una base sostenible de proveedores de
capacitación y asistencia técnica a las municipalidades que se
benefician de las transferencias

Contribuir al debate sobre el canon y las reformas que sean
pertinentes
Las líneas del programa en el nivel nacional

Perfeccionar y difundir los instrumentos de gestión y materiales de
capacitación desarrollados por IFC-ELB y otros stakeholders (MEF, MEM)

Asistir al CND en crear red de proveedores, de capacitación y asistencia
técnica, para construcción de capacidades locales

Monitorear transferencias y uso del Canon (página web, publicaciones,
eventos)

Contribuir al debate nacional sobre el Canon (lecciones aprendidas, buenas
prácticas, efectos multiplicadores de las transferencias)

Establecer red de GGLL que se benefician del Canon, para intercambiar
información, experiencias e instrumentos de gestión

Establecer un premio anual a la mejor perfomance municipal en términos del
uso efectivo del Canon
Las líneas del programa en el nivel municipal

Evaluación individual de los flujos de ingresos y gastos del Canon y sus
efectos sobre el presupuesto municipal (últimos 4 años y proyecciones
de 2-3 años)

Talleres para crear conciencia de la importancia de los ingresos actuales
y futuros del Canon y RM, y el reto a enfrentar

Presentación de los instrumentos y materiales de capacitación
desarrollados (a autoridades actuales y candidatos)

Cooperar en establecer los vínculos entre los funcionarios municipales
y el MEF y CND para asegurar que funcionarios municipales
participen en programas de entrenamiento

Acordar indicadores de perfomance a partir de la línea de base
obtenida en la evaluación individual
Criterios de elegibilidad
de municipalidades
Criterios de elegibilidad de municipalidades
Núm.
Criterio de elegibilidad
1
Seleccionar a los departamentos que durante el periodo de análisis
(Jun 2004 - May 2007) hayan recibido en conjunto más del 80% del
CM
2
De las 100 municipalidades que más CM recibieron, seleccionar a
aquellas que pertenezcan a los departamentos elegidos con el Criterio
1 y que además hayan recibido un monto de CM mayor que S/. 10
millones
3
De las municipalidades que cumplan con el Criterio 2, elegir a aquellas
que tengan una población mayor que 5,000 mil habitantes
4
De las municipalidades que cumplan con el Criterio 3, seleccionar a
aquellas que muestren un CM per cápita mayor a S/. 500
Aplicación de los criterios de elegibilidad
Criterio 1
(Nombre del
departamento)
Criterio 2
(Número de
municipalidades)
Criterio 3
(Número de
municipalidades)
Criterio 4
(Número de
municipalidades)
Cajamarca
13
13
9
Ancash
10
7
4
Tacna
8
6
5
Moquegua
9
4
4
Puno
3
3
2
Total
43
33
24
Municipalidades que más
Canon minero recibirán en el 2006
Monto
(S/)
Orden
Departamento
Provincia
Distrito
1
Moquegua
Mariscal Nieto
Moquegua
69,046,846
2
Tacna
Jorge Basadre
Ilabaya
59,378,338
3
Cajamarca
Cajamarca
Cajamarca
50,239,653
4
Ancash
Huari
San Marcos
40,826,966
5
Moquegua
Mariscal Nieto
Torata
36,615,599
6
Tacna
Tacna
Coronel Gregorio Albarracin
32,910,027
7
Tacna
Jorge Basadre
Ite
30,170,325
8
Tacna
Tacna
Tacna
29,821,338
9
Tacna
Jorge Basadre
Locumba
28,955,480
10
Moquegua
Ilo
Ilo
27,685,420
Metodología de
aplicación
Etapas de la estrategia de réplica
1. Identificación de procesos o principales hitos
del ciclo de proyectos de inversión pública
2. Identificación de cuellos de botella en cada
uno de los hitos
3. Desarrollo o implementación de herramientas
existentes para superar los cuellos de botella
identificados
Principales hitos del ciclo de PIPs (I)
PERFIL
PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
PLAN
CONCERTADO
DE
DESARROLLO
BANCO DE
IDEAS DE
PIPs
DETERMINACIÓN
DE RECURSOS
DISPONIBLES
PARA
INVERSIÓN
PRE
FACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
Principales hitos del ciclo de PIPs (II)
DECLARACIÓN
DE
VIABILIDAD
DEL PIP
BANCO DE
PIPs
(SNIP)
INCLUSIÓN DEL
PIP DENTRO
DE PIA O PIM
FORMULACIÓN
EXPEDIENTES
DEL PIP
Principales hitos del ciclo de PIPs (III)
AVANCE
FISICO DE
OBRA
PROCESO DE
ADQUISICIONES
Y
CONTRATACIONES
ELABORACIÓN
Y
SUSCRIPCIÓN
DE
CONTRATOS
EJECUCIÓN
PRESUPUESTAL:
COMPROMISO
DEVENGO
PAGO
ENTREGA
DEL
PIP
Principales hitos del ciclo de PIPs (IV)
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
DEL PIP
EVALUACIÓN
EX POST
DEL PIP
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