METODOLOGÍA ADMINISTRACIÓN
DE RIESGOS
OBJETIVO
• Lograr que los lideres y gestores de cada
proceso identifiquen, analicen y manejen
permanentemente el riesgo, garantizando el
cumplimiento de los objetivos institucionales,
la supervivencia de la entidad y fortalecer
continuamente la credibilidad de la misma
ante el ciudadano.
QUE ES UN RIESGO?
• Es toda posibilidad de ocurrencia de aquella
situación que pueda entorpecer el normal
desarrollo de las funciones de la entidad y le
impidan el logro de sus objetivos.
QUE ES LA ADMINISTRACIÓN
DEL RIESGO?
• Es una función de muy alto nivel
dentro de la organización para
definir un conjunto de estrategias
que a partir de los recursos (físicos,
humanos y financieros) busca,
en el corto plazo mantener la estabilidad
financiera de la empresa, protegiendo los activos
e ingresos y, en el largo plazo, minimizar las
pérdidas ocasionadas por la ocurrencia de dichos
riesgos.
METODOLOGIA
• La metodología utilizada es basada en la Guía
de Administración de Riesgos del DAFP
(Departamento Administrativo de la Función
Pública).
Etapas:
• Identificación del riesgo
• Valoración del Riesgo
• Mapa de riesgos
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
• OBJETIVO: Identificar los riesgos de los procesos
teniendo en cuenta el resultado del análisis del
contexto estratégico realizado por la entidad y los
lineamientos dados por el DAFP.
“El proceso de la identificación del riesgo debe ser
permanente e interactivo integrado al proceso de
planeación y debe partir de la claridad de los objetivos
estratégicos de la entidad y el objetivo de cada
proceso.”
1.Formato Identificación del Riesgo
PROCESO: Nombre del proceso.
OBJETIVO DEL
PROCESO
CAUSAS
(Factores
Internos y
Externos, Agente
Generador)
RIESGO
EFECTOS
(CONSECUENCIAS)
Se debe transcribir el objetivo
que se ha definido para el
proceso al
cual se le están identificando
los riesgos
Son los medios, las circunstancias
y agentes
generadores de riesgo. Los
agentes generadores que se
entienden como todos los
sujetos u objetos que tienen la
capacidad de originar un riesgo; se
pueden clasificar en
cinco categorías: personas,
materiales, Comités, instalaciones
y entorno
Representa la posibilidad
de ocurrencia de un
evento que pueda
entorpecer el
normal desarrollo de las
funciones de la entidad y
afectar el logro de sus
objetivos
Constituyen las consecuencias de
la ocurrencia del riesgo sobre, los
objetivos de la entidad;
generalmente se dan sobre las
personas o los bienes, materiales
o inmateriales con incidencias
importantes tales como: daños
físicos y fallecimiento, sanciones,
pérdidas económicas, de
información, de bienes, de imagen,
de credibilidad y de confianza,
interrupción del servicio y daño
ambiental.
MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACION Y
RESPUESTA A LOS RIESGOS
• OBJETIVO
Establecer la probabilidad de ocurrencia de
los riesgos y el impacto de sus consecuencias,
calificándolos y evaluándolos con el fin de
obtener información para establecer el nivel
de riesgo y las acciones que se van a
implementar.
Tabla para la Valoración del Riesgo
PROBABILIDAD
VALOR
ALTA
Se espera que ocurra en la
mayoría de las circunstancias
(mas de 3 veces al año)
3
MEDIA
Es posible que ocurra algunas
veces ( entre 1 y 3 veces al
año)
2
BAJA
Puede ocurrir solo en
circunstancias excepcionales
( una vez en 1 año)
1
IMPACTO
VALOR
ZONA DE RIESGO
15
Zona de riesgo
moderado
30
60
Zona de riesgo
importante
Zona de riesgo
inaceptable
Evitar el riesgo
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
Compartir o
transferir
Evitar el riesgo
Reducir el riesgo
Compartir o transferir
10
Zona de riesgo
tolerable
20
Zona de riesgo
moderado
40
Zona de riesgo
importante
Asumir el riesgo
Reducir el riesgo
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
Compartir o
transferir
Reducir el riesgo
Evitar el riesgo
Compartir o transferir
5
Zona de riesgo
aceptable
10
Zona de riesgo
tolerable
20
Zona de riesgo
moderado
Asumir el riesgo
Reducir el riesgo
Compartir o
transferir
Reducir el riesgo
Compartir o transferir
LEVE
MODERADO
CATASTRÓFICO
No tiene consecuencias
Tiene consecuencias pero no
afecta la imagen de la
entidad.
Tiene consecuencias que
afectan la imagen de la
entidad.
5
10
20
2.FORMATO VALORACION DEL RIESGO
RIESGO Nº
PROBABILIDAD
IMPACTO
VALORACIÓN
ZONA DE
RIESGO
MAPA DE RIESGOS
• OBJETIVO
Identificar en el mapa de riesgos los mayores
riesgos a los cuales está expuesta la entidad
con el fin de tener una información de salida
precisa y confiable que permita formular las
políticas de riesgos acorde a las necesidades
de la entidad.
DEFINICIONES
• Mapa de riesgos: contiene a nivel estratégico los
mayores riesgos a los cuales está expuesta la
entidad, permitiendo conocer las políticas
inmediatas de respuesta ante ellos tendientes a
evitar, reducir, dispersar o transferir el riesgo; o
asumir el riesgo residual, y la aplicación de acciones,
así como los responsables, el cronograma y los
indicadores. Además es la información de entrada
para la formulación de las políticas
• Opciones de Manejo: opciones de respuesta ante los
riesgos tendientes a evitar, reducir, dispersar o
transferir el riesgo; o asumir el riesgo
DEFINICIONES
• Acciones: es la aplicación concreta de las opciones
de manejo del riesgo que entrarán a prevenir o a
reducir el riesgo y harán parte del plan de manejo del
riesgo.
• Responsables: son las dependencias o áreas
encargadas de adelantar las acciones propuestas.
• Cronograma: son las fechas establecidas para
implementar las acciones por parte del grupo de
trabajo.
• Indicadores: se consignan los indicadores o
evidencias para evaluar el desarrollo de las acciones
implementadas
3.FORMATO MAPA DE RIESGOS
Nombre del proceso
Código
Riesgo
Impacto
Probabilidad
Evaluación
riesgo
Controles
existentes
Valoración
riesgos
Opciones
manejo
Acciones
Responsables
Cronograma
indicador
MAPA DE RIESGOS
Probabilidad
Alta
Media
Baja
Valor
15
30
60
Acciones
Preventivas
Opciones de
manejo
Opciones de
manejo
10
20
40
Acciones
Preventivas
Acciones
Preventivas
Opciones de
manejo
5
10
20
Acciones
Preventivas
Acciones
Preventivas
Acciones
Preventivas
Impacto
Leve
Moderado
Catastrófica
Valor
5
10
20
3
2
1
Descargar

Diapositiva 1