Grupo de Trabajo 1 - Informe
Organización Jurídica & Gobierno
Grupo de Trabajo 1
Principio 1
Base Jurídica
1.
“Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos)
el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del
Principio.
2.
Implica que la base jurídica tenga fuente en la legislación local, internacional y en los
reglamentos internos y que los principios CPSS-IOSCO se encuentren plasmados en
tales regulaciones. Debe tener coherencia, claridad, certeza inter-jurisdiccional y evitar
lagunas legales que generen riesgos.
Grupo de Trabajo 1
Principio 1
Base Jurídica
2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas
datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría
obtenerse esta información (fuentes)?
2. Poner a disposición la estructura normativa. Considerar los informes y resultados de
evaluaciones y cuestionarios que se generan en la industria. Eventualmente solicitar
una evaluación externa de cumplimiento.
Grupo de Trabajo 1
Principio 1
Base Jurídica
3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un
DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué?
3. El nivel de resultado debe fijarse en función de las evaluaciones que se desarrollan.
El nivel podría ser fijado también por las auditorias internas.
Grupo de Trabajo 1
Principio 1
Base Jurídica
4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para
asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de
emergencia o funcionamiento del mercado.
4. Implementar un mapa de procesos que permita analizar el respaldo legal de cada
uno de ellos.
Grupo de Trabajo 1
Principio 2
Gobierno
1.
“Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos)
el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del
Principio.
1.
Consiste en el seguimiento de las mejores prácticas y/o de las normas locales para
determinar cómo se cumple con los principios de buen gobierno. Tener documentados
los principios de buen gobierno. Esta política debe estar elevada a la junta directiva
con seguimiento a través de un comité y además estar a disposición del público en
general.
Grupo de Trabajo 1
Principio 2
Gobierno
2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas
datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría
obtenerse esta información (fuentes)?
2. Establecer mecanismos de evaluación internos de índole periódica, con
conocimiento de la junta directiva y de los accionistas, además del regulador.
Eventualmente se puede optar por evaluaciones externas a través de organismos
profesionales.
Grupo de Trabajo 1
Principio 2
Gobierno
3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un
DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué?
3. La exigencia de resultados debe considerar los aspectos que impactan en las FMI’s,
de manera de no desalentar el acceso al mercado. Asegurar el cumplimiento por
convicción, mediante un balance entre lo obligatorio y lo optativo.
Grupo de Trabajo 1
Principio 2
Gobierno
4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para
asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de
emergencia o funcionamiento del mercado.
4. El respeto por los principios de gobierno no debe diferenciarse en épocas de crisis,
desde que su seguimiento procura en efecto evitar la mismas.
Grupo de Trabajo 1 Principio 3
Marco para una gestión
de riesgo integral
1. “Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos) el
estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del
Principio.
1.
Tener implementada una política integral que abarque los riesgos mencionados en el
Principio. Esta política debe identificar los riesgos.
Grupo de Trabajo 1 Principio 3
Marco para una gestión
de riesgo integral
2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas
datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría
obtenerse esta información (fuentes)?
2. Demostrar que la política se encuentre comunicada en forma fehaciente. Las
mediciones podrán surgir del control interno, basadas en la auto-evaluación proceso
por proceso.
Grupo de Trabajo 1 Principio 3
Marco para una gestión
de riesgo integral
3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un
DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué?
3. El nivel de cumplimiento deberá surgir de los objetivos que se plasmen en los
procesos internos de control. El área de auditoria podrá distribuir consultas acerca de
los resultados de las mediciones.
Grupo de Trabajo 1 Principio 3
Marco para una gestión
de riesgo integral
4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para
asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de
emergencia o funcionamiento del mercado.
4. Mantener los niveles de evaluación pre-establecidos en los proceso de control
interno. Establecer priorización de riesgos. Resulta importante brindar información de
los resultados a las partes interesadas (como ser el regulador o las juntas de
accionistas)
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