UNIDAD 1:
MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
Darwin Eufracio León
Proyectos “malos”
Idea
Ejecución
de Obra
Expediente
Técnico
Con estos resultados:
DUPLICIDAD DE LA INVERSION
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION
DESVIACIONES DE
OBJETIVOS Y POLITICAS
ALTO RIESGO DE LA INVERSION
PROYECTOS NO RENTABLES
USO INEFICIENTE DE LOS
RECURSOS PÚBLICOS
III. ORGANIZACIÓN
Órganos del SNIP
En cada
Gobierno
Regional
En cada
Sector
En cada
Gobierno
Local
Órgano Resolutivo
DGPI
Ministro
Presidente
Alcalde
Oficina de Programación e Inversiones
Unidad(es) Formuladora(s)
Unidad(es) Ejecutora(s)
Proyecto de Inversión Pública
Toda intervención limitada en el
tiempo
Que utiliza total o parcialmente
recursos públicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar,
modernizar, recuperar o rehabilitar la
capacidad productora de bienes o
servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la
vida útil del proyecto y sean
independientes de los de otros pys.
Debe constituir la solución a un problema vinculado a los fines y
competencias de una Entidad.
NO SON PIPs:
• Las intervenciones que constituyen gastos de operación y
mantenimiento.
• La reposición de activos que:
i.
ii.
iii.
se realice en el marco de las inversiones programadas de un
proyecto declarado viable;
esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas
para el funcionamiento de la entidad; o
no implique ampliación de capacidad para la provisión de
servicios.
• OJO: En general, la reposición de activos es el reemplazo de
un activo cuyo tiempo de operación ha superado su
periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores
imprevisibles que afectan la continuidad de sus
operaciones
Gastos de Operación y Mantenimiento
• Gastos de Mantenimiento: Financian el conjunto de
actividades operaciones y procesos requeridos para
que la infraestructura, maquinaria, equipos y
procesos regulares de la Entidad conserven su
condición adecuada de operación.
• Gastos de Operación: Son aquellos que financian el
conjunto de actividades, operaciones y procesos
necesarios que aseguran la provisión adecuada y
continua de bienes y servicios de la Entidad.
Ciclo del Proyecto
Idea
Preinversión
Inversión
Perfil
Estudios
Definitivos/
Expediente
Técnico
Pre
factibilidad
Factibilidad
*
Postinversión
Operación
y Mantenimiento
Fin
Ejecución
Evaluación
Ex post
Retroalimentación
*La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la
fase de preinversión a la fase de inversión.
Niveles mínimos de Estudios de
Preinversión
 Para que OPI declare la viabilidad:
 Formato SNIP 04 (Perfil Simplificado) hasta S/.1’200,000
 Anexo SNIP 5A: > S/.1’200,000 < ó = S/.10 millones.
 Anexos SNIP 5B + 07: > S/.10 millones.
 Está prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo
responsabilidad de la UF que formula y registra la
intervención en el Banco de Proyectos, y del órgano
que lo declara viable, de ser el caso.
Plazos para la evaluación de los
Estudios de Preinversión
Expresados en días hábiles:
ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN
OPI / DGPI
PERFIL SIMPLIFICADO
10
PERFIL
30
FACTIBILIDAD
40
* Para los TdRs son 15 días hábiles
Expediente Técnico - ET
Las disposiciones de la Directiva para los ED o ET son
de aplicación a:
Términos de Referencia,
Especificaciones técnicas,
Demás documentos
equivalentes .
Informe de Consistencia – Formato
SNIP 15
Se informa si existe consistencia en:
objetivo del PIP;
monto de inversión;
localización geográfica y/o área de influencia
Alternativa de solución
metas asociadas a la capacidad de producción del servicio;
tecnología de producción; y
plazo de ejecución.
También debe informarse sobre modalidad de
ejecución
Ejecución del PIP
 La ejecución de un PIP
sólo deberá iniciarse si
OPI recibió el Formato
SNIP – 15 y lo registró
en el Banco de
Proyectos.
Variaciones en Fase de Inversión sin VV
Por Modificaciones NO Sustanciales Y:
MONTO DV
Menor o igual a S/.3 Millones
% VARIACIÓN
No más de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a No más de 30%
S/.6 Millones
Mayor a S/.6 Millones
No más de 20%
Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD en el
Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días háb.
Modificaciones Fase de Inversión
MODIFICACIONES SUSTANCIALES
cambio en el objetivo del PIP
cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de
preinversión
cambio del ámbito de influencia
Si el PIP aún está en la etapa de EXPEDIENTE TÉCNICO (ET), el
órgano que declaró la viabilidad debe analizar, si estas modificaciones
son producto de deficiencias en los estudios de preinversión o en el ET.
UNIDAD 2:
MARCO METODOLÓGICO DEL
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN
PÚBLICA
Darwin Eufracio León
Unidad formuladora y ejecutora
Colocar el nombre de la Unidad
Formuladora (unidad orgánica de la
entidad pública encargada de elaborar el
estudio de preinversión), y el nombre del
funcionario responsable de la misma.
Proponer la Unidad Ejecutora (unidad
orgánica de la entidad pública encargada
de ejecutar la inversión) del proyecto,
sustentando la competencia y
capacidades de la entidad propuesta.
Análisis de involucrados
Se aplica para averiguar cuáles grupos apoyarían una determinada
estrategia para solucionar el problema de desarrollo, así como los
grupos que se opondrían a dicha estrategia.
Objetividad:
realizamos el
análisis de
involucrados para
dar mayor
“objetividad” al
proceso de
planificación, al
considerar diversos
puntos de vista.
Pertenencia: además,
puede fomentar un
sentido de “pertenencia”
por parte de los
beneficiados y
prestatarios, al incluirlos
desde el comienzo en el
proceso de planificación.
Análisis de involucrados
El diseño incluye medios para maximizar el apoyo
y minimizar la resistencia de parte de los
involucrados en la ejecución del proyecto.
Marco de referencia
Describir los hechos importantes (económicos, sociales,
normativos, políticos, demográficos, etc.) relacionados con
el origen del proyecto.
Enmarca la problemática en los lineamientos de política
sectorial-funcional y en el contexto regional y local (Marco
Macroeconómico Multianual-MMM, Plan Estratégico
Sectorial Multianual-PESEM, Plan de Desarrollo Concertado
Departamental-PDCD y Plan de Desarrollo Concertado
Local-PDCL).
Diagnóstico de la situación actual
¿Para qué sirve un diagnóstico?
Detectar los síntomas del problema
Obtener información, características,
descripciones
¿Por qué un doctor realiza un
diagnóstico?
“Nunca medicar
antes de
diagnosticar”
Diagnóstico de la situación actual
Se realiza en torno a
una población que
tiene un problema.
Esta población ocupa un
territorio definido.
Tanto la población, el territorio y el servicio afectado
tienen características que se tienen que describir
objetivamente.
Diagnóstico de la situación actual
• INDICADOR
– 1er Paso - Identificar el indicador
• Los pequeños agricultores tienen bajo rendimiento de arroz.
– 2º Paso - Cantidad
• 1.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) bajan el rendimiento
promedio de arroz en un 30% (de "x" a "y").
– 3er Paso - Calidad
• 1.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) bajan el rendimiento
promedio de arroz en un 30% (de “x” a “y”) manteniendo la misma
calidad (e.g., peso de los granos) de la cosecha de 1992.
– 4º Paso - Tiempo
• 1.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) bajan el rendimiento
promedio de arroz en un 40% (de “x” a “y”) entre octubre de 1994 y
octubre de 1996, manteniendo la misma calidad (e.g., peso de los granos)
de la cosecha de 1992.
Servicio
Empresas
Ciudadanos
Proyecto de
inversión
pública
Entidad
pública
pago
Análisis del usuario del servicio
Análisis del servicio
Análisis del prestador del servicio
EFECTOS
PROBLEMA CENTRAL
CAUSAS
DEMANDANTES
BENEFICIOS
IMPACTO
DEMANDA
OFERTA
OFERTANTES
II. F
COSTOS
III. E
VAN / TIR
RESULTADO
I. AG
PRODUCTO
ACTIVIDADES
Árbol de problema-causas-efectos
SERVICIO O BIEN
Objetivo del proyecto
Alternativas de solución
Las alternativas se determinan
identificando:
– Acciones mutuamente
excluyentes
– Acciones complementarias
– Acciones sustituibles
Las alternativas deben ser
técnicamente posibles,
pertinentes y comparables
entre sí.
Asimismo, se deberán señalar
los intentos de soluciones
anteriores.
Demandantes y
demanda
Demanda
La demanda es la relación
entre una serie de
cantidades demandadas y
la serie de sus
correspondientes precios,
muestra la disponibilidad a
pagar por una determinada
cantidad de bien o servicio.
Ej. servicios educativos
Población demandante
“Población afectada directamente por el
problema de desarrollo identificado y
que exige la solución del mismo”
Ej. 600 Niños (entre 6 y 11 años) del
distrito de Oxapampa
CANTIDAD DEMANDADA
Es la cantidad de un bien o servicio
que los consumidores o usuarios
adquirirían en un momento dado.
Ej. demanda 600 servicios educativos
Demanda
Electricidad expresada en Kilo Watts por predio
Proyectos de
electrificación
Redes de electrificación
Centrales hidroeléctricas
Proyectos de
saneamiento
Plantas de tratamiento de agua
Proyectos de
Salud
Postas médicas
Proyectos de
Educación
Colegios
Proyectos de
Riego
Infraestructura de riego
Litros de agua por familia
Servicios de salud
Servicios educativos
Litros de agua por segundo
Costos en la situación “sin proyecto” optimizada
• Los costos de operación podrían ser:
– Sueldos y planillas del personal que labora en la prestación del servicio
o la producción del bien
– Costos de servicios básicos, en dónde se consideran los costos de los
servicios de agua y energía eléctrica, entre otros.
– Otros
• Los costos de mantenimiento son los siguientes rubros:
– Limpieza, en donde se consideran los costos de implementos como
escobas, detergentes, otros
– Servicios de reparaciones de servicios básicos e infraestructura
– Mantenimiento de los equipos
– Otros
Costos en la situación “con proyecto”
• Los costos de preinversión incluyen activos
intangibles como estudios, licencias, entre
otros.
• Los costos de inversión, incluyen activos
tangibles tales como construcciones y
equipos, también incluyen activos intangibles.
• Es necesario considerar los gastos generales,
en donde se incluyen los gastos de
administración y supervisión, y el rubro de
imprevistos para cada uno de los proyectos
alternativos.
Costos incrementales
•
Flujo de costos incrementales – Alternativa 1
Concepto
Total Costos con
proyecto (A)
Costo de Inversión
Intangibles
Estudios Básicos
Expediente Técnico
Obras Civiles
Mano de obra calificada
Mano de obra no calificada
Materiales
Equipos
Equipamiento
Mobiliario
Equipamiento
Supervisión
Imprevistos
Costo de operación y
mantenimiento
Remuneraciones
Servicios
Mantenimiento
Total Costos sin
proyecto (B)
Costo de operación y
mantenimiento
Remuneraciones
Servicios
Mantenimiento
Costos incrementales
(A-B)
0
1
1,264,944
1,264,944
21,500
3,000
18,500
1,134,485
138,974
258,095
623,967
113,449
18,200
11,200
7,000
56,724
34,035
-
0
0
0
-
1,264,944
2
3
4
5
6
7
8
9
10
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
91,776
3,000
13,440
108,216
91,776
3,000
13,440
108,216
91,776
3,000
13,440
108,216
91,776
3,000
13,440
108,216
91,776
3,000
13,440
108,216
91,776
3,000
13,440
108,216
91,776
3,000
13,440
108,216
91,776
3,000
13,440
108,216
91,776
3,000
13,440
108,216
91,776
3,000
13,440
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
91,776
2,040
7,200
101,016
91,776
2,040
7,200
101,016
91,776
2,040
7,200
101,016
91,776
2,040
7,200
101,016
91,776
2,040
7,200
101,016
91,776
2,040
7,200
101,016
91,776
2,040
7,200
101,016
91,776
2,040
7,200
101,016
91,776
2,040
7,200
101,016
91,776
2,040
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
Beneficios del proyecto
BENEFICIOS
SEACE
AGENTES
EPCs
ERSD
Proveedores
Publicaciones
Notificaciones
Remisiones
Cargado de
información
Transporte
Suministros
RRHH
Viáticos
Tiempo
Ahorros
Evaluación
•
Evaluación social
Detallar los resultados de la evaluación social de las alternativas planteadas,
aplicando uno de los siguientes métodos:
A. Metodología costo/beneficio
•
Aplicar esta metodología a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden
cuantificar monetariamente y, por lo tanto, se pueden comparar directamente con
los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los “incrementales”. Se
deberá utilizar los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de
Retorno (TIR).
B. Metodología costo/efectividad
•
Aplicar esta metodología de evaluación solo en el caso que no sea posible efectuar
una cuantificación adecuada de los beneficios en términos monetarios. Esta
metodología consiste en comparar las intervenciones que producen similares
beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los
límites de una línea de corte.
Evaluación
• Análisis de sensibilidad
Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos.
Analizar la rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los
factores que afectan los flujos de beneficios y costos.
• Sostenibilidad
Señalar las instituciones y los recursos que asegurarán la operación y
mantenimiento del proyecto.
• Impacto ambiental
Mencionar los probables impactos positivos y negativos del proyecto en el
ambiente y el planteamiento general de acciones de mitigación.
• Selección de alternativas
Ordenar las alternativas de acuerdo con los resultados de la evaluación social,
del análisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones
de tal ordenamiento.
• Matriz del marco lógico para la alternativa seleccionada
Se presentará la matriz definitiva del marco lógico de la alternativa seleccionada.
¿De donde sale la primera columna de la Matriz
del Marco Lógico?
Marco Lógico
FIN
RESULTADOS
PRODUCTOS
ACCIONES
MML
INDICADORES
FIN
Indicadores de impacto
PROPÓSITO
Indicadores del proyecto
RESULTADOS
Metas del proyecto
ACTIVIDADES
Insumos/Costos del
proyecto
VERIFICADORES
Documentación del proyecto
OBJETIVOS
SUPUESTOS
Para la sostenibilidad a largo
plazo del proyecto
Que afectan en enlace
propósito y fin
Que afectan el enlace
resultados/propósito
Que afectan el enlace
actividad/resultados
Sistema administrativos
11. Modernización de la
gestión pública
1. Gestión de
Recursos
Humanos
2.
Abastecimiento
3. Presupuesto
Público
10. Control.
9. Defensa Judicial
del Estado
GESTIÓN
PÚBLICA
4. Tesorería
5.
Endeudamiento
Público
8. Planeamiento
Estratégico
7. Inversión
Pública
6. Contabilidad
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Nueva Directiva General del SNIP