MARCO NORMATIVO PARA
ASEGURAR EL COMERCIO
GLOBAL
Enero 2008
Dependencia Regional de Aduanas e II.EE. de Cataluña
Marco normativo

El consejo de cooperación aduanera decide
adoptar el convenio en junio de 2005 lo que
implica que
– Los miembros han de aplicar los antes posible los
principios, normas y otras disposiciones del marco
– Han de apoyar cualquier mejora necesaria para la
integridad y la capacitación de las aduanas
– Identificar las medidas para la formación sostenible
– Prever la asistencia técnica
– Presentar un calendario para implementar las medidas
– etc
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OBJETIVOS Y PRINCIPIOS






Establecer normas que garanticen la seguridad de
la cadena y faciliten el comercio
Permitir la gestión integral de la cadena logística
Ampliar las capacidades y funciones de la aduana
Reforzar la cooperación entre aduanas
Reforzar la cooperación entre aduanas y
empresas
Fomentar la circulación fluida de mercancía a
través de cadena logísticas internacionales
seguras
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Elementos básicos




El marco armoniza los requisitos relativos a la
información electrónica previa de los envíos
destinados al interior, exterior y tránsito
Cada país se compromete a utilizar un enfoque
coherente de análisis de riesgo
Reconocimientos en países de embarque a
requerimiento de países de destino en
condiciones de metodología comparable de
detección de riesgos
Se fijan las ventajas que se obtendrán de las
aduanas por parte de los operadores económicos
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FINALIDAD
Comprender:
 Contenido
del Marco Normativo de la
OMA para asegurar y facilitar el
Comercio Mundial (seguridad en la
cadena logística)
 Base
Jurídica para aplicar el marco
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INTRODUCCION
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ELEMENTOS BASICOS DEL MARCO
NORMATIVO DE LA OMA
1.



Información
electrónica previa
armonizada sobre
la carga en
envíos
transfronterizos.
Importación
Exportación
Transito
Transportistas
Puerto
ADUANA
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ELEMENTOS BASICOS DEL MARCO
NORMATIVO DE LA OMA
2.
Análisis Coherente de Riesgos
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ELEMENTOS BASICOS DEL MARCO
NORMATIVO DE LA OMA
3.
Apeticion, inspección de la carga
destinada al exterior utilizando
equipos de detección no invasivos
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ELEMENTOS BASICOS DEL MARCO
NORMATIVO DE LA OMA
4.
Ventajas aduaneras para los medios
comerciales
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VENTAJAS
1.
Países / Gobiernos
2.
Aduanas
3.
Empresas
Objetivo:” Asegurar y facilitar el
comercio global”
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Países /Gobiernos

Mejora en la recaudación de ingresos fiscales

Mejor aplicación de la legislación y normativas nacionales

Protección Social y económica

Inversión extranjera directa

Acuerdos de cooperación entre la aduanas y otros
organismos del gobierno

Garantizar a los gobiernos una gestión y un control
integrado en las fronteras.
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Aduanas

Intercambio de información oportuna y precisa
(Análisis de riesgo sobre bases eficaces)

Aumenta la capacidad para detectar envíos de
alto riesgo

Mejorar los controles a lo largo de la cadena
logística

Anticipar controles

Fortalece la colaboración entre Administraciones
Aduaneras
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EMPRESAS

Facilitación del comercio

Fácil envio de productos de un país a otro

Tramitación más rápida de los productos en las aduanas
(operadores económicos)

Reducción en tiempo y costos

Reducción de múltiples y complejos requisitos

Reducción de evaluaciones e inspecciones de control de
riesgos.
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PILARES DEL MARCO


Aduanas – Aduanas
(11 Normas)
Aduanas- Empresa
(6 normas)
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PILAR
ADUANAS - ADUANAS
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Pilar Aduanas - Aduanas
Principio Básico:
“Transmisión
previa
de
la
Información por medios electrónicos
a fin de identificar contenedores o
carga de alto riesgo”
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Pilar Aduanas - Aduanas
Para garantizar la circulación fluida de las
mercancías:

Emplear tecnologías moderna
(Maquinas de
rayos X y rayos Gama)

Utilización de tecnologías modernas para
preservar la integridad de la carga y de los
contenedores
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Normas pilar aduana-aduana











Gestión integrada de la cadena logística
Autorización para inspeccionar la carga
Tecnología moderna de los equipos de inspección
Sistemas de análisis de riesgos
Cargas o contenedores de alto riesgo
Información electrónica previa
Selección y comunicación
Evaluación del rendimiento
Evaluación de la seguridad
Integridad de los funcionarios
Inspección de seguridad de mercancías
destinadas al exterior
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.1 Alcance
Contar con competencias legales
apropiadas:


Para la cooperación transfronteriza entre
administraciones en materia de análisis de
riesgo y control aduanero
Para solicitar información electrónica
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.2.1 Control Aduanero
 Todas
las mercancías deberán
someterse al control aduanero
 Asegurar
la integridad en el envío
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.2.2 Evaluación de Riesgos
 Procesos
continuos y compartidos
 Establecer
Aduanas
acuerdos Aduanas -
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.2.3 Controles en el lugar de partida
 Se
debe revisar cuidadosamente la
mercancía antes de cargarla
 Usar
mensajes electrónicos a los
largo de la cadena logística
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.2.4 Precintado
Implementar un programa de
inviolabilidad de los precintos o
marchamos (Precintos de alta seguridad)
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.2.5 Número de Referencia Único
Aplicar las directrices de la OMA
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.3.1 Declaración de Exportación de
las Mercancías
 El
exportador o agente presenta una
declaración electrónica previa de
mercancías antes de cargarla
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.3.2 Declaración de la Carga
El
transportista presenta una
declaración electrónica previa de la
carga
para
la
exportación
o
importación
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.3.3 Declaración de Importación de
Mercancías
El importador /agente presenta una
declaración electrónica previa de las
mercancías antes del arribo
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.3.4 Intercambio de Información sobre
Envíos de Alto Riesgo
Como parte del sistema de control
aduanero , las administraciones deben
prever el intercambio de información
entre aduanas , especialmente en los
envíos de alto riesgo:
Fomentar el análisis de riesgo
 Facilitar el levante de las mercancías

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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.3.5 Notificación de “imposibilidad de
carga o de imposibilidad de
descarga”
Deben emitirse dentro del tiempo
especificado para la realización del
análisis de riesgo
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.3.3 Plazo
Debe fijarse el momento exacto en que
debe enviarse la declaración de
mercancías / carga a la aduana:
Transporte Marítimo
 Transporte Aéreo
 Transporte Terrestre

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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
Los sistemas de transmisión de
información deben ser interoperables
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.3.8 Ventanilla Única


Acuerdos de Cooperación entre las
aduanas
y
otros
organismos
gubernamentales
Integración de las adunas y los procesos
comerciales
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Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.4.1 Operadores Económicos Autorizados
Procedimientos
rápidos:
de
Levante
simplificados

Historial favorable de
normativas aduaneras

Compromiso
logístico

Sistema satisfactorio para la gestión de registros
comerciales
en
la
cumplimiento
y
seguridad
de
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la
de
cadena
Norma 1: Gestión Integrada de la
Cadena Logística
1.4.2 Cadena Logística Autorizada
 Todos
los Participantes aprobados
por las aduanas
 Procedimiento transfronterizo
integrado
 Una declaración simplificada
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Norma 2: Autorización para
Inspeccionar la Carga
Debe tener autorización para
inspeccionar todas las cargas
 Importación
 Exportación
 Tránsito
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Norma 3: Sistema de Análisis de Riesgos
Establecer
un
sistema
informatizado de análisis de
riesgo


Identificar la carga que podría
resultar de alto riesgo
Adoptar
decisiones
e
identificar mejores practicas
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Norma 3: Tecnología Moderna
Simplificada
 Inspección
no Invasiva
 Detección de Radiaciones
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Norma 4: Sistema de Análisis de Riesgos
¿Qué se entiende por “análisis de
riesgos”
¿Cuál es el componente eficaz de
análisis de riesgo?
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Norma 5: Cargas o Contenedores de
alto riesgo

Utilizar medios avanzados para identificar
y seleccionar carga de posible alto riesgo
¿Qué son las cargas y contenedores
de alto riesgo?
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Norma 6: Información Electrónica
Previa
Las administraciones de aduanas
deberán
solicitar
información
electrónica previa sobre los envíos de
carga y de contenedores con la
suficiente antelación para efectuar
análisis de riesgos adecuados
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Norma 6: Información Electrónica
Previa
El intercambio de datos entre las
administraciones de aduanas, deberá
estar fundamentado en el principio de la
confidencialidad:


Protegiendo los datos
Protegiendo a las personas a quienes
pertenezca la información
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Norma 7: Selección y Comunicación

Selección y reconocimientos conjuntos
Conjuntos normalizados de criterios de
selección
 Mecanismos
de comunicación y/o de
intercambio de información compatibles

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Norma 8: Evaluación del Rendimiento
Mantener informes estadísticos con mediciones
del rendimiento:

Numero de envíos revisados

Subconjunto subconjunto de envíos de alto riesgo
exámenes de envíos de alto riesgo (Tecnología no invasiva)

Exámenes de envíos de alto riesgo realizados por medios
físicos

Duración de despachos en aduanas

Resultados positivos y negativos
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Norma 9: Evaluaciones de la
Seguridad

Realizar evaluaciones de la seguridad
-

Mantener credibilidad con socios
comerciales
Ahorro de costos a los exportadores
Resolver fallos a la brevedad
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Norma 10: Integridad de los
funcionarios
Requiere programas para:
 Prevenir
lapsos
los funcionarios
en la integridad de
 Identificar
y combatir infracciones de
la integridad
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Norma 11: Inspecciones de Seguridad
de Mercancías Destinadas al Exterior


Realizar inspecciones de seguridad de
contenedores y carga de alto riesgo con
destino al exterior
Previa solicitud razonable y justificada del
país importador
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
Programa de integridad de
precintos para el envío seguro de
contenedores
Para
–
–
–
–
–
mayor seguridad contra actos de terrorismo
Reducción del riesgo
Mejora de la seguridad contra el hurto o desvío de carga
Mayor seguridad en el trasporte de mercancías ilegales
Mayor seguridad contra el movimiento ilegal de
mercancías del mercado negro
– Reducción de riesgos fiscales
– Aumento de la confianza en los sistemas comerciales
internacionales
– Dividendos de facilitación: reducción de exámenes y
procedimientos simplificados
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Programa de precintos seguros

Responsabilidades a lo largo de la cadena
de custodia:
– Responsabilidades trasversales( ciclo de vida
del envío de un contenedor). Cada parte en la
posesión del contenedor asume
responsabilidades de seguridad, con obligación
de toma de información y de suministro de la
misma.
– Parte del lugar de la carga, continua con la
terminal intermedia, pasando por la terminal
oceánica de carga, pasando por la de
trasbordo, oceánica de descarga, intermedia y
posterior terminal de descarga.
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PILAR
ADUANAS - EMPRESAS
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Normas pilar aduana-empresas
 Asociación
 Seguridad
 Autorización
 Tecnología
 Comunicación
 Facilitación
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Norma1: Asociación
El programa de asociación Aduanas –
Empresas deberá contener procedimientos
escritos y verificables para asegurar en la
medida de lo posible el cumplimiento de
las normas de seguridad en el marco
normativo de la OMA, para asegurar y
facilitar el comercio global.
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Norma 2: Seguridad
Los operadores económicos autorizados
(OEA) adoptaran practicas de seguridad
comerciales en vigor:

Asegurarse que toda información utilizada
para el tratamiento de la carga (manual y
electrónica) sea legible, oportuna, exacta
y protegida contra la alteración , perdida o
introducción de datos erróneos
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Norma 2: Seguridad



El OEA y la aduana aseguraran
confidencialidad de la información
la
La información dada solo se utilizara a los
efectos para los cuales se proporcionó
El OEA se asegurará que la información
de
la
carga
sea
transmitida
correctamente y a tiempo
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Norma 3: Autorización

Otorgar incentivos a las empresas con condición
de OEA

La Aduana Obtendrá beneficios:
-
Mejora en los procesos de inteligencia
-
Mejora en las capacidades del análisis de riesgo
-
Mejor selección de los envíos de alto riesgo
-
Optimización de recursos
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Norma 4: Tecnología



Los OEA deberán contar con tecnología avanzada
en el precintado de
la carga
a efectos de
preservar la seguridad de la carga
La aduana deberá disponer de procedimientos
escritos que
describan su sistema
de
verificación
de precintos , así como los
procedimientos operativos para resolver las
discrepancias
Mantener dialogo
colectivamente .
abierto
para
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beneficiarse
Norma 5: Comunicación

Actualizar regularmente las normas de seguridad
y las mejoras practicas

Establecer
procedimientos
en
caso
investigaciones o sospechas de infracción

de
Mantener consultas regulares con todas las
partes implicadas , para discutir asuntos de
interés mutuo:
-Normativa aduanera
-Procedimientos y requisitos
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Norma 6: Facilitación

-
Colaboración entre las administraciones de aduanas y los
OEA para optimizar la cooperación y facilitación de la
cadena logística internacional:
Implementando procedimientos
que consoliden y agilicen
la presentación de la información requerida para el
despacho a efectos de facilitar el comercio como identificar
la carga de alto riesgo para adoptar la acción apropiada.
-
Crear mecanismos que permitan a los socios empresariales
hacer observaciones respecto a enmiendas o modificaciones
que afecten su papel para asegurar la cadena logística.
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GRACIAS POR SU
ATENCION
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