Unidad Técnica de Control Externo
Experiencia UTCE
Regiones Del Maule – O’Higgins
Claudia Sandoval Castillo
Tabla
I.
Experiencia UTCE Del Maule
a. Prensa
b. Publicación de Informes
c. Portal Ciudadano
d. Planificación y Ejecución
e. Plan de Acciones Correctivas
II. Experiencia UTCE O’Higgins
a. Regularización del SICA
Prensa
• Revisión diaria de la prensa regional.
Prensa
Prensa
Prensa – Monitoreo Parlamentarios
Publicación Informes
Publicación Informes
Retroalimentación activa con:
- USEG
- Sumarios
Portal Ciudadano
Planificación y Ejecución
 Participación activa en análisis de antecedentes previos.
 Monitoreo de procedimientos en Módulo Auditoría desde 1.3 hasta 1.8.
 Evidencia del trabajo realizado a través de ppt y Acta de Reunión.
Planificación y Ejecución
 Firma sugiere aprobar o rechazar la ejecución del programa de
pruebas en 2.5:
Se sugiere APROBAR según los siguientes comentarios: *Se revisan procedimientos 2.1 y 2.2.
OK. *Se revisa proced. 2.3 muestreo estadístico. OK. Se incorporó línea de colegios visitados
según instrucción UTCE DMUN. *Se revisa proced. 2.4 programa de pruebas. Pruebas
eliminadas e incorporadas, según lineamiento UTCE DMUN. OK.
Se sugiere RECHAZAR según los siguientes comentarios: *Se revisan procedimientos 2.1 y
2.2. OK. *Se revisa proced. 2.3 muestreo estadístico. Se incorporó línea de colegios visitados
según instrucción UTCE DMUN. No se incorporó archivo que respalde la muestra de colegios.
*Se revisa proced. 2.4 programa de pruebas. Prueba de control interno duplicada en materia de
ejecución e ingresos. Se debe eliminar en ejecución, según lineamiento UTCE DMUN.
Plan de Acciones Correctivas
 Se realizaron reuniones de trabajo para diagnosticar la función UCE.
 Se levantó un set de acciones correctivas.
 Se eligieron 3 acciones para su envío y visación a Gabinete.
Plan de Acciones Correctivas
1. Revisión cruzada entre pares.
2. Exposición sobre Examen de Cuentas.
3. Check list de Mejoras.
Regularización SICA
 Retroalimentar al equipo fiscalizador de las directrices para dar
comienzo al proceso.
 Revisar la cantidad de líneas de auditoría a revisar: 60.
 Monitorear el avance de cada procedimiento: 180.
Muchas Gracias
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