Aplicación de los Principios UNIDROIT en Arbitraje
Internacional: La Experiencia ICC
Quinta Conferencia Latinoamericana de Arbitraje (CLA 2013)
Buenos Aires, 14 de junio de 2013
Katherine González Arrocha – Directora para América
Latina de la Corte Internacional de Arbitraje de la ICC
CONTENIDO
I.
Principios UNIDROIT sobre Contratos Comerciales Internacionales: Aspectos Básicos
II.
Caracterización de los Principios UNIDROIT bajo el Reglamento de Arbitraje ICC
III.
Aplicación de los Principios UNIDROIT en arbitrajes ICC
I.
Invocados por las partes del arbitraje
II.
Invocados por el tribunal de arbitraje
IV.
Principios más frecuentemente aplicados en el arbitrajes ICC
V.
Límites al uso de los Principios UNIDROIT en arbitrajes ICC
VI.
Conclusiones
I. PRINCIPIOS UNIDROIT: ASPECTOS BÁSICOS
1. Establecen reglas generales aplicables a los contratos mercantiles internacionales.
2. Creados por el Institut International pour l’Unification du Droit Privé (UNIDROIT), una
organización intergubernamental cuyo objetivo es la armonización del derecho
internacional privado. Cuenta con 63 Estados miembros.
3. La primera versión de los Principios fue publicada en 1994, con el fin de contribuir a la
armonización del derecho de los contratos internacionales de comercio. Los principios
han experimentado dos revisiones: en 2004 y 2010.
4. La edición de 2010 incluye artículos sobre restitución en caso de contratos fallidos,
ilegalidad, condiciones, y pluralidad de contratantes. Cuenta con 211 artículos.
5. De acuerdo a UNILEX (www.unilex.info), existen al menos 312 instancias documentadas
de aplicación de los Principios UNIDROIT, por tribunales domésticos y/o por tribunales
arbitrales, desde su primera publicación en 1994.
I. PRINCIPIOS UNIDROIT: CUÁNDO SE APLICAN?
1. Las partes hayan acordado que su contrato se rija por ellos.
2. Las partes hayan acordado que su contrato se rija por principios generales del derecho,
la “lex mercatoria” o expresiones semejantes.
3. Cuando las partes no han escogido el derecho aplicable al contrato.
4. Pueden ser utilizados para interpretar o complementar el derecho nacional; o
complementar instrumentos internacionales de derecho uniforme.
5. Pueden servir como modelo para los legisladores nacionales e internacionales.
II. CARACTERIZACIÓN DE LOS PRINCIPIOS UNIDROIT BAJO
EL REGLAMENTO DE ARBITRAJE ICC
1. El Artículo 21 del Reglamento de Arbitraje establece qué normas puede aplicar el
tribunal arbitral al fondo del litigio:
Artículo 21. Normas aplicables al fondo:
1. Las partes podrán acordar libremente las normas jurídicas que el tribunal arbitral
deberá aplicar al fondo de la controversia. A falta de acuerdo de las partes, el
tribunal arbitral aplicará las normas jurídicas que considere apropiadas.
2. El tribunal arbitral deberá tener en cuenta las estipulaciones del contrato
celebrado entre las partes, si lo hubiere, y cualesquiera usos comerciales
pertinentes.
2. El Preámbulo de los Principios UNIDROIT sugiere dos usos:
a. Como reglas de derecho acordadas por las partes. Acorde con lo subrayado del
Artículo 21(1).
b. Como una manifestación de los “principios generales del derecho”, la lex mercatoria
u otros conceptos similares referidos en el contrato. Acorde con lo subrayado del
Artículo 21(2).
II. CARACTERIZACIÓN DE LOS PRINCIPIOS UNIDROIT BAJO
EL REGLAMENTO DE ARBITRAJE ICC
1. Hay una tendencia bastante uniforme en arbitraje internacional a calificar los principios
UNIDROIT como “usos comerciales pertinentes” siendo estas reglas que responden a
las necesidades y expectativas legítimas de los usuarios del comercio.
2. Un estudio de los casos en los cuales se han aplicado los principios de UNIDROIT
refleja que en casi todos los casos las partes no se habían referido expresamente a
estos principios en sus contratos. En la mayoría de los casos en los que los tribunales
han decidido aplicar los principios las partes habían expresado su deseo de que el
contrato estuviese gobernado por principios generales del derecho, lex mercatoria…
3. Existen casos en los cuales las partes durante el procedimiento acuerdan aplicar los
principios UNIDROIT o bien casos en los cuales no se ha determinado la ley aplicable y
el tribunal decide posteriormente aplicar los principios. Son pocos los casos en los
cuales se pacta directamente en el contrato.
II. CARACTERIZACIÓN DE LOS PRINCIPIOS UNIDROIT BAJO
EL REGLAMENTO DE ARBITRAJE ICC
1. En el caso ICC 11051 entre una empresa italiana (demandante) y dos empresas
estadounidenses, el derecho aplicable era el italiano. Decidiendo sobre el cálculo de los
intereses sobre la suma reclamada por la demandante el árbitro decidió aplicar los
principios considerando que los Principios eran “una expresión de la costumbre
relevante en el comercio internacional".
2. En el caso ICC 9771 la ley aplicable no estaba determinada en el contrato y el tribunal
examinó si los Principios podían considerarse como ley aplicable o bien como
complementarios a la ley aplicable. El tribunal decidió no aplicar los Principios por
considerar que la referencia a los mismos provenía únicamente de un argumento de la
parte demandante y no podía considerarse que derivaba de un acuerdo de las partes.
3. Dificultad en determinar que es una “costumbre de comercio”. Aplicación de los
Principios UNIDROIT como “normas jurídicas” puede ser solicitada por las partes en sus
presentaciones escritas y orales y luego tomado en cuenta por el tribunal arbitral como
la expectativa legítima de las partes en cuanto al derecho aplicable.
III. APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS UNIDROIT EN
ARBITRAJES ICC
Invocados por las partes del arbitraje
1.
Previo al surgimiento de la disputa. En el caso ICC 8331, las partes acordaron expresamente la
aplicación de los Principios en su cláusula de arbitraje. Así lo expresó el tribunal:
Las partes han acordado que el Tribunal Arbitral aplicará las disposiciones relevantes para los
acuerdos entre las partes y, en la medida de lo necesario, los Principios UNIDROIT sobre Contratos
Comerciales Internacionales de Mayo de 1994 serán aplicados por el Tribunal Arbitral.
2.
En las presentaciones escritas. En el caso ICC 10578, el demandante invitó al Tribunal Arbitral a
“referirse a los principios generales del comercio internacional tales como los Principios UNIDROIT y
la equidad.” Sin embargo, en este caso el tribunal consideró que la ley aplicable (sueca) y las
provisiones del contrato eran suficientes, por lo que no se referió en su decisión a los Principios.
3.
Durante la fase oral del procedimiento. En el caso ICC 11375, fue un testigo presentado por el
demandado (un profesor de derecho) el que mencionó los Principios. Indicó que estos estipulaban
que la buena fe está implícita en un contrato, aunque las partes no lo hayan acordado. El Tribunal
Arbitral no tomó en cuenta esta afirmación en su razonamiento, toda vez que consideró que no
coincidía con el derecho aplicable elegido por las partes.
III. APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS UNIDROIT EN
ARBITRAJES ICC
Invocados por el Tribunal Arbitral como “legislación neutra”
1. En el caso ICC 10422, las partes pactaron que se aplicarían "las reglas y principios
generales de los contratos internacionales y la lex mercatoria“. El tribunal consideró que
correspondían a la designación de "legislación neutra" como derecho aplicable que
habían hecho las partes. Incluyó los Principios entre las reglas y principios aplicados, ya
que estos constituyen "una transposición fidedigna de las reglas que los comerciantes
internacionales reconocen como aplicables a contratos internacionales.“
2. En el caso ICC 7110, el Tribunal Arbitral tuvo que interpretar la referencia a “justicia
natural” hecha por un Estado y una compañía británica en nueve contratos de venta,
mantenimiento y operación de equipo. Consideró que “la intención de las partes era (…)
que los contratos estuvieran gobernados por reglas generales y principios en materia de
obligaciones contractuales internacionales.” Agregó que estas reglas y principios están
“principalmente reflejados en los Principios (…) UNIDROIT (…) de 1994.”
INVOCADOS POR EL TRIBUNAL ARBITRAL : como complemento a la ley
elegida por las partes
1. En el caso ICC 9950, el Tribunal Arbitral, luego de referirse a a ley aplicable al fondo
designada por las partes y a la ley de la sede del arbitraje, insistió en que los árbitros
tienen discreción en la evaluación de daños, y basó este razonamiento en una
referencia explítica a algunos de los Principios (artículos 7.4.1, 7.4.2 y 7.4.3).
2. En el caso ICC 9994, se trataba de una disputa entre una compañía francesa
(demandante) y una compañía estadounidense. La demandante argumentó que el
demandado había terminado ilegalmente el contrato de producción de bienes, donde la
compañía francesa proveía materia prima y la estadounidense la procesaba. El tribunal
encontró que la razón real de la terminación del contrato había sido la incapacidad de
las partes de acordar un nuevo precio. El Tribunal Arbitral citó los artículos 6.2.2 y 6.2.3
para respaldar una determinación basada en la ley francesa, designada por las partes.
3. En el caso ICC 10346, donde tanto demandante como demandado eran compañías
colombianas, el tribunal arbitral decidió la disputa aplicando el derecho colombiano, las
disposiciones del contrato y los usos de comercio relevantes. Como apoyo a su
razonamiento, se refirió a varios Principios UNIDROIT, entre ellos los artículos 1.7, 5.3,
7.3 y 7.4.
IV. PRINCIPIOS MÁS FRECUENTEMENTE APLICADOS EN
ARBITRAJES ICC
En el año 2002, el profesor Pierre Mayer hizo un estudio que arrojo los siguientes datos:
1. Todos los capítulos de los principios han sido utilizados por tribunales arbitrales.
2. Las disposiciones más aplicadas son las del Capítulo 7 sobre Incumplimiento.
IV. PRINCIPIOS MÁS FRECUENTEMENTE APLICADOS EN
ARBITRAJES ICC
Los siguientes artículos en particular han tenido notable éxito:
1.
Artículo 1.7 (Buena fe y lealtad negocial), aplicado 8 veces.
(1) Las partes deben actuar con buena fe y lealtad negocial en el comercio internacional.
(2) Las partes no pueden excluir ni limitar este deber.
2.
Artículos 4.1 a 4.5 (Interpretación), aplicado 7 veces.
3.
Artículo 5.1.3 (Cooperación entre las partes)
Cuando una de las partes debe cooperar con la otra cuando dicha cooperación pueda ser
razonablemente esperada para el cumplimiento de las obligaciones de esta última.
4.
Artículo 7.1.3 (Suspensión de cumplimiento)
(1) Cuando las partes han de cumplir simultáneamente, cada parte puede suspender el cumplimiento
de su prestación hasta que la otra ofreza su prestación.
(2) Cuando las partes han de cumplir de modo sucesivo, la parte que ha de cumplir después puede
suspender su cumplimiento hasta que la parte que ha de hacerlo primero haya cumplido.
IV. PRINCIPIOS MÁS FRECUENTEMENTE APLICADOS EN
ARBITRAJES ICC
Los siguientes artículos en particular han tenido notable éxito:
5. Artículo 7.4.3 (Certeza de daño)
(1) La compensación sólo se debe por el daño, incluyendo el daño futuro, que pueda establecerse
con un grado razonable de certeza.
(2) La compensación puede deberse por la pérdida de una expectativa en proporción a la
probabilidad de que acontezca.
(3) Cuando la cuantía de la indemnización de los daños no puede establecerse con suficiente grado
de certeza, queda a discreción del tribunal fijar el monto del resarcimiento.
6. Artículo 7.4.8 (Mitigación de daño)
(1) La parte incumplidora no es responsable del daño sufrido por la parte perjudicada en
tanto que el daño pudo haber sido reducido si esa parte hubiera adoptado medios
razonables.
(2) La parte perjudicada tiene derecho a recuperar cualquier gasto razonablemente
efectuado en un intento por reducir el daño.
V. LÍMITES A LA APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS UNIDROIT
EN ARBITRAJES ICC
1.
¿Los Principios son un conjunto de reglas completo y autosuficiente? Los tribunales arbitrales han
tomado dos posiciones:
1. Los Principios UNIDROIT son un conjunto de reglas completo y autosuficiente. Pueden ser
aplicados al fondo de la disputa sin la asistencia de otro cuerpo legal.
2. Los Principios UNIDROIT tienen una naturaleza supletoria. Se aplican en conjunto con la ley
aplicable designada por las partes. Así lo expresó el árbitro en el caso ICC 11295, al determinar
que los principos "podrían ser aplicados" a la disputa, pero no encontró razón por la cual los
Principios fueran suficientes en el caso preciso para ser aplicados.
2.
¿Litmitación geográfica a la aplicación de los Principios? Esta cuestión fue tratada en un caso ICC de
2004. El Tribunal Arbitral consideró que los Principios no eran aplicables a la disputa toda vez que no
eran parte del derecho japonés, designado por las partes. En este sentido, también vale la pena
preguntarse:
• ¿Las partes de nacionalidades que no son miembros de UNIDROIT no pueden hacer referencia
a los principios?
• ¿Deben los árbitros tomar en cuenta el lugar más probable de ejecución del laudo al momento
de aplicar los Principios?
VI. CONCLUSIONES
1. La aplicación de los Principios UNIDROIT en arbitrajes internacionales es cada vez más
frecuente ya sea aplicándolos de manera directa (a falta de designación de una ley
aplicable) o bien de manera supletoria en complemento a la ley aplicable.
2. Cuando las partes o el tribunal han elegido como aplicable la lex mercatoria, los
principios generales del derecho o actúan como amigables componedores, es usual que
apliquen los principios UNIDROIT.
3. A pesar de existir algunas dudas de interpretación y reservas en cuanto su aplicación,
cuando las partes no han elegido una ley aplicable y el caso es claramente
internacional, la mayoría de los tribunales arbitrales aplican los principios sin dar
grandes justificaciones refiriéndose a la tendencia generalizada de considerarlos como
Principios generales del derecho.
Corte Internacional de Arbitraje CCI
38, cours Albert 1er
75008 Paris
Francia
Email: [email protected]
[email protected]
Website: www.iccarbitration.org
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