¿QUÉ SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ?
Dr. Juan Manuel Prieto
Conferencia institucional Supersociedades
Octubre 26 de 2007
Importancia de las empresas de familia
En Estados Unidos el 96% de las empresas son
empresas de familia.
(Estas empresas generan el 86% del empleo en USA).
En Colombia las empresas familiares son el 70%
Fuente: Sociedades de Familia 2005.
Supersociedades. 2006
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El Protocolo o Constitución de Familia
Es un acuerdo (contrato) entre los
miembros de una familia “empresaria”.
OBJETIVO
Regular las relaciones entre los miembros de la
familia y la empresa familiar, con el propósito de
garantizar, en el largo plazo, el bienestar (i) de la
familia y (ii) del negocio.
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Casos en el mundo
Familia Mitsui, Japón
desde el año 1.800
Familia Muillez
mediados Siglo XIX
Familia Ford
Familia Agnelli
Familia Rothschild
Siglo XIX
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Casos en Colombia
Familia Carvajal
Familia Echavarría
Familia Espinoza
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Qué tan frecuentes son los Protocolos de Familia (PF)?
En Estados Unidos el 35% de las empresas familiares tienen PF (Survey
of American Family Business, 2002).
En Italia el 14% de las empresas familiares tienen un PF (Associazione
Italiana delle Aziende Familiari).
En España el 20% tienen un PF (Instituto de la Empresa Familiar).
Se estima que, de las empresas familiares globalizadas, el 50% tiene PF
( Business School, Louzane, Suiza)
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Objetivos del Protocolo de Familia
 Mantener unida a la Familia (evitar conflictos y malentendidos).
 Controlar la propiedad en la empresa familiar (sentimientos de
compromiso y pertenencia).
 Fortalecer la empresa familiar.
 Generar confianza entre la familia (frente a terceros accionistas).
 Generar claridad para generaciones venideras (en cuanto a roles y su
futuro como propietarios).
 Definir los mecanismos de sucesión del poder.
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Según el Family Firm Institute (USA)
La gran estabilidad de una
empresa FAMILIAR
depende de:
Junta Directiva
(fuerte) con
miembros externos
Protocolo o
Constitución de
Familia
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NO son lo mismo
PLANEACIÓN SUCESORAL
Transferencia de propiedad
(optimización tributaria)
PROTOCOLO DE FAMILIA
Sucesión del Poder
(Proceso complejo Familia – Empresa)
Encontrar la mejor forma de transferir el bastón de mando, para que
sólo el más capaz, el más idóneo asuma el liderazgo de la familia y/o
de la empresa.
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El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas
El Protocolo de Familia regula aspectos íntimos y privados de la Familia
empresaria
Normas de conducta
(ética, solidaridad)
Objetivos de los
individuos de la
Familia
Solución de conflictos
Declaración de incapacidad de sus
miembros
Varios: capital semilla, seguros,
ayuda en calamidad doméstica
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El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas
•
Ejemplo tomado del Protocolo de la Familia C…
“6. Apoyo Social:
Con el propósito de brindar a todos los miembros de la Familia condiciones mínimas de prosperidad, se ha
establecido un apoyo social para todos los miembros de la familia descendientes de M.C.V y M.B.B.
6.2. Elementos del apoyo social
- Auxilio de Educación
- Auxilio de Salud
- Auxilio Odontológico
- Crédito de postgrado”
•
Ejemplo Protocolo de Familia V…
“2.7. Negocios y Activos de la Familia Empresaria: Son aquellos otros activos o negocios que son o figuran
de propiedad de la Empresa o de alguno o varios de quienes conforman esta Familia Empresaria, pero cuyo
beneficio, uso y goce es realmente para todos ellos en conjunto, tales como el apartamento de la Calle xx en
Bogotá, la finca en T, la casa en Cartagena (…).
5.3.11. Políticas de regulación de uso de los Negocios y Activos de la Familia Empresaria
a) Los beneficiarios deberán dividir el año en número de semanas, las cuales serán asignadas por
sorteo entre los beneficiarios, de manera que a cada uno le corresponda disfrutar cada Activo durante un
número igual de semanas (…).”
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Protocolo de Familia – ¿Acuerdo o Proceso?
Transacción
realizada por
abogados
PROTOCOLO DE
FAMILIA
Declaración
Familiar
Acuerdo de
Accionistas
Protocolo
empresarial
Surge de un proceso de
transición con asesoría
multidisciplinaria.
Protege los intereses de
la familia y los
intereses de la empresa
de familia.
Busca lograr el
equilibrio entre los
intereses de ambas.
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Lo importante es lograr el equilibrio
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Lo importante es lograr el equilibrio
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Lo importante es lograr el equilibrio
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Lo importante es lograr el equilibrio
Protocolo
de
Familia
FAMILIA
EMPRESA
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Proceso de creación del Protocolo de Familia
Ningún proceso es igual a otro.
Muchos factores inciden en su desarrollo.
Historia de la
familia
Cultura del país
o ciudad
Tradiciones
familiares
Flexibilidad del
Fundador
Ley aplicable
Las familias más exitosas (globalizadas) no tienen ataduras a ninguna
jurisdicción en particular, son familias internacionales.
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Qué puede contener un Protocolo de Familia
• PREÁMBULO
Propósito del Protocolo
Historia de la Familia y de la Empresa
Partes
Quiénes lo van a suscribir?
Obligatoriedad
A quiénes vincula?
• VALORES Y CREENCIAS DE LA FAMILIA
Valores familiares
Valores empresariales
Guías de conducta para la familia empresaria
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Qué puede contener un Protocolo de Familia
• ÓRGANOS DE GOBIERNO DE LA FAMILIA
Creación de la Asamblea de Familia
Creación del Consejo de Familia
Facultades de cada órgano
Comité Protector
• ÓRGANOS DE GOBIERNO DE LA EMPRESA
Interacción de los miembros de la Familia con la empresa
Composición de los órganos
Elección de altos cargos en la empresa
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Qué puede contener un Protocolo de Familia
• REGULACIÓN DE LA CONDUCTA DE LOS MIEMBROS DE LA
FAMILIA EN RELACIÓN CON LA EMPRESA
Políticas de empleo
nepotismo vs. meritocracia
Políticas de evaluación
Conducta empresarial
• REGULACIÓN DE LA PROPIEDAD ACCIONARIA
Derechos de preferencia
Creación de fondo de liquidez
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Qué puede contener un Protocolo de Familia
• DERECHOS DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA
Derecho a recibir información
Derecho a participar en los órganos de decisión de la Familia
Derechos de herencia
• OBLIGACIONES DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA
Confidencialidad
No competencia
Suscripción de acuerdos prematrimoniales
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Qué puede contener un Protocolo de Familia
• APOYO DE LA FAMILIA PARA LA FAMILIA
Fondo para la educación
Fondo para calamidades familiares
Fondo semilla para estimular el nuevo talento
Family Office
Confort de la Familia
• FILANTROPIA
Fondos para filantropía
Decisiones sobre la destinación de los fondos
Creación de fundaciones o apoyo a ya existentes
• SOLUCIÓN DE CONFLICTOS
Mediación del Consejo de Familia
Arbitramento Privado o decisión del protector
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¿QUÉ SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ?
Conferencia institucional Supersociedades
¿Qué puede contener un Protocolo de Familia?
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Preámbulo
Valores y Creencias de la Familia
Órganos de Gobierno Familiar
Órganos de Gobierno de la Empresa Familiar
Regulación de la conducta de los miembros de la Familia en
relación con la Empresa
6. Regulación de la propiedad accionaria
7. Derechos de los miembros de la Familia
8. Obligaciones de los miembros de la Familia
9. Apoyo de la Familia para la Familia
10. Filantropía
11. Solución de Conflictos
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Sobre el Proceso
El Proceso SIEMPRE será más importante que el resultado
Transacción vs. Transición
Beneficios del Proceso
Genera habilidades en solución de conflictos y en toma de decisiones
Propicia cambios y ajustes en la Familia
Enseña a sus miembros la historia de la Familia
Genera sentido de pertenencia, confianza y unidad entre los miembros de la
Familia y la empresa
Fortalece a la empresa promoviendo el cambio y nuevas estructuras,
comportamientos y roles.
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