XLVIII Reunión Nacional de la Comisión
Permanente de Contralores Estados-Federación
Región Noroeste de la CPCE-F
Programa de trabajo 2012
Informe de avances
Los Cabos, Baja California Sur, 17 de mayo 2012
XLVIII Reunión Nacional de la Comisión
Permanente de Contralores Estados-Federación
Contenido
Líneas de acción
I
Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno
Estatal.
1
Proyecto: establecimiento de las Normas de Control Interno
Estatal.
2
Proyecto: dar seguimiento a la implementación de las
Normas de Control Interno Estatal.
3
Proyecto: promover el uso del Sistema de Evaluación de
Control Interno (SECI).
PAT 2012 de la Región Noroeste, aprobado en la Primera Reunión Ordinaria 2012 de la CPCE-F, del 17 de enero de 2012
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Contenido
Líneas de acción
II
Implementación del Sistema Nacional de Indicadores de Gestión
por parte de las Contralorías Estatales.
1
2
Proyecto: actualizar el Sistema Nacional de Indicadores de
Gestión y dar seguimiento a su implementación en las
Contralorías Estatales.
Proyecto: implementar los
Electrónica de Obra Pública.
indicadores
de
Bitácora
PAT 2012 de la Región Noroeste, aprobado en la Primera Reunión Ordinaria 2012 de la CPCE-F, del 17 de enero de 2012
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Presentación
En este documento se informa el avance de los
proyectos establecidos para cada una de las líneas
de acción y representa la conjunción de esfuerzos,
voluntades y responsabilidades orientadas al logro
de objetivos comunes para disponer de un sistema
de indicadores de gestión y un modelo estándar de
control interno, homogeneizados a nivel nacional y
acordes a los estándares internacionales.
Lo anterior, representa un área de oportunidad
para quienes día con día, y en cada Estado, se
esfuerzan por lograr que la función pública cuente
con herramientas que contribuyan a instituir una
imagen de confianza y transparencia en el uso de
los recursos públicos.
Se agradece el apoyo de la SFP y la ASF, con quienes coincidimos en acuerdos y compromisos
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Introducción
De enero a abril de 2012, la Región
Noroeste de la CPCE-F realizó cuatro
reuniones de trabajo:
• 20 de febrero, Primera Reunión del
Grupo de Trabajo de Control Interno (*)
• 15 al 16 de marzo, Primera Reunión
Regional
de
la
Zona
Noroeste,
celebrada con la finalidad de establecer
y dar seguimiento a las estrategias y
acciones de los proyectos acordados.
• 12 y 23 de abril, Reuniones de los
Secretarios Técnicos de la Región.
* En esta reunión se contó con la participación de la Secretaría de la Función Pública y la Auditoría Superior de la Federación
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Resultados
Tabla 1: Estados con normatividad publicada
Proyecto 1: establecimiento de las Normas de Control Interno
Estatal
16
Estados
AÑO
Baja California
Sur
Sinaloa
Baja California
Distrito Federal
Veracruz
Chiapas
Nayarit
-
Estado de
México
-
Guanajuato
Sonora
-
-
-
Guerrero
Yucatán
-
-
-
Hidalgo
-
-
-
-
Oaxaca
-
-
2007
2008
2010
2011
2012
Chihuahua San Luis Potosí
Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal
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Resultados
Tabla 2: Estados sin normatividad publicada
Proyecto 1: establecimiento de las Normas de Control Interno
Estatal
16
Estados
Avance
Coahuila
Campeche
Colima
Durango Nuevo León Aguascalientes
-
Morelos
Tlaxcala
Jalisco
Querétaro
-
-
Quintana
Roo
-
Michoacán
-
-
-
Zacatecas
-
Puebla
-
-
-
-
-
Tabasco
-
-
-
-
-
Tamaulipas
-
-
No se tiene Proyecto no En proceso Proceso
Proceso
proyectado iniciado elaboración Revisión publicación
Respuesta
pendiente
Fuente: Estado de Sonora
Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal
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Resultados
Avances
En la 2ª. Reunión de la Región Noroeste, celebrada en la ciudad de
Chihuahua, Chihuahua, en el año 2011, se acordó estandarizar el
modelo de norma de control interno, compromiso al que le daremos
seguimiento.
Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal
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Resultados
Proyecto 2: Dar Seguimiento a la Implementación de las Normas de
Control Interno Estatal.
Compromiso
Integrar grupos de trabajo entre los Estados de la Región para difundir el
modelo de Normas Generales de Control Interno y apoyar a los Estados
para la implementación del Sistema de Evaluación de Control Interno.
Avances
Se diseñó una propuesta de atención para la implementación del Modelo
de Norma de Control Interno, distribuyendo los Estados de la República
entre los que integran la Región Noroeste.
Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal
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Resultados
Tabla 3: Propuesta para integración de grupos
ESTADO ASESOR
ESTADOS ASESORADOS
CHIHUAHUA
AGUASCALIENTES
COLIMA
ZACATECAS
JALISCO
SINALOA
PUEBLA
TLAXCALA
COAHUILA
TAMAULIPAS
DURANGO
MORELOS
MICHOACÁN
QUERÉTARO
TABASCO
QUINTANA ROO
CAMPECHE
NUEVO LEÓN
SONORA
BAJA CALIFORNIA SUR
Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal
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Resultados
Proyecto 3: Promover el Uso del Sistema de Evaluación de Control
Interno (SECI).
Referencia
Los 31 Estados, y el Distrito Federal, disponen del Sistema de Evaluación
de Control Interno, en 9 de ellos se encuentra en operación.
Compromisos
• Evaluar el Control Interno en los 5 Estados de la Región Noroeste y
presentar los resultados en la Primera Reunión Nacional 2012.
• Analizar y hacer los cambios correspondientes al Cuestionario del
Sistema de Evaluación de Control Interno.
Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal
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Resultados
Tabla 4
Cobertura regional
Dependencias/
entidades
evaluadas
Servidores
Públicos
%
Gráfica No.1
Control Interno por componente
80.00
128
70.00
60.00
58.41
57.86
64.40
68.81
65.80
50.00
40.00
2,852
30.00
20.00
10.00
Fuente: Construidas con información
generada por el SECI y proporcionada
por los Estados de la Región Noroeste.
0.00
Ambiente de Evaluación de Actividad de Información y Supervisión
trabajo
riesgos
control
comunicación
Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal.
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Resultados
Figura 1: Cuestionario actual del Sistema de Evaluación de Control Interno
Nivel Estratégico
Ambiente de Control
Administración de Riesgos
Actividades de Control
Informar y Comunicar
Supervisión y Mejora Continua
Nivel Directivo
Ambiente de Control
Actividades de Control
Informar y Comunicar
Supervisión y Mejora Continua
Nivel Operativo
Ambiente de Control
Actividades de Control
Cuestionarios
.docx
Línea de Acción I: Impulsar la implementación de las Normas de Control Interno Estatal.
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Resultados
Proyecto 1: Actualizar el Sistema Nacional de Indicadores de Gestión y
dar Seguimiento a su Implementación en las Contralorías Estatales.
Compromiso
Con referencia al Sistema Nacional de Indicadores (SINAI), y con base a
los resultados obtenidos en el 2011, revisar los indicadores para
actualizarlos.
Avances
Se revisaron y actualizaron los 12 indicadores que integraban el SINAI,
actualmente el Sistema contempla 14 indicadores para medir la gestión
pública, pues se incorporaron 2 indicadores: Transparencia que evalúa el
porcentaje de información entregada respecto a las solicitudes recibidas y
Contraloría Social, que mide el porcentaje de beneficiarios capacitados.
Línea de Acción II: Implementación del Sistema Nacional de Indicadores de Gestión por parte de las Contralorías Estatales
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Resultados
Tabla 5: Propuesta de Indicadores de Gestión
Eje temático
Auditoría y control
PROPUESTA INDICADORES.xls
Indicadores
Porcentaje de
Porcentaje de
solventación de montos
auditorías
observados a los entes
realizadas
auditados por el OEC
Porcentaje de quejas y
Atención ciudadana denuncias atendidas
Porcentaje de inicio de
procedimientos de
responsabilidades derivados de
las auditorías
Porcentaje de quejas y denuncias
Porcentaje de
que derivan en sanciones
quejas y denuncias
administrativas y/o penales a
resueltas
servidores públicos
Porcentaje de
observaciones solventadas
derivadas de las auditorías
que realiza el OEC
Mejora de la gestión Porcentaje de dependencias y entidades que cuentan con proyectos de mejora de gestión
Coordinación
interinstitucional
Porcentaje de municipios con instrumento de colaboración vigente
Responsabilidades Porcentaje de procedimientos administrativos resueltos
Contraloría social
Porcentaje de número de Beneficiarios capacitados
Situación patrimonial Porcentaje de declaraciones de situación patrimonial presentadas oportunamente
Control interno
Porcentaje de dependencias y entidades con evaluación de control interno
Transparencia
Porcentaje de solicitudes de información pública que han recibido información
NOTA: Aquellos indicadores que no sean aplicables a alguna Contraloría Estatal, serán eliminados del cálculo para no afectar el resultado final.
Línea de Acción II: Implementación del Sistema Nacional de Indicadores de Gestión por parte de las Contralorías Estatales
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Resultados
Proyecto 2: Implementar los indicadores de Bitácora Electrónica de Obra
Pública.
Compromiso
Definir los indicadores de Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP),
para que las entidades federativas den seguimiento puntual al uso de este
sistema por parte de las unidades ejecutoras de obra pública.
Avances
Derivado de la aprobación de los nuevos indicadores de uso del sistema
BEOP en las entidades federativas, se realizó una adecuación al módulo de
reportes de dicho sistema, con lo cual podrán obtenerse de manera más
expedita dichos indicadores, además de que se facilita la explotación de la
información contenida en el sistema por parte de los consultores de cada
entidad federativa.
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Indicadores de uso de la Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP)
aprobados para su seguimiento en las Entidades Federativas
INDICADORES DE SEGUIMIENTO
INDICADORES DE CONCENTRACIÓN
Buscan evaluar el uso del sistema BEOP en las obras financiadas parcial o
totalmente con recurso federal.
Buscan mostrar las entidades que concentran el mayor número de
contratos y montos en la selección determinada
•
Porcentaje de Unidades Ejecutoras con Contratos Registrados
•
3 Entes Ejecutores con montos mas altos
•
Porcentaje de Contratos Registrados Oportunamente
•
5 Programas con montos mas altos
•
Porcentaje de bitácoras abiertas, correspondientes a las obras que
debieron iniciar en el periodo
•
5 Empresas con montos mas altos
•
•
5 tipos de notas más recurrentes
Porcentaje de contratos que tienen fecha de inicio contractual en el
periodo y que abrieron bitácora en la citada fecha.
•
Porcentaje de bitácoras abiertas sin retraso en el programa de obra
•
Porcentaje de bitácoras sin suspensión parcial o total
•
Porcentaje de bitácoras de obras sin acta circunstanciada de
rescisión de contrato
•
Porcentaje de bitácoras abiertas con movimiento
•
Porcentaje de bitácoras de contratos que vencen en el periodo y
tienen nota de terminación
•
Porcentaje de bitácoras de obras concluidas en el plazo previsto
•
Porcentaje de bitácoras abiertas para los contratos registrados
(acumulado)
Acciones Realizadas para Mejorar el Proyecto de
Indicadores
1. Ajuste de los Indicadores para dar seguimiento a
todos los factores relevantes que intervienen en
el uso del sistema BEOP
2. Analizar y proponer una adecuación al módulo
de reportes del sistema para facilitar la
obtención de los datos que alimenten la matriz
de indicadores
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1. REPORTE DE AREAS
Listado de unidades ejecutoras que contiene la correlación con
sus entes y dependencias
a. Contratos registrados en • Total
el periodo
• En Tiempo
Adecuación del Módulo de
Reportes del Sistema BEOP
2. REPORTE DE
CONTRATOS
3. REPORTE DE
BITÁCORAS
NUEVO
MÓDULO DE
REPORTES EN
EL SISTEMA
BEOP
4. REPORTE DE
CIERRE DE
BITÁCORAS
5. BITÁCORAS CON
CONVENIOS
MODIFICATORIOS
6. REPORTE DE
NOTAS
NOTA: Se adjunta una presentación con la explicación
detallada de la aplicación de los indicadores
• Reportes nuevos
b. Contratos con fecha de
Inicio Contractual en el
Periodo
• Total
• Registrados en Tiempo
• Con Bitácora Abierta
• Con Apertura de Bitácora en Tiempo
a. Bitácoras Abiertas en el
periodo
• Total
• En Tiempo
• Total
b. Bitácoras Abiertas con
fecha de Inicio de Obra en el • En Tiempo
Periodo
a. Bitácoras Cerradas en el
periodo
• Total
• En Tiempo
b. Contratos con fecha de
término contractual en el
Periodo
• Total
• Con Bitácora Cerrada
• Con Cierre de Bitácora en Tiempo
Listado detallado de las bitácoras que tienen convenios
modificatorios
a. Notas por Instancia
Federal o Entidad Federativa
b. Notas por Ente
6. CONTRATOS POR
PROGRAMA
Concentrado del número de contratos y monto de los
programas que concentran los mayores recursos
7. EMPRESAS
CONTRATISTAS
Listado de las empresas contratistas que tienen el mayor
número de contratos y montos
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RESULTADOS 2011 DEL USO DE BEOP
Análisis sobre el uso de la Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP)
en las Entidades Federativas (Corte al 31 de diciembre de 2011)
Contratos en Contratos
Total de
No
Bitacoras Bitacoras Proceso de
sin
Entidad Federativa
Contratos
.
cerradas abiertas Creación de aperturar
en BEOP
Bitácora Bitácora
1TABASCO
802
1,111
122
163
2,198
2ESTADO DE MEXICO
335
757
206
679
1,977
3CHIAPAS
71
378
117
1,049
1,615
4SAN LUIS POTOSI
341
399
100
371
1,211
5NUEVO LEON
93
603
49
363
1,108
6GUANAJUATO
266
486
133
125
1,010
7SONORA
466
178
133
222
999
8COLIMA
334
487
61
89
971
9OAXACA
257
292
89
316
954
10JALISCO
89
264
133
434
920
11MICHOACAN
304
345
78
174
901
12TLAXCALA
141
274
56
316
787
13YUCATAN
384
255
37
85
761
14HIDALGO
108
385
56
184
733
15QUINTANA ROO
192
317
37
102
648
16PUEBLA
190
240
55
153
638
17CHIHUAHUA
70
342
60
145
617
18DURANGO
135
378
34
52
599
19MORELOS
152
200
52
140
544
20VERACRUZ
91
110
28
314
543
21QUERETARO
266
171
20
59
516
22ZACATECAS
106
283
59
47
495
23BAJA CALIFORNIA
101
189
52
141
483
24GUERRERO
58
172
23
175
428
25TAMAULIPAS
97
204
13
60
374
26NAYARIT
73
183
22
88
366
27AGUASCALIENTES
131
160
44
30
365
28CAMPECHE
72
139
17
37
265
29SINALOA
24
119
21
63
227
30DISTRITO FEDERAL
42
148
12
24
226
31BAJA CALIFORNIA SUR
2
100
16
7
125
32COAHUILA
3
38
15
24
80
Total
5,796
9,707
1,950
6,231
23,684
Situación General del Uso de BEOP
Promedio de Contratos Registrados en el país por Entidad Federativa
Promedio de Bitácoras Aperturadas en el país por Entidad Federativa
Promedio de Bitácoras Abiertas en el país por Entidad Federativa
Promedio de Bitácoras Cerradas en el país por Entidad Federativa
740
484
303
181
Contratos sin
aperturar
Bitácora
26%
Contratos en
Proceso de
Creación de
Bitácora
8%
Bitacoras
cerradas
25%
Bitacoras
abiertas
41%
Análisis sobre el uso de la Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP)
en las Entidades Federativas (Corte al 31 de diciembre de 2011)
No.
Entidad Federativa
1TABASCO
2COLIMA
3GUANAJUATO
4YUCATAN
5DURANGO
6QUERETARO
7MICHOACAN
8NUEVO LEON
9QUINTANA ROO
10SAN LUIS POTOSI
11SONORA
12ESTADO DE MEXICO
13HIDALGO
14PUEBLA
15TAMAULIPAS
16ZACATECAS
17OAXACA
18CHIAPAS
19CHIHUAHUA
20DISTRITO FEDERAL
21AGUASCALIENTES
22BAJA CALIFORNIA SUR
23CAMPECHE
24MORELOS
25JALISCO
26TLAXCALA
27NAYARIT
28BAJA CALIFORNIA
29SINALOA
30GUERRERO
31VERACRUZ
32COAHUILA
Lugar por cantidad de Lugar por efectividad
contratos registrados
en apertura de
en BEOP Diciembre
Bitácoras en BEOP
2011
Diciembre 2011
1
1
8
4
6
13
13
6
18
2
21
3
11
14
5
22
15
12
4
23
7
20
2
26
14
17
16
16
25
8
22
11
9
25
3
32
17
18
30
5
27
9
31
7
28
10
19
19
10
30
12
28
26
15
23
24
29
21
24
27
20
31
32
29
Estados con mayor
efectividad
Estados con menor
efectividad
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Propuestas
1. Continuar impulsando la implementación de las Normas de Control
Interno Estatal, considerando como una estrategia integrar grupos
de Estados que están en proceso de su publicación, con el propósito
de apoyarlos en este objetivo.
2. Impulsar a nivel nacional, el modelo de Norma de Control Interno
propuesto por el Estado de Sonora.
3. Utilizar el Sistema de Evaluación de Control Interno (SECI) con el
cuestionario homologado con el de Secretaría de la Función Pública
y la plataforma del Estado de Baja California.
4. Acordar la implementación de los nuevos indicadores dentro del
Sistema Nacional de Indicadores.
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