Evaluación Ambiental y Social
Estratégica (SESA):
que es y por qué importa
Christian V. Donaldson
[email protected]
BIC
Febrero, 2012
Bogotá - Colombia
Agenda…
• Fondo Cooperativo para el Carbono de los
Bosques (FCPF)
• Debida Diligencia del Banco: Salvaguardas e
Instrumentos de Planificación
• Evaluación Estratégica Ambiental y Social (SESA)
• Plan de Trabajo SESA
• Experiencias SESA: Costa Rica – México - Colombia
Fondo Cooperativo para el Carbono
de los Bosques (FCPF)
Asamblea de
Participantes (PA)
Todos los países REDD y donadores miembros
Espacio de intercambio de información
Panel Asesor
Técnico (TAP)
Panel independiente de
asesoría técnica y evaluación
Comité de Participantes
(PC)
Participantes seleccionados entre países REDD y
donadores
Espacio de toma de decisiones técnicas y políticas
Equipo Gerencial del
Banco Mundial (FMT)
Unidad operacional de asistencia técnica, debida
diligencia de procedimientos y políticas del Banco
Mundial
Faces de Implementación y Financiamiento
REDD a través del FCPF
R-PIN
Paquete de
Preparación que
incluye la
Estrategia REDD
R-PP
Formulación
Preparación
+/- 3 años
Estrategia REDD
Marco de Gestión Social y
Ambiental (ESMF)
Escenario de Referencia
Sistema de Monitoreo,
Reporte y Verificación (MRV)
Reformas e
Inversiones
Pago por
Resultados
SESA
Fondo de Preparación
•Planificación Temprana
•Estudios y Evaluaciones Analíticas
•Diseño de Sistemas
Fondo de Carbón
•Fondo de Inversión Forestal
•Apoyo bi/multi lateral
Componentes del R-PP
Faces de Implementación y Financiamiento
REDD a través del FCPF
R-PIN
Paquete de
Preparación que
incluye la
Estrategia REDD
R-PP
Formulación
Preparación
+/- 3 años
Estrategia REDD
Marco de Gestión Social y
Ambiental (ESMF)
Escenario de Referencia
Sistema de Monitoreo,
Reporte y Verificación (MRV)
Reformas e
Inversiones
Pago por
Resultados
SESA
Fondo de Preparación
•Planificación Temprana
•Estudios y Evaluaciones Analíticas
•Diseño de Sistemas
Fondo de Carbón
•Fondo de Inversión Forestal
•Apoyo bi/multi lateral
Agenda…
• Fondo Cooperativo para el Carbono de los
Bosques (FCPF)
• Debida diligencia del Banco: Salvaguardas e
Instrumentos de Planificación
• Evaluación Estratégica Ambiental y Social (SESA)
• Plan de Trabajo SESA
• Otras experiencias: Costa Rica – México Colombia
Debida Diligencia del Banco Mundial:
• El Banco Mundial tiene que cumplir su
“debida diligencia” para hacer efectiva la
transferencia de fondos. Esto incluye:
– Misiones al país y reuniones con sociedad civil y
organizaciones indígenas, (Memoria de la misión tiene que ser publico)
– Visitas de Campo,
– Identificación de salvaguardas que se deben
aplicar
Debida Diligencia del Banco Mundial:
Documentación que el Banco prepara antes de la
transferencia de fondos:
– Documento de Información del Proyecto (PID por sus siglas en
ingles)
Explicación del estado actual del R-PP, objetivos, resultados
esperados, consistencia con Estrategia País del Banco, etc.
– Ficha Integrada de Datos sobre Salvaguardas (ISDS por sus
siglas en ingles)
Salvaguardas del Banco Mundial
Evaluación Ambiental
OP4.01
Habitas
Naturales
OP 4.04
Bosques
OP 4.36
Manejo de
Pestes
OP 4.09
Represas
OP 4.37
Recurso
Físicos
Culturales
OP 4.11
Salvaguardas Sociales
Reasentamiento
Involuntario
Pueblos
Indígenas
OP 4.12
OP 4.10
Salvaguardas Legales
Hidrovías
Internacionales
OP 7.50
Áreas en
Disputa
OP 7.60
Instrumentos
Planificación vs Complejidad de la Decisión
Agenda…
• Fondo Cooperativo para el Carbono de los
Bosques (FCPF)
• El Comité de Participantes PC10  PC11
• Debida diligencia del Banco: Salvaguardas e
Instrumentos de Planificación
• Evaluación Estratégica Ambiental y Social (SESA)
• Plan de Trabajo SESA
• Otras experiencias: Costa Rica y México
Evaluación Ambiental y Social Estratégica
(SESA)
SESA fue establecida por el FCPF como el instrumento
para:
• Asegurar la integración de consideraciones
ambientales y sociales durante la formulación e
implementación de la Estrategia REDD+;
• Que las actividades de preparación REDD en el
marco del FCPF cumplen con las todas las
salvaguardas aplicables;
• Ayudar a identificar y proponer soluciones viables
para hacer frente las principales causas de
deforestación y degradación en el país
Evaluación Ambiental y Social Estratégica
(SESA)
• SESA debe informar la preparación del Marco de
Gestión Ambiental y Social (ESMF) para evitar y/o
mitigar riesgos sociales y ambientales durante la
implementación de diferentes inversiones de
acuerdo a lo establecido en la Estrategia REDD+
• El FCPF provee dos momentos para verificar y
hacer ajustes durante el progreso de preparación
de la Estrategia REDD+:
1. Evaluación de Medio Termino,
2. Aprobación del Paquete de Preparación (R-Package)
R-PIN
Medio Termino
Faces de Implementación y Financiamiento
REDD a través del FCPF
R-PP
Formulación
Paquete de
Preparación que
incluye la
Estrategia REDD
Preparación
Reformas e
Inversiones
+/- 3 años
Estrategia REDD
Marco de Gestión Social y
Ambiental (ESMF)
Escenario de Referencia
Sistema de Monitoreo,
Reporte y Verificación (MRV)
Pago por
Resultados
•Planificación Temprana
•Estudios y Evaluaciones Analíticas
•Diseño de Sistemas
R-Package
Fondo de Preparación
Evaluación
SESA
Fondo de Carbón
•Fondo de Inversión Forestal
•Apoyo bi/multi lateral
Principios Clave para que SESA Funcione:
Proceso
Participativo
Rendición de
Cuentas
Capacidad
Institucional
Transparencia
Coordinación
Intersectorial
Fortalecimiento
de
Constituyentes
Estrategia REDD+
Que es SESA?
• Un proceso para identificar
prioridades, tomar decisiones y
trabajar propuestas de políticas y/o
reformas nacionales en forma
participativa,
• Un proceso para fortalecer la
capacidad de los diferentes actores
y sistemas del país para manejar
riesgos y gestion socio ambiental,
• Un proceso para informar e
identificar análisis temprano de
alternativas de politicas, planes y
estrategias nacionales, regionales y
sectoriales antes de la
implementación de proyectos
específicos
Que no es SESA?
• No es un proceso de análisis,
identificación y mitigación de
impactos directos,
• No es un proceso de análisis,
identificación y mitigación de
impactos indirectos de megaproyectos,
• No es una serie de talleres de
información,
• No es un proceso técnico, linear
y de corto alcance.
Agenda…
• Fondo Cooperativo para el Carbono de los
Bosques (FCPF)
• El Comité de Participantes PC10  PC11
• Debida diligencia del Banco: Salvaguardas e
Instrumentos de Planificación
• Evaluación Estratégica Ambiental y Social (SESA)
• Plan de Trabajo SESA
• Otras experiencias: Costa Rica y México
Trabajo Preparatorio SESA y Estrategia
REDD
Información y Capacitación SESA
Crear Grupo de Seguimiento SESA
Definir Objetivos y Escala del Proceso
Preparar Borrador de Plan de Trabajo SESA
Diseñar Metodología 1er Taller Nacional SESA
Trabajo Preparatorio SESA y Estrategia
REDD
Información
y Capacitación
SESA
Información
y Capacitación
SESA
Distribución y Socialización del R-PP
Crear Grupo de Seguimiento SESA
Capacitación sobre Arreglos Institucionales para
REDD
Capacitación en procesos SESA
Definir Objetivos y Escala del Proceso
Preparar Borrador de Plan de Trabajo SESA
Diseñar Metodología 1er Taller Nacional SESA
Trabajo Preparatorio SESA y Estrategia
REDD
Información y Capacitación SESA
Grupo
de Seguimiento
SESA
Crear Crear
Grupo
de Seguimiento
SESA
Miembros representantes de diversos sectores y
grupos sociales incluyendo entidades de gobierno,
Definir Objetivos y Escala del Proceso
Empujar y dar seguimiento a proceso SESA,
Asegurar la participación y coordinación de los
deferentes actores involucrados,
Definición
de miembros
y reglamentos
de
Preparar Borrador
de Plan
de Trabajo SESA
funcionamiento
Definir Borrador de Plan de Trabajo SESA
Diseñar Metodología 1er Taller Nacional SESA
Trabajo Preparatorio SESA y Estrategia
Definir Objetivos yREDD
Alcance del Proceso
Que políticas sectoriales, reglamentos, leyes y/o
Información y Capacitacióndecretos
SESA son relevantes para el funcionamiento de
una Estrategia REDD?
Que trabajo analítico, evaluaciones sectoriales o de
impactoSESA
social y ambiental es necesario para que una
Crear Grupo de Seguimiento
Estrategia REDD funcione?
Que capacidades institucionales son necesarias para
funcionamiento
de una Estrategia REDD?
Definir Objetivos yelEscala
del Proceso
Que tipo de mecanismos de participación, toma de
decisión y rendición de cuentas son necesarios para
REDD?
Preparar Borrador
de Plan de Trabajo SESA
Que expectativas sobre resultados se tiene, etc..
Diseñar Metodología 1er Taller Nacional SESA
Trabajo Preparatorio SESA y Estrategia
Preparar Borrador de Plan de Trabajo SESA
REDD
Calendario y cronograma cronológico de
acciones y actividades a seguir (hitos y metas)
Información y CapacitaciónEstablecer
SESA
un inicial Marco de Políticas y
Reformas
Identificación de posibles estudios y
evaluaciones
Crear Grupo de Seguimiento
SESA
Análisis de Actores/Mapeo de Poder
Plan de Participación Publica
Plan de Consulta Publica
Definir Objetivos yPlan
Escaladedel
Proceso
Comunicación
y Diseminación de
Información
Mecanismo de Quejas y Rendición de Cuentas
Preparar Borrador de Plan de Trabajo SESA
Diseñar Metodología 1er Taller Nacional SESA
Plan de Trabajo/ Línea de Tiempo SESA
Plan de Trabajo
SESA
Estrategia REDD/Plan de
Implementación
Marco de Trabajo para Actores
Múltiples:
•Análisis de Actores y Plan de Participación
•Plan de Consulta Publica
•Plan de Comunicación y Diseminación de
Información Publica
•Marco de Políticas y Reformas
Sistema M&E
Evaluación
Interna / Externa
ESMF
Insumos
Productos
Resultados
Escenario de
Referencia
Insumos
Productos
Resultados
Sistema MRV
Talleres de
Preparación SESA
R-PP
Evaluación
Interna / Externa
Revisión de
Medio Termino
1st Taller Nacional
SESA
Capacitación
Talleres
Nacional/Regional
Grupos de trabajo
temáticos
Paquete de
Preparación
Reuniones Grupo de
Seguimiento
Consultas temáticas
Evaluaciones
Sectoriales
Consultas
Estudios Analíticos
Revisión R-PP
Aprobación R-PP
Resolución del PC-y
Recomendaciones
Calendario Inicial para:
•Preparación de Términos de Referencia
•Comienzo del Estudio/Evaluación
•Versiones Borrador y Consultas
•Reportes Finales
Pago por
Reduccion
es de
Emisiones
Matriz de Políticas y Marco de Reformas
Políticas/Leyes/
Decretos
Relevantes
(Sector/Regional/
Nacional)
Vacios y
Debilidades
Identificados
Bosques
Coordinación
Inter-sectoral
Tierra & Territorio
Redundancias
Reformas
Identificadas
Indicadores
de Progreso
Regulación
Políticas/Leyes/D
ecretos
Actualizados
Expansión
Minas & Energía
Infraestructura de
Transporte
Incoherencias
Asuntos sin
resolver
Agricultura &
Ganadería
Capacidad de
Aplicación/
Implementación
Turismo
Presupuesto
Otros…
Otros…
Armonización
Aprobación del
Congreso
Políticas
revocadas/
anuladas/ abolidas
Nuevas
Regulaciones
Revocación/
Anulación/
Abolición
Otros…
Presupuesto
Modificado
Planes de
implementación
Otros…
Line de
Tiempo/
Calendario
De acuerdo
al proceso
SESA
Evaluación de Capacidades de Gestión
y Gobernanza Institucional
• Identificación y priorización de adecuados indicadores de gobernanza para apoyar la evaluación;
• Revisión de los procedimientos del país para realizar evaluaciones ambientales y sociales, especialmente
enfocándose en mecanismos de monitoreo y cumplimiento;
• Evaluación de las capacidades institucionales para asegurar cumplimiento de regulaciones ambientales y
sociales y evitar captura política;
• Revisión de las capacidades institucionales de análisis y planificación de políticas, planes y programas;
• Evaluación de la capacidad de identificación y gestión de manejo de riesgos ambientales y sociales de
ministerios/departamentos/entidades de gobierno local y regional relevantes ; incluyendo las capacidades
de salvaguardar los intereses de poblaciones vulnerables y/o marginalizadas;
• Evaluación de sistemas actuales para manejo y resolución de conflictos por daño ambiental y/o violación de
derechos sociales;
• Análisis de capacidades y mecanismos actuales de coordinación inter-sectorial;
• Análisis de las capacidades organizativas de poblaciones vulnerables y en desventaja;
• Análisis del rol de grupos y organizaciones de la sociedad civil/movimientos sociales/medios de
comunicación y otros grupos en apoyar , facilitar y monitorear el uso y aplicación de salvaguardas .
Arreglos Institucionales para REDD:
Plan de Participación Publica
Sistema Nacional Cambio Climático - Colombia
Comisión Intersecretarial de
Cambio Climático - México
Arreglos Institucionales para REDD:
Plan de Participación Publica
Comité Nacional Cambio Climático - Perú
Fondo Nacional de
Financiamiento Forestal
(FONAFIFO) – Costa Rica
Plan de Participación Publica
• Reuniones Regulares (cada 2-3
meses)
• Diseño de Talleres
Regional/Nacional
• Coordinar logística, propuestas,
materiales, etc.
Talleres Regionales
SESA:
• Consultas sobre Prioridades
Nacionales
• Consultas sobre
Políticas/Reformas Sectoriales
• Consultas sobre la Estrategia
REDD
Talleres Nacionales
• Etc.
• Consultas sobre Prioridades Regionales
• Dialogo de Asuntos Regionales
(Políticas/Reformas Sectoriales)
• Consultas sobre Estrategias Regionales
• Etc.
Grupo de
Seguimiento SESA:
SESA:
2011
2012
2013
Revisión de Medio Termino
1st Taller Nacional SESA
Grupo de
Seguimiento
SESA
Enero
2014
Marzo
2015…
Paquete de Preparación
Pago por
Reducciones
de Emisiones
……
Talleres
Regionales
SESA
Abril
Julio
Talleres
Nacionales
SESA
…..
Febrero
Octubre
…..
Plan de Comunicación y Diseminación de
Información Publica
Información y
Documentos a ser
Públicos
Responsables de
Preparación y
Diseminación
Planes de Trabajo
(Sector/SESA/Regional…)
Calendario de
reuniones/eventos/talleres…
Políticas/Planes/Programas/
Estrategias/Reportes…
Términos de Referencia para
trabajos analíticos
Gobierno
(Nacional/
Regional/
Local)
Planes de Inversión &
Presupuestos
(Sector/Regional…)
Otros…
Calendario para
Diseminación
Publica
Copia Impresa
X días antes de
Reuniones/Talleres/
Consultas
Copia Digital
Sitio Web
Periódicos de
Noticias
Radio
Borradores de análisis
estudios/evaluaciones
Documentación de
proyectos IFIs
Medio de
Diseminación
Publica
IFIs
Otros…
Listas de
Distribución
X días antes de
firma de contratos
X días antes
Aprobación de
políticas/estrategias
/proyectos
Correo Regular
X días antes de
Desembolso de
fondos
Otros…
X días antes de….
Monitoreo y Evaluación
Insumos
Productos
Resultados
• Adecuado Plan de Trabajo y Presupuesto para el proceso SESA
• Adecuados Términos de Referencias para trabajo analítico/evaluaciones
• Adecuado Análisis de Actores y Mapeo de Poder
• Adecuados arreglos institucionales para asegurar transparencia, diseminación de
información publica y participación
• Adecuado proceso temprano de información y capacitación
• Trabajos analíticos de calidad, diseminados ampliamente y en tiempo antes de toma de
decisión
• Adecuados mecanismos de retroalimentación aseguraron calidad de análisis y toma de
decisión
• Adecuado y legitimizado Paquete de Preparación REDD con adueñamiento del país
• Criterios para la priorización de inversiones y reformas de políticas son ampliamente
conocidos y legitimizados
• Estrategia REDD y decisiones de reflejan adecuadamente criterios priorizados en SESA
• Reformas políticas y acciones de reglamentación reflejan adecuadamente criterios
priorizados en SESA
• Conflictos fueron minimizados a través de adecuados sistemas de manejo y resolución
de conflictos
• Sólidos mecanismos de coordinación inter-sectorial para la planificación y manejo de
riesgos ambientales y sociales
Trabajo Preparatorio SESA y Estrategia
REDD
Información y Capacitación SESA
Crear Grupo de Seguimiento SESA
Objetivos y productos,
Definir
Objetivos y yEscala
del Proceso
Convocatoria
participantes,
Lugar y logística,
Materiales para el taller,
Información
relevante
y documentación
,
Preparar Borrador
de Plan
de Trabajo SESA
etc.…
Diseñar Metodología 1er Taller Nacional SESA
Agenda…
• Fondo Cooperativo para el Carbono de los
Bosques (FCPF)
• El Comité de Participantes PC10  PC11
• Debida diligencia del Banco: Salvaguardas e
Instrumentos de Planificación
• Evaluación Estratégica Ambiental y Social (SESA)
• Taller Nacional SESA y Plan de Trabajo SESA
• Otras experiencias SESA: Costa Rica y México
Costa Rica
México
•El R-PP fue aprobado en Marzo 2010 durante la
PC5. De igual manera el PC pidió a México
presentar una nueva versión del R-PP,
•La versión final del R-PP fue presentada en Mayo
2010,
•Misión de ‘debida diligencia’ del Banco en Mayo
2011,
•Contrato de donación de $3.6 millones aprobado
pero todavía no desembolsado.
•Donación para apoyo a la formulación del R-PP de
$200, 000 aprobado en Junio del 2009 cerrado en
Diciembre 2010,
•Aprobación del R-PP por la reunión del PC6 en Junio
2010. De todas maneras el PC pidió a Costa Rica de
presentar una nueva versión del R-PP,
•La misión inicial del Banco fue realizada en Septiembre
2010 para apoyar la revisión del R-PP,
•Misión de ‘debida diligencia’ del Banco en Enero 2011,
•Contrato de donación de $3.4 millones todavía no
finalizado.
Taller Nacional SESA
Costa Rica
•Organizado por FONAFIFO (Mayo 4-5,
2011, San Jose),
•Grupos de Trabajo moderados por un
facilitador (Indígenas, Campesinos,
ONGs, Academia y Sector Privado),
•Sesión de temas específicos a pueblos
indígenas con relación a cada opción de
la estrategia REDD,
•Deliberación e identificación de
beneficios y riesgos para cada opción de
la estrategia REDD y sus respectivos
retos contextuales,
•Presentación de los resultados de la
discusión por cada grupo y validación,
México
•Organizado por CONAFOR (Abril 9, Bacalar
y Mayo 12-13, 2011, México D.F.)
•Armonización de conocimiento (Cambio
Climático, REDD, SESA)
•Organización de trabajos de grupos
moderado por facilitadores
independientes
•Deliberación e identificación de beneficios
y riesgos para cada opción de la estrategia
REDD y sus respectivos retos contextuales
•Metodología usada talleres SESA
regionales previos (Bacalar, Quintana Roo)
•Organización en trabajos de grupo para
discutir sobre una estrategia de
comunicación
•Discusión sobre Mecanismo de
Seguimiento SESA
Taller Nacional SESA
México
Costa Rica
Objetivos:
1. Identificar causas de la deforestación y
de la degradación desde la perspectiva
de los actores claves.
2. Identificar y priorizar los aspectos
sociales, ambientales, legales y de
políticas públicas en relación a las
opciones estratégicas de REDD+ de
Costa Rica (componente 2b del R-PP).
Productos Esperados:
• Matriz SESA
• Programa de Trabajo SESA
• Memoria de Taller
Objetivos:
1. Identificar los beneficios y riesgos de los
principales impactos ambientales, sociales y
de política de las cinco líneas estratégicas
que guiarán el diseño de la Estrategia
Nacional REDD+. Componente 2b del R-PP)
2. Conformar un grupo de actores que dará
seguimiento a todo el proceso de SESA.
3. Identificar los medios de comunicación y
mensajes más apropiados a los diferentes
contextos socio-ambientales.
Productos Esperados:
• Matriz SESA
• Estrategia de Comunicación
• Mecanismo de Seguimiento SESA
• Memoria de Taller
Taller Nacional SESA – Costa Rica
•Preparados por FONAFIFO con apoyo del
Banco Mundial,
•Presentados en el Taller para validación,
•No calendario ni fechas de seguimiento,
•Se asume FONAFIFO como responsable de
empujar el proceso.
Taller Nacional SESA – México
•Plan de Trabajo SESA preparado por
CONAFOR ,
•No Estrategia de Comunicación todavía,
•No calendario ni fechas de seguimiento,
•Mecanismo de Seguimiento SESA (Ad Hoc)
no responsables.
Lecciones Aprendidas
Equipo de
Seguimiento
Calendario
Recursos
• Reglamento de Funcionamiento (miembros y responsabilidades)
• Cronograma de actividades (línea de tiempo ) detallando fechas iniciales de
eventos, talleres, estudios analíticos, borradores de consulta, borradores de
la estrategia, etc.
• Presupuesto adecuado para facilitar reuniones regulares del Equipo de
Seguimiento
Gracias!
Christian V. Donaldson
[email protected]
BIC
Febrero, 2012
Bogotá, Colombia
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Evaluación Ambiental y Social Estratégica (SESA): que es, por que