Normas Especiales para la
prevención del LA/FT
aplicables a Notarios
Res. SBS Nº 5709-2012
Algunos aspectos
relevantes
Lima, Agosto 2012
Marco Legal Nacional
Ley Nº 27693 - Ley que crea la UIF-Perú
Publicada el 29.07.2002
• (Modificada por las Leyes Nº 28009, 28306, 29038 y D. Leg. Nº 1106)
D. S. Nº 018-2006-JUS - Reglamento de la Ley 27693
Publicado el 25.07.2006
Ley Nº 29038 – Incorpora la UIF-Perú a la SBS
Publicada el 12.06.2007
Regulación en materia de prevención
del LA/FT
La SBS ha sido facultada para regular los lineamientos
generales y específicos, requisitos, sanciones u otros
aspectos sobre los Sistemas de Prevención del LA/FT de
todos los SO, en coordinación con los organismos
supervisores, con excepción de la SBS y la SMV.
[Art. 3 Ley 27693, modificado por el D. LEG. 1106
Supervisión en materia de prevención
del LA/FT
La SBS ha sido facultada para supervisar a través de la UIF, a
los Notarios.
[Art. 9° de Ley 27693, incorporado por el D. LEG. 1106]
Debida Diligencia
Conocer al
Cliente
Conocer al
Trabajador
General, Reforzado
o Simplificado
Identificar
Verificar
-
E T A P A S
Monitorear
-
Conocimiento del Cliente
¿Quien es
cliente?
¿Qué implica
conocer al
cliente?
¿Cómo?
• Toda PN o PJ, nacional o extranjera habitual
u ocasional /que solicita y recibe del Notario
la prestación de sus servicios profesionales
como tal.
• Identificarlo adecuada y fehacientemente
• Para ello el Notario identifica, verificando su
identidad
• Solicita documento de identidad (otros /
testigos)
• DJ Conocimiento Cliente (Anexo 5)
DD de Conocimiento del Cliente
PN
PJ
Sistema
Financiero
• Nombres y Apellidos
• DNI /PP / CE
• Lugar/fecha
Nacimiento
• Nacionalidad
• Estado Civil
• Domicilio
• Teléfono (fijo/móvil)
• E-mail
• Prof. / Ocupación
• Cargo/Función pública
(2 últimos años)
• Es o no SO
• Origen de fondos
• Denominación/Razón
social
• RUC, de ser el caso
• DNI Rpstte legal
• Domicilio
• Teléfono (fijo/móvil)
• Es o no SO
• Origen de fondos,
bienes u otros
activos
involucrados en la
operación
• Denominación/Razón
social
• RUC, de ser el caso
• Domicilio
• Teléfono
• Nombres y Apellidos
+ DI del Rpstte.
• Origen de fondos,
bienes u otros
activos
involucrados en la
operación
Régimen General
Régimen
Simplificado
DD en el conocimiento del Cliente (DDC)
- Régimen Reforzado ¿Cuándo aplicarlo?
- No domiciliados
- Accionistas, socios o asociados extranjeros y con %
mayoritario en el capital social, aporte o participación de PJ
- Operaciones complejas
- Personas Expuestas Políticamente (PEP)
- Leasing; leaseback; fideicomiso; comisiones de confianza
- Conocimiento público y notorio que cliente está siendo
investigados por LA/FT
- Cuando los riesgos de LA/FT identificados sean mayores
- Otras según el buen criterio del SO.
Las medidas a ser aplicadas en estos casos deberán ser
proporcionales con los riesgos identificados.
Muchas Gracias
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Obligación de Declarar el Ingreso y Salida de Dinero en Efectivo e