Envío de Prospecto
Electrónico
vía Sistema Ingresador
Rolando Valverde Chaverri
Área de Sistemas
Ley 8454 (Agosto 2005)
(Ley de Certificados, Firmas Digitales y
Documentos Electrónicos)
• Valor Equivalente (art. 9):
“Los documentos y las comunicaciones suscritos mediante
firma digital, tendrán el mismo valor y la eficacia
probatoria de su equivalente firmado en manuscrito.”
• Presunción de autoría (art. 10)
“Todo documento […] asociado a una firma digital
certificada se presumirá, salvo prueba en contrario, de la
autoría y responsabilidad del titular del correspondiente
certificado digital […]”
Beneficios de la Firma Digital
• Seguridad jurídica (Ley 8454) y tecnológica
– Respaldo jurídico (no repudio)
– Certeza en la identificación de la persona
física que firma e ingresa la información.
• No es necesaria la inclusión gráfica de la firma
manuscrita.
Consideraciones relevantes
• Los documentos no se firman por página.
• Cualquier documento electrónico (Word, PDF,
jpg, etc.) es modificable. La firma digital es la
que garantiza la integridad del documento
completo.
• Cualquier formato de archivo podría ser
firmado.
Sistema Ingresador
Superintendencia General de Valores
de Costa Rica
Infraestructura
• Plataforma para el envío seguro de
información.
• Basado en Certificados Digitales (SNCD).
Características
•
•
•
•
Flexibilidad
Autenticación
No repudio
Confidencialidad
• Integridad
• Acuse de Recibo
• Disponibilidad
Infraestructura
• Aplicaciones o subsistemas que interactúan
como un todo.
– Firmador Electrónico
– Ventanilla Virtual
– Servicio de Carga
– Servidor de Información Periódica (SIP)
– Módulo de Administración de Privilegios
del Sistema Ingresador (MAPSI)
Roles
• Administrador de Sistema
– Administrar los privilegios y datos de los
funcionarios de la entidad.
• Firmante
– Firmar documentos para envío a SUGEVAL.
• Acceso a Ventanilla Virtual
– Entrega
electrónica
en SUGEVAL.
de
documentos
Documentos
Oficiales
Documento
Firmado
Internet
VPN
Ventanilla
Virtual
Servicios de
Administración
y Control
Depto. de Oferta
Pública
Sistema Cargador
SUGEVAL
Firmador Electrónico
Regulado
Esquema general
Sistema
Ingresador
Firmador Electrónico
Sistema
Ingresador
Cliente VPN
Sistema
Ingresador
Ventanilla Virtual
Consideraciones importantes
1. Comprimir las imágenes antes de insertarlas: formato jpeg
2. Utilizar “Compresión de imágenes…” al guardar el documento en Word.
(Verificar la calidad del documento)
3. Si la imagen es pesada: Selecciónela, luego “Cortar”, luego “Pegado
Especial” y seleccione jpeg. Verifique que es legible y guarde.
Ejemplo: Compresión de documento
con imágenes
Se hizo una prueba de compresión de un documento real de 186 páginas con encabezados,
imágenes, tablas, y gráficos incrustados.
Formato Documento
Original
Impresión
Web o Proyector
Resolución Tamaño
(ppi)
(En Kb)
5822
220
4377
150
2402
Pdf web
150
2034
Formato para Correo
Páginas: 186
96
1571
Porcentaje Calidad Final
100%
Excelente
75%
Excelente
41%
35%
27%
Muy buena
Muy buena
Baja
Opciones de Compresión de
documento (Word)
No se recomienda abusar en la
inclusión de imágenes si no son
necesarias.
100%
100%
80%
60%
40%
Al revisar el documento, se debe
verificar que:
• La calidad de cada imagen
almacenada sea la adecuada.
• El
tamaño
del
documento
guardado no supere el máximo que
se ha definido en la ventanilla.
75%
Enlaces de interés:
39%
41%
35%
27%
20%
0%
Original Impresión Web o
Web o Pdf web Formato
Proyector Proyector
para
(odt)
Correo
• http://office.microsoft.com/es-es/wordhelp/reducir-el-tamano-de-archivo-de-unaimagen-HA010192200.aspx
• http://es.myhotarticles.appspot.com/article/5tips-for-optimizing-images-in-word-documents
Consideraciones importantes
• Los certificados digitales vencen cada 2
años, por política nacional.
• Para renovar el certificado, NO es
necesario cambiar la tarjeta inteligente.
Proceso de acreditación
Plazo Máx.
Actividad
19-oct-2012 Nombrar a Administrador del Sistema y cuenta de correo oficial
de la entidad.
2-nov-2012 Adquirir certificados digitales, tarjetas inteligentes y lectoras en
las Autoridades de Registro.
9-nov-2012 Elaboración y envío de Poder de autorización de firmantes.
9-nov-2012 Inclusión de funcionarios involucrados en MAPSI.
26-nov-2012 Capacitación a funcionarios que enviarán información.
30-nov-2012 Sistema listo para remisión electrónica de prospecto.
Gracias por su atención
¿Preguntas, dudas o
comentarios?
Instrucciones para la remisión de
prospectos de entidades emisoras y
documentos relacionados
Patricia Mata Solís
Directora de Oferta Pública
Antecedentes
Modificaciones
aprobadas al Reglamento
sobre oferta pública en
julio 2012, por el Consejo
Nacional de Supervisión
del Sistema Financiero
Obligatoriedad de los
emisores de mantener el
prospecto debidamente
actualizado
Existencia de un sistema
de cifrado y firma digital
basado en principios de
autenticidad,
confidencialidad,
integridad, no repudio y
conservación
SGV-A-182
Procedimientos que deben observarse
Inscripción
Modificación
Desinscripción
Actualización de
prospectos
Aplica para:
• Todos los emisores, excepto Gobierno Central y Banco
Central (costarricenses y extranjeros), organismos
internacionales con participación del Estado costarricense
y entidades públicas no bancarias que cuentan con garantía
solidaria del Estado.
Presentación de la información
Nuevos emisores
 En formato físico o en un
dispositivo de almacenamiento
de datos (cuando se entregue en
las instalaciones de SUGEVAL)
 Por correo electrónico a la
dirección [email protected]
Presentación de la información
Prospecto:
 Documento en formato MS Word + los anexos: se presentan
independientes y con un nombre de fácil identificación.
A# XXX
A# XXX
Anexos
Prospecto Compañía A –
Versión No. 1.docx
A# XXX
Prospecto
Documento
completo
Presentación de la información
Emisores
inscritos
(trámites
modificación y desinscripción)
de
inscripción,
 Solicitud
 Borrador del
prospecto
Prospecto Compañía A –
Versión No. 1.docx
Prospect
o
 Imágenes digitales
escaneadas
IMPORTANTE
• La carta de solicitud y el prospecto deberán ser remitidos por
medio de la ventanilla virtual en formato electrónico y
suscritos digitalmente por el representante legal de la entidad
emisora.
• Inscripción, modificación y desinscripción: cumplimiento de
requisitos finales queda sujeto a la presentación de los
originales de las certificaciones notariales o registrales o
cualquier otra documentación legal requerida.
Revisión inicial de un prospecto
electrónico – actualización por HR
 La Compañía A, es un emisor inscrito ante el Registro
Nacional de Valores e Intermediarios.
 Desea realizar una modificación en la revelación de sus
riesgos, según lo establecido en el artículo 21 del
Reglamento sobre oferta pública de valores, para lo cual ha
ingresado un trámite de modificación mediante la
ventanilla virtual.
 El proceso de revisión requiere en primera instancia
validar que el prospecto únicamente ha sido modificado
por lo comunicado en el Hecho relevante correspondiente.
Versión inicial disponible en el RNVI
Versión remitida por la empresa emisora
Comparativo
Corresponde a la
versión original
Corresponde a la
versión modificada
Comparativo
Otras consideraciones
 Las declaraciones juradas remitidas deben
apegarse a los formatos establecidos en el acuerdo
SGV-A-182 (No se remiten previamente los
borradores).
 Los números de trámite y documentos deben
coincidir con los de la última versión ingresada a
la ventanilla virtual.
Situaciones que pueden generar
reprocesos en los trámites
de Oferta Pública
 Documentación incompleta o no presentada.
 Solicitudes y prospectos sin la firma de un representante legal
autorizado ante la Sugeval.
 Certificaciones notariales del consejo de administración o junta
directiva en la que no se delegue expresamente la potestad sobre la
administración para definición o modificación de características
(inscripciones o modificaciones).
 Declaraciones juradas en las que no se asignen correctamente los
números de trámite, documentos y/o anexos (incorporados,
modificados o eliminados) o no correspondan a las del trámite que
se está realizando.
Ubicación de requisitos
Ubicación de requisitos
Fechas importantes
Empresas con cierre fiscal en setiembre: Deberán remitir en formato
electrónico el prospecto actualizado de conformidad con lo dispuesto en el
SGV-A-75 Acuerdo sobre suministro de información periódica y sus
reformas, empleando la opción del trámite “Actualización anual de
prospecto”. (9 de enero del 2013)
Empresas con cierre fiscal en diciembre: Deberán presentar en formato
electrónico entre el 1° de diciembre del 2012 y el 9 de enero del 2013 el
prospecto vigente a esa fecha e incorporar como parte integral toda la
información que hubiese sido suministrada mediante Comunicados de
Hechos Relevantes y que afecten su contenido.
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