MARCOS LEGALES PARA LA
PREVENCIÓN DEL GENOCIDIO Y
ATROCIDADES MASIVAS
Primer Seminario de la Red
Latinoamericana para la Prevención del
Genocidio y Atrocidades Masivas
Mtra. Mariana Salazar Albornoz
Directora de Derecho Internacional Humanitario
Consultoría Jurídica, SRE-México
Auschwitz, 27 de junio de 2013
1
Justicia
Combatir la
Impunidad
Paz
Prevención
2
OBJETIVOS DEL MÓDULO
Comprender…
1) La responsabilidad internacional que tiene el Estado de
prevenir y sancionar (juzgar o extraditar) a los responsables
de genocidio y atrocidades masivas.
2) La responsabilidad penal internacional que tiene el
individuo que perpetra el genocidio y las atrocidades
masivas.
3) La jurisdicción que ejercen los tribunales penales
internacionales sobre los perpetradores y su relación con los
sistemas de justicia nacionales.
3
ÍNDICE
I.
“GENOCIDIO Y ATROCIDADES MASIVAS”:
Acotación legal a genocidio, crímenes de guerra y
crímenes de lesa humanidad
II. RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL DEL
ESTADO: obligación de prevenir y de juzgar o
extraditar
III. RESPONSABILIDAD PENAL INDIVIDUAL:
Tribunales penales internacionales e híbridos;
relación con sistemas de justicia nacionales
4
I. “GENOCIDIO Y ATROCIDADES MASIVAS”
• Crímenes internacionales:
 Violaciones de derecho internacional que acarrean
responsabilidad penal individual del perpetrador
 Protegen valores de trascendencia para la
comunidad internacional en su conjunto
 Obligan a todos los Estados e individuos,
cualquiera puede reclamarlos (erga omnes)
 Existe un interés universal en su represión
 No procede la inmunidad para el perpetrador
Crímenes Internacionales
Crímenes transnacionales
5
Genocidio
Crímenes
internacionales:
Crímenes de Guerra
Crímenes de Lesa
Humanidad
6
1. Genocidio:
“cualquiera de los actos mencionados a continuación, perpetrados
con la intención de destruir, total o parcialmente, a un grupo
nacional, étnico, racial, o religioso, como tal:
a) Matanza de miembros del grupo;
b) Lesión grave a la integridad física o mental de los miembros del
grupo;
c) Sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia
que hayan de acarrear su destrucción física, total o parcial;
d) Medidas destinadas a impedir nacimientos en el seno del grupo;
e) Traslado por fuerza de niños del grupo a otro grupo.”
Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio (1948; 142 Estados Partes);
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (1998; 122 Estados Partes)
7
2. Crímenes de Guerra:
• Infracciones graves a los Convenios de Ginebra/leyes y usos
aplicables en conflictos armados
• Cometidos contra personas o bienes protegidos por el derecho
internacional humanitario o en uso de armas prohibidas
• En el contexto de un conflicto armado y relacionado con él.
Convenios de Ginebra (1949; universales) y sus Protocolos Adicionales (1977);
Estatuto de Roma de la CPI (1998; 122 Estados Partes )
;8
3. Crímenes de Lesa Humanidad:
•
•
Cualquiera de los actos siguientes
Cuando se cometa como parte de un ataque generalizado o
sistemático contra una población civil
–
•
(política de un Estado o de una organización de cometerlos/promoverlos)
Y con conocimiento de dicho ataque
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Asesinato;
Exterminio;
Esclavitud;
Deportación o traslado forzoso de población;
Encarcelación u otra privación grave de la libertad física en
violación de normas fundamentales de derecho
internacional;
9
Tortura;…
g) Violación, esclavitud sexual, prostitución forzada, embarazo
forzado, esterilización forzada o cualquier otra forma de
violencia sexual de gravedad comparable;
h) Persecución de un grupo o colectividad con identidad propia
fundada en motivos políticos, raciales, nacionales, étnicos,
culturales, religiosos, de género definido en el párrafo 3, u
otros motivos universalmente reconocidos como inaceptables
con arreglo al derecho internacional, en conexión con
cualquier acto mencionado en el presente párrafo o con
cualquier crimen de la competencia de la Corte;
i) Desaparición forzada de personas;
j) El crimen de apartheid;
k) Otros actos inhumanos de carácter similar que causen
intencionalmente grandes sufrimientos o atenten gravemente
contra la integridad física o la salud mental o física.
Fuente: Estatuto de Roma de la CPI (1998)
Antecedentes: Estatuto del Tribunal Militar Internacional de Nuremberg (agosto 1945); Convención
10
sobre la Imprescriptibilidad de los Crímenes de Guerra y los Crímenes de Lesa Humanidad
(1968, 54 Estados Partes)
Genocidio
Crímenes
internacionales:
Crímenes de Guerra
Crímenes de Lesa
Humanidad
¿Limpieza étnica?
11
II. RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL DEL ESTADO
1. OBLIGACIÓN DE PREVENIR:
• Genocidio: “se comprometen a prevenir…”
(Convención Genocidio, art. I)
• Derecho Internacional Humanitario:
“se comprometen a respetar y a hacer respetar el presente
Convenio en todas las circunstancias”
(Convenios de Ginebra, art. 1 común)
• Crímenes de Lesa Humanidad: obligación de respetar los
derechos humanos de todos los individuos bajo su jurisdicción sin
distinción alguna
(tratados de derechos humanos)
12
2. OBLIGACIÓN DE JUZGAR O EXTRADITAR:
• Genocidio:
– “se comprometen a …sancionar” ; “establecer sanciones
penales eficaces para castigar a las personas culpables” ;
“juzgar en tribunal competente del Estado en cuyo
territorio el acto fue cometido,…” (Conv. Genocidio, arts.
I, V, VI)
– “a los efectos de extradición, el genocidio… no será
considerado como delito político”; “se comprometen a
conceder la extradición conforme a su legislación y
tratados vigentes”. (Conv. Genocidio, art. VII) Reconoce
posibilidad de jurisdicción de corte penal internacional
competente (Conv. Genocidio, art. VI)
13
•
Crímenes de guerra:
– “… tendrá la obligación de buscar a las personas acusadas de haber
cometido, u ordenado cometer, una cualquiera de las infracciones
graves y deberá hacerlas comparecer ante los propios tribunales, sea
cual fuere su nacionalidad” (Convenios de Ginebra, art. 129 y
correlativos)
– “Podrá también, si lo prefiere, y según las condiciones previstas en la
propia legislación, entregarlas para que sean juzgadas”. (Convenios
de Ginebra, art. 129 y correlativos)
•
Crímenes de lesa humanidad:
– “serán objeto de una investigación, y las personas contra las que
existen pruebas de culpabilidad en la comisión de tales crímenes
serán buscadas, detenidas, enjuiciadas y, en caso de ser declaradas
culpables, castigadas.” (Principios de cooperación internacional en la
identificación, detención, extradición y castigo de los culpables de
crímenes de guerra, o de crímenes de lesa humanidad, AG Res.
3074(XXVIII) 1973, art. 1)
– “se obligan a adoptar todas las medidas internas que sean
necesarias, legislativas o de cualquier otro orden, con el fin de hacer
posible la extradición, de conformidad con el derecho
internacional,…” (Conv. Imprescriptibilidad, art. III)
14
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO POR VIOLACIÓN A LA
OBLIGACIÓN DE PREVENIR Y JUZGAR/EXTRADITAR:
• Genocidio: Corte Internacional de Justicia (Conv.
Genocidio, art. IX)
– Caso CIJ “Aplicación de la Convención para la
Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio”
(Bosnia y Herzegovina v. Serbia y Montenegro) fallo
26-feb-2007: Responsabilidad de Serbia por violar
obligación de prevención del genocidio- Srebrenica y
obligación de transferir a Ratko Mladić a TPIY.
15
… RESPONSABILIDAD DEL ESTADO:
• Crímenes de Guerra: Procedimiento de encuesta (Conv. Ginebra, art. 52 y
correlativos). CIJ- competencia por ser derecho internacional.
– Caso CIJ “Actividades armadas en el Territorio del Congo” (19-dic2005): Entre otros, “[d]ecide que la República de Uganda, por la
conducta de sus fuerzas armadas, que cometieron actos de matanza,
torturas y otras formas de trato inhumano de la población civil
congoleña, destruyeron aldeas y edificios civiles, omitieron distinguir
entre objetivos civiles y militares y proteger a la población civil al
luchar con otros combatientes, entrenaron niños soldados, instigaron
un conflicto étnico y omitieron tomar medidas para poner fin a dicho
conflicto; así como por su omisión, en su carácter de Potencia
ocupante, en tomar medidas para respetar y asegurar el respeto de los
derechos humanos y el derecho internacional humanitario en el
distrito de Ituri, violó sus obligaciones con arreglo al derecho
internacional de los derechos humanos y el derecho internacional
humanitario;”
16
… RESPONSABILIDAD DEL ESTADO:
• Crímenes de Lesa Humanidad: mecanismos jurisdiccionales de
protección de los derechos humanos (en supervisión de los
tratados de derechos humanos respectivos)
– Corte IDH: “Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile”, (26-sept-2006, párrs.
151-153): “… por constituir un crimen de lesa humanidad, el delito cometido en
contra del señor Almonacid Arellano, además de ser inamnistiable, es
imprescriptible. […] los crímenes de lesa humanidad van más allá de lo tolerable
por la comunidad internacional y ofenden a la humanidad toda. El daño que
tales crímenes ocasionan permanece vigente para la sociedad nacional y para la
comunidad internacional, las que exigen la investigación y el castigo de los
responsables. En este sentido, la Convención sobre la imprescriptibilidad de los
crímenes de guerra y de los crímenes de lesa humanidad claramente afirmó que
tales ilícitos internacionales “son imprescriptibles, cualquiera que sea la fecha en
que se hayan cometido”. Aún cuando Chile no ha ratificado dicha Convención,
esta Corte considera que la imprescriptibilidad de los crímenes de lesa
humanidad surge como categoría de norma de Derecho Internacional General
(ius cogens), que no nace con tal Convención sino que está reconocida en ella.
Consecuentemente, Chile no puede dejar de cumplir esta norma imperativa.”
•
17
II. RESPONSABILIDAD PENAL INDIVIDUAL
APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL
a. Responsabilidad (generalmente primaria) de los Estados de
investigar y enjuiciar a través de sus sistemas nacionales de
justicia penal
b. Obligación de juzgar o extraditar (aut dedere aut judicare)
c. Tribunales penales internacionales
18
1.TRIBUNALES PENALES INTERNACIONALES AD HOC
Antecedente: Tratado de Versalles- Tribunal Especial para juzgar a Guillermo II de
Alemania (1919)
Tribunal Militar Internacional de Núremberg (1945)
Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente (1946)
Tribunal Penal Internacional para la Ex- Yugoslavia (1993) (y
Mecanismo Residual -2013)
Tribunal Penal Internacional para Ruanda (1994) (y Mecanismo
Residual-2012)
19
a) TRIBUNAL MILITAR INTERNACIONAL DE NÚREMBERG (1945-1946)
• Acuerdo de Londres para el
establecimiento de un tribunal militar
internacional, y Carta anexa (Londres, 8
de abril de 1945, suscrito por EUA,
Francia, Reino Unido, URSS).
• “Enjuiciamiento y condena de los
principales criminales de guerra del Eje
Europeo” por “crímenes contra la paz,
crímenes de guerra, crímenes contra la
humanidad (conspiración).”
• 4 magistrados (y sustitutos)
• 22 personas enjuiciadas: 12 sentenciados a muerte, 7 penas privativas de la
libertad, 3 absueltas
20
b) TRIBUNAL MILITAR INTERNACIONAL
PARA EL LEJANO ORIENTE
(1946-1948)
• Declaración de Potsdam (26 de julio de
1945, firmada por EE.UU. China, Reino
Unido, URSS).
•Crímenes contra la paz, crímenes de guerra, crímenes de lesa
humanidad (conspiración).
•11 jueces
•28 indiciados: 25 condenados (7 a muerte a la horca, 16 a cadena
perpetua, 2 a prisión); 2 fallecieron y uno enfermó.
21
c) TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL PARA LA EX-YUGOSLAVIA (1993-2013 (MR))
• Resolución 808(1993) del Consejo de Seguridad de la ONU (Estatuto
anexo).
• Crímenes de guerra, genocidio, crímenes
de lesa humanidad, cometidos en el
territorio de la ex- República Federal
Socialista de Yugoslavia desde 1991
•16 jueces permanentes, hasta 12 ad litem
• 161 personas indiciadas (28 en custodia
en el TPIY)
25 juicios en curso
136 juicios concluidos: 18
absueltos, 69 sentenciados, 13
referidos a jurisdicción nacional,
36 retiros de cargos/decesos. 22
d) TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL PARA RUANDA (1994-2012 (MR))
• Resolución 955(1994) del Consejo de Seguridad de la ONU, 8-nov- 1994 (Estatuto
anexo).
• “Enjuiciar a los responsables de genocidio y otras graves
violaciones del derecho internacional humanitario
cometidas en el territorio de Ruanda y a ciudadanos de
Ruanda responsables de [ello] cometidas en el territorio
de Estados vecinos entre el 1º de enero de 1994 y el 31
de diciembre de 1994”.
•16 jueces y hasta 18 ad litem
• 93 personas indiciadas:
‒ 65 sentenciados culpables
‒ 10 absueltos
‒ 2 cargos retirados/3 muertos en o durante juicio
‒ 10 casos referidos a tribunales nacionales (2 a Francia, 8 a Ruanda)
‒ 3 acusados permanecen fugitivos (F. Kabuga, P. Mpiranya, A.
Bizimungu)
23
2. TRIBUNALES HÍBRIDOS O MIXTOS
PANELES ESPECIALES DE TIMOR ORIENTAL (2000)
genocidio, crímenes de guerra, crímenes de lesa humanidad, asesinado, ofensas
sexuales, tortura.
2 magistrados internacionales, 1 nacional.
TRIBUNAL ESPECIAL PARA SIERRA LEONA (2002)
Mayores responsables de infracciones graves del DIH y del derecho de SL
4 jueces designados por Gobierno de SL, 7 designados por SGONU
SALAS EXTRAORDINARIAS DE LAS CORTES DE CAMBOYA (2003)
genocidio (según la Convención), crímenes de lesa humanidad (según ER),
violaciones graves a los Convenios de Ginebra, y varios crímenes ley camboyana
3 magistrados internacionales, 4 nacionales.
TRIBUNAL ESPECIAL PARA LÍBANO (2007)
Código Penal de Líbano- terrorismo, crímenes contra la vida/integridad
personal, asociación ilícita; Ley de Líbano agravamiento penas- sedición, guerra
civil, lucha religiosa.
1 Juez de Instrucción internacional, 5 magistrados internacionales, 3
magistrados libaneses
24
3. LA CORTE PENAL INTERNACIONAL
• Estatuto de Roma (1998), 122 Estados Partes
• 4 órganos: Presidencia, Divisiones Judiciales
(18 magistrados), Oficina de la Fiscalía,
Secretariado
• Jurisdicción complementaria a las
jurisdicciones penales nacionales: cuando el
Estado no está dispuesto a llevar a cabo un
enjuiciamiento o no pueda realmente
hacerlo.
• Competencia: los crímenes más graves de trascendencia internacional para la
comunidad internacional en su conjunto:
a. Genocidio
b. Crímenes de Lesa Humanidad
c. Crímenes de Guerra
d. Crimen de agresión (aún no entra en vigor)
25
…LA CORTE PENAL INTERNACIONAL
• Ejercicio de la competencia:
a) Remisión por un Estado Parte
b) Remisión por el CSONU
c) Investigación de oficio por el Fiscal de la CPI (tratándose de Estados
Partes o de Estados no Partes que han aceptado expresamente la
competencia de la CPI)
(a) y c) requieren aceptación de competencia de la CPI por Estado
territorial o de nacionalidad del acusado del crimen)
26
CPI: ACTIVIDAD JUDICIAL
• Actualmente la CPI tiene ante sí ocho situaciones:
LIBIA
Res. 1970
(26 feb 2011)
1
REMITIDA POR UN
ESTADO NO PARTE
COSTA DE MARFIL
(18- abr-2003)
2
REMITIDAS POR
EL CONSEJO DE
SEGURIDAD
SUDÁN
Res. 1593 (31 marzo
2005)
1
INVESTIGACIÓN
PROPRIO MOTU
DEL FISCAL
MALI
(13-jul-2012)
KENIA
(31-mar-2010)
REPÚBLICA CENTROAFRICANA
(7-ene-2005)
REPÚBLICA DEMOCRÁTICA DEL CONGO
(19-abr-2004)
4
REMITIDAS POR
ESTADOS PARTES
UGANDA
(29-ene-2004)
CPI: ACTIVIDAD JUDICIAL
8 situaciones
18 casos
2 casos en etapa de cuestiones preliminares
8 casos en etapa de juicio
2 fallecidos
5 sobreseídos
12 solicitudes de detención y entrega pendientes de ejecución
1 sentenciado
28
SITUACIONES
REMITIDAS POR
CPI: ACTIVIDAD JUDICIAL
UGANDA
5 órdenes de
detención
1 deceso
4 prófugos
6 órdenes de
detención
1 sentenciado
2 detenidos
2 prófugos
1 sobreseimiento por falta de
elementos
1 orden de
detención
1 detenido
MALI
N/A
N/A
DARFUR, SUDÁN
4 órdenes de
detención
3 órdenes de
comparecencia
4 prófugos
1 sobreseimiento por falta de
elementos
2 en proceso en libertad
3 órdenes de
detención
1 deceso
2 detenidos (en poder de
gobierno libio)
6 órdenes de
comparecencia
4 en proceso en libertad
2 sobreseimientos por falta de
elementos
1 orden de
detención
2 detenido
(1 caso: Kony, Otti, Odhiambo,
Ongwen)
Estados Partes al
Estatuto
REPÚBLICA
DEMOCRÁTICA DEL
CONGO
(5 casos: Lubanga; Katanga y
Ngudjolo; Ntaganda;
Mbarushimana; Mudacumura)
REPÚBLICA
CENTROAFRICANA
(1 caso: Bemba)
Consejo de Seguridad
(CSONU)
(5 casos: Harun y Ali-Kushayb; Al
Bashir; Abu Garda; Banda y Jerbo
Jamus; Hussein)
LIBIA
(1 caso: Gaddafi y Al-Sennusi)
Investigación proprio
motu del Fiscal
Estado que no es
parte del Estatuto
KENIA
(2 casos: Samoei Ruto y Arap Sang;
Muthuara y Kenyatta)
COSTA DE MARFIL
(1 caso: Gbagbo)
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CPI: ANÁLISIS PRELIMINARES DE LA FISCALÍA
• Actualmente la Fiscalía de la CPI realiza análisis preliminares públicos en
relación con 8 asuntos:
• Afganistán
• Colombia
• Georgia
• Guinea
• Honduras
• Nigeria
• República de Corea
• Comoros
• La Fiscalía ha adoptado decisiones de no proceder a la investigación en 3
asuntos:
– Iraq
– Venezuela
30
– Palestina
¿Relación con los sistemas de justicia
nacionales?
Argentina, Chile, Colombia, Guatemala,
Bangladesh…
31
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