Los Fondos para la Cooperación Sur-Sur
Fondos presupuestales (Chile)
Eva Catalán Sepúlveda
Agencia de Cooperación Internacional (AGCI)
LEY DE PRESUPUESTOS AÑO 2012
MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES
Partída
: 06
AGENCIA DE COOPERACION INTERNACIONAL DE CHILE
AGENCIA DE COOPERACION INTERNACIONAL DE CHILE (01)
Capítulo
: 05
Subt. Item Asig.
Descripción
Programa : 01
Glosa
INGRESOS
08
Moneda Nacional
Miles de $
5.079.546
OTROS INGRESOS CORRIENTES
5.430
01
Recuperaciones y Reembolsos por Licencias Médicas
4.762
99
Otros
09
01
668
APORTE FISCAL
5.074.116
Libre
5.074.116
GASTOS
5.079.546
21
GASTOS EN PERSONAL
02
1.796.570
22
BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO
03
233.885
24
TRANSFERENCIAS CORRIENTES
01
29
2.995.190
Al Sector Privado
04
2.995.190
548
Proyecto de Cooperación Técnica entre Países en Desarrollo
05
2.790.398
610
Cooperación Chile-Unión Europea 2007-2013
204.792
ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS
53.901
06
Equipos Informáticos
34.369
07
Programas Informáticos
06
19.532
GLOSAS :
01 Dotación Máxima de Vehículos: 1
02 Incluye :
a) Dotación máxima de personal: 78
No regirá la limitación establecida en el inciso segundo del artículo 10 de la Ley
N°18.834, respecto de los empleos a contrata incluidos en esta dotación.
b) Horas extraordinarias año - Miles de $ 7.591
c) Autorización máxima para gastos en viáticos
- En Territorio Nacional en Miles de $ 6.335
- En el Exterior en Miles de $ 52.663
d) Convenios con personas naturales - Miles de $ 91.352
e) Autorización máxima para cumplimiento artículo septuagésimo tercero de la
Ley N° 19.882, Asignación por Funciones Críticas:
- N° de personas: 4
- Miles de $ 27.510
03 Incluye :
Capacitación y perfeccionamiento, Ley N°18.575. Miles de $ 4.668
04 Se podrá efectuar todo tipo de gastos, directamente o mediante
subcontratación con instituciones públicas o privadas, incluido el de personal
relacionado con convenios de cooperación internacional, los que deberán
aprobarse por resolución del Jefe del Servicio. La distribución de estos recursos se
efectuará mediante igual procedimiento, con visación de la Dirección de
Presupuestos.
05 Incluye:
a) $ 1.377.889 miles para Programas de Becas de Postgrado y Diplomados en
Chile.
b) $ 472.000 miles para el Fondo Conjunto de Cooperación Chile-México,
según lo establecido por el Acuerdo de Asociación Estratégica entre la
República de Chile y los Estados Unidos Mexicanos, promulgado por decreto
N°376, del Ministerio de Relaciones Exteriores, de 2006.
06 Anualmente se entregará a la Comisión Especial Mixta de Presupuestos un
informe detallado respecto del uso de estos recursos.
EL PROCESO PRESUPUESTARIO EN CHILE INCLUYE CUATRO
ETAPAS FUNDAMENTALES:
APROBACIÓN Y
DISCUSION
EJECUCIÓN
FORMULACIÓN
EVALUACIÓN
Ciclo Presupuestario
Enero
Recolección final de información de la ejecución presupuestaria año t-1
Febrero
Presentación de estadísticas de la ejecución presupuestaria año t-1
Marzo
Preparación de la evaluación de la ejecución financiera año t-1
Abril
Evaluación de la gestión financiera año t-1
Mayo
Evaluación de gastos inerciales.
Junio
Entrega al Congreso de informe de la evaluación de la gestión financiera año t-1 y
actualización de la proyección año t.
Julio
-Envío, de DIPRES a Ministerios de instrucciones para la formulación del
presupuesto y marco presupuestario.
-Ministerios entregan su petición de presupuesto, incluyendo la presentación de
iniciativas nuevas o ampliaciones de programas existentes utilizando un Formato
Estándar/Marco Lógico.
Agosto
-Comisiones Técnicas entre DIPRES y Ministerios.
-Establecimiento de supuestos macroeconómicos basados en información de
expertos independientes.
-Determinación de recursos disponibles por sobre el gasto inercial.
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Ciclo Presupuestario
Septiembre
-Distribución de recursos disponibles (por sobre el gasto inercial) a iniciativas
nuevas o ampliaciones de programas existentes.
-Reuniones bilaterales con Ministros, acuerdo en Reasignaciones.
-Envío del Presupuesto al Congreso.
Octubre
-Presentación del Estado de la Hacienda Pública por parte del Ministro de
Hacienda, informando sobre la Política Macroeconómica.
-Presentación Informe de Finanzas Públicas al Congreso.
-Análisis del Presupuestos por Sub-Comisiones.
-Borrador de Protocolo de Acuerdo.
Noviembre
-Votación de Ley de Presupuestos en Comisión de Presupuestos, Cámara de
Diputados y Senado.
-Firma de Protocolo de Acuerdo.
Diciembre
- Promulgación de Ley de Presupuestos.
- Cierre del año fiscal.
Fuente: Dirección de Presupuestos, Ministerio de Hacienda
Agencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)
INSTRUMENTOS
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SISTEMA DE CONTROL DE GESTION Y PRESUPUESTO POR
RESULTADOS
En 2000, la Dirección de Presupuestos implementó un sistema de control
de gestión. A través de éste, se establece un modelo de formulación
presupuestaria, gestión y evaluación basada en resultados.
OBJETIVO:
Generar información de desempeño e introducir prácticas para mejorar
la calidad del gasto.
 Eficiencia en la asignación de recursos
 Eficiencia en el uso de los recursos
 Transparencia
A continuación se resumen los principales instrumentos que constituyen
el sistema de control de gestión y presupuesto por resultados
1. INDICADORES DE DESEMPEÑO
Los indicadores de desempeño (ID) entregan información cuantitativa
respecto al logro o resultado en la entrega de los productos (bienes o
servicios) generados por las instituciones públicas.
Los ID miden como evoluciona el desempeño de los principales
productos de una institución pública a lo largo del tiempo
 Mediciones se comparan principalmente con mediciones pasadas.
 Miden desempeño en diferentes:
– Dimensiones (eficacia, eficiencia, economía, calidad de servicio)
– Ámbitos de control (proceso, producto y resultado)
2. EVALUACION DE PROGRAMAS (1997)
 Evaluación de programas en ejecución en base a sus objetivos y
resultados esperados.
 Requisitos: pertinencia, independencia, confiables y oportunas.
 Evaluaciones ligadas a la asignación presupuestaria
 Congreso participa en selección de programas
 Evaluadores independientes seleccionados mediante concurso público
 Evaluadores con derecho a solicitar información, estudios
complementarios
 Contrapartes en ministerios/servicios encargados de los programas
 Reportes al Presupuesto, Informes completos al Congreso y publicados
en página web institucional
 Seguimiento a través de compromisos formalmente establecidos entre
unidades responsables de programas evaluados y de presupuesto
11
TIPOS DE EVALUACIONES
Evaluaciones de Programas Gubernamentales (EPG) (1997)
 Evaluación de consistencia en diseño, gestión y resultados
 Basado en la metodología de marco lógico
 Realizadas por paneles de 3 expertos independientes, seleccionados por
concurso público
 Informe Final en 6 meses
Evaluación de Impacto (EI) (2001):
 Evaluación de los resultados finales de programas en base a mediciones
de impacto
 Metodología considera recolección de datos, técnicas de medición,
grupos de control
 Realizadas por consultoras privadas, universidades, seleccionadas a través
de licitación pública
 Informe Final en 1-1/2 años
12
TIPOS DE EVALUACIONES
Evaluación de Programas Nuevos (EPN) (2009)
 Diseña la evaluación desde que se inicia o planifica un nuevo programa
público, estableciendo líneas bases para la futura evaluación de impacto
del mismo.
Evaluación Comprehensiva del Gasto (ECG) (2002)
 Evaluación del diseño y gestión institucional y resultados y uso de
recursos en la provisión de los productos estratégicos.
 Se evalúa la posible existencia de duplicidades, inconsistencias,
oportunidades para generar sinergias y ahorros
13
3. PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE LA GESTION (PMG)
 Centra su atención en el adecuado funcionamiento de áreas y
sistemas que garanticen una mejor gestión global de las instituciones.
 Refuerza el cumplimiento de normas y orientaciones del nivel central,
incluido el propio sistema de control de gestión.
 Las áreas y sistemas incorporado al PMG han considerado
preferentemente mejorar los servicios a la ciudadanía, las condiciones
de trabajo y valoración de los funcionarios públicos.
14
4. BALANCE INTEGRAL DE GESTION (BGI)
Desde el año 1997 las leyes anuales de Presupuestos han establecido que los
Servicios Públicos regidos por el Título II de la Ley 18.575 (Gobierno Central),
tienen la obligación de proporcionar información acerca de sus objetivos, metas
de gestión y resultados. Los Balances de Gestión Integral (BGI) informan de
dichos resultados como cuenta pública al Congreso Nacional.
Además de los Servicios Públicos, responsables de elaborar los BGI, el Ministerio
Secretaría General de la Presidencia revisa la información proporcionada por los
Servicios. La Dirección de Presupuestos del Ministerio de Hacienda es
Responsable de las definiciones técnicas y operativas. El Congreso Nacional:
recibe los BGI.
Los BGI son enviados al Congreso Nacional como reporte de Cuenta Pública y
publicados en el sitio web de DIPRES y los Servicios públicos. La información
generada se utiliza en el proceso de proceso de Evaluación Interna que realiza la
Dirección de Presupuestos, previo al proceso de formulación presupuestaria, y en
la formulación del presupuesto de las instituciones.
15
Como Agencia debemos realizar informes mensuales de ejecución a la DIPRES y
Contraloría General de la república, y dar cuenta al Congreso (Comisión Mixta de
Presupuestos) de los avances presupuestarios (trimestral, cuatrimestral o por
semestre).
Por otro lado, existen las auditorias, tanto internas como externas, en estas
últimas tenemos las realizadas por la Contraloría General de la República.
16
Agencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)
PROCESO DE PRESENTACIÓN DE PROGRAMAS Y OTRAS
INICIATIVAS AL PRESUPUESTO / FORMULARIO E
17
PROCESO DE PRESENTACIÓN DE PROGRAMAS Y OTRAS
INICIATIVAS AL PRESUPUESTO
 Este procedimiento consiste en la utilización de un formato estándar
para la presentación de programas y otras iniciativas de gasto, al
proceso de formulación presupuestaria.
 El objetivo de ésta instancia, en el marco de la profundización del
modelo de Presupuesto por Resultados, es contar con información
relevante y oportuna, que permita a los distintos actores que
participan del Proceso de Formulación Presupuestaria tomar
decisiones informadas, orientadas a la asignación eficiente de los
recursos públicos.
18
Agencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)
PROYECTO DE COOPERACION TECNICA ENTRE PAISES
EN DESARROLLO (CTPD)
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PROYECTO DE COOPERACION TECNICA ENTRE PAISES EN
DESARROLLO
El programa de Cooperación Técnica entre Países en Desarrollo, en adelante
CTPD, funciona desde 1993 hasta la fecha.
Fue creado en el marco de la ley Nº18.989, ley de creación de la Agencia de
Cooperación Internacional, en adelante AGCI.
Es la cooperación que se realiza entre los países de igual o menor desarrollo
relativo que Chile, basada en principios de horizontalidad, reciprocidad,
alineación, efectividad y sustentabilidad. Esta cooperación se orienta al desarrollo
de la Región y procura establecer vínculos para transferir e intercambiar
conocimientos y experiencias.
El objetivo de la cooperación SUR SUR es la colaboración entre países en
desarrollo, a través de diversas modalidades e instrumentos, para fortalecer las
capacidades locales con el objeto de mejorar los niveles de desarrollo, superar la
pobreza y las desigualdades sociales de los países de la Región.
20
PROYECTO DE COOPERACION TECNICA ENTRE PAISES EN
DESARROLLO
El programa se financia con recursos propios asignados por AGCI al programa y
adicionalmente cuenta con recursos externos de las fuentes donantes bilaterales
y multilaterales que cooperan en la implementación de actividades de
triangulación.
Las áreas temáticas en las que se ha estado trabajando en los últimos años son:
 Programas e instrumentos vinculados a la superación de la pobreza.
 Políticas públicas en sectores sociales: educación, salud, vivienda, justicia,
medioambiente.
 Experiencia e instrumentos para el fomento productivo de las Pymes.
 Relaciones internacionales y comercio exterior.
 Políticas de género.
 Modernización del Estado y gestión pública.
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MODALIDADES DEL PROGRAMA CTPD
Asistencia Técnica: Son misiones de expertos chilenos de sectores nacionales,
universidades o instituciones privadas, que se trasladan a un país beneficiario
para apoyar una institución pública, por un período acotado de tiempo, con el
objeto de realizar asesorías, transferencia de conocimientos y experiencias.
Pasantías: Son visitas programadas de profesionales extranjeros de instituciones
públicas, para que conozcan las instituciones chilenas que son contraparte
técnica y la aplicación de sus políticas, programas y acciones.
Cursos Internacionales: Es un instrumento de la modalidad de cooperación
triangular, que permite el traslado de entre 15 y 20 becarios, que por 3 a 4
semanas desarrollan actividades en las materias del Curso, en Chile.
Diplomados: tienen una duración de 1 mes, con un programa de estudios
intensivo, y moviliza entre 18 a 20 personas.
Magister: corresponde al Programa “Becas República de Chile” que trae a Chile,
entre 70 a 75 becarios cada año, que estudian postgrados que ofrecen
universidades chilenas, de hasta 2 años de duración .
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COMPONENTES PROYECTO DE COOPERACION TECNICA
ENTRE PAISES EN DESARROLLO
 Cooperación Técnica
 Cooperación Técnica Bilateral
 Cooperación Técnica Triangular
 Cursos Internacionales
 Gastos Asociados
 Fondo Chile México
 Becas
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Agencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)
EJECUCION PRESUPUESTARIA CTPD 2008 / 2012
24
Ejecución Presupuestaria CTPD (en M$ 2012)
120.0%
100.0%
80.0%
60.0%
40.0%
20.0%
0.0%
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
2008
2.6%
5.3%
9.8%
12.1%
36.2%
42.6%
56.4%
62.9%
69.2%
74.6%
82.2%
100.0%
2009
1.8%
5.9%
9.5%
35.6%
39.3%
45.2%
49.1%
55.2%
69.8%
77.4%
86.6%
99.9%
2010
1.8%
4.2%
5.5%
9.0%
28.3%
34.9%
39.6%
44.1%
49.6%
66.7%
72.7%
99.2%
2011
2.5%
5.2%
9.4%
32.0%
37.2%
42.2%
46.6%
51.9%
60.4%
68.6%
76.4%
97.9%
2012
3.0%
5.8%
11.9%
35.6%
41.4%
48.8%
53.7%
62.1%
ENERO
2008
2009
2010
2011
2012
78.923
70.607
62.233
66.722
82.915
FEBRERO
161.751
228.848
147.554
136.621
162.425
MARZO
301.016
370.263
195.005
250.020
331.149
ABRIL
371.446
1.384.880
318.549
847.973
994.614
MAYO
1.113.142
1.527.150
1.002.850
985.274
1.155.311
JUNIO
1.308.178
1.758.583
1.234.408
1.117.909
1.362.202
JULIO
1.732.524
1.911.497
1.400.133
1.233.949
1.498.860
AGOSTO
1.930.684
2.147.754
1.558.714
1.374.458
1.731.976
SEPTIEMBRE
2.124.581
2.714.367
1.755.843
1.601.560
OCTUBRE
2.290.780
3.009.549
2.361.284
1.817.804
NOVIEMBRE
2.525.690
3.367.729
2.573.070
2.025.256
NOVIEMBRE DICIEMBRE
DICIEMBRE
3.070.697
3.886.363
3.509.126
2.594.722
PRESUPUESTO
FINAL /
VIGENTE
3.071.419
3.889.598
3.537.620
2.650.375
2.790.398
Agencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)
LECCIONES APRENDIDAS
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LECCIONES APRENDIDAS
 Sectores nacionales que prestan asistencia técnica tienen sus propios ritmos
de trabajo.
 El Sistema de Administración Financiera del Estado de Chile es complejo en
relación con los países beneficiarios.
 Existen vinculaciones paralelas entre ministerios y servicios pares de los
distintos países.
 Dificultades para establecer indicadores de desempeño.
Agencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)
DESAFIOS
28
DESAFIOS
 Fortalecer y visibilizar la cooperación triangular y bilateral
 Buscar nuevos aliados en el mundo privado
 Fortalecer el Sistema de Control Presupuestario y de Gestión
 Optimizar la articulación de los Sistemas
 Optimizar los tiempos de Ejecución
Gracias.
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Sra. Eva Catalán. Agencia de Cooperación