ESCUELA JUDICIAL
RODRIGO LARA BONILLA
SISTEMA PENAL ACUSATORIO
DR. JOSE EDUARDO SAAVEDRA ROA
01/10/2015
01/10/2015
PROCESO PENAL
INVESTIG.
P.J.
PERITOS
Indagación
FISCAL
Investigación
Indiciado Imputado
CONOCIMIENTO
Juicio
Defensor
JUEZ
CONTROL DE GARANTÍAS
01/10/2015
ESTRUCTURA DE LA
PERSECUCIÓN PENAL
FISCAL
INVESTIGADOR
POLICIA JUDICIAL
AUDIENCIAS PRELIMINARES
NOTICIA
CRIMINAL
INDAGACIÓN
ACTOS
URGENTES
INFORME
PROGRAMA
EJECUTIVO METODOLÓGICO
RECOLECC.
ELEMENTOS
MATERIALES
DE PRUEBA
FORMULACIÓN
DE LA
IMPUTACIÓN
Juez Control de
Garantías
Medidas de
Aseguramiento
I
N
V
E
S
T
I
G
A
C
PCIPIO. DE
OPORTUN
PRECLUS
JUEZ
JUICIO
ESCRITO
AUDIENCIA DE
DE
FORMULACIÓN DE
ACUSACIÓN
ACUSACIÓN
ART.
ART.
3 días
01/10/2015
• incompetencia
• impedimentos
• recusaciones
• nulidades
AUDIENCIA
PREPARATORIA
AUDIENCIA
JUICIO
ORAL ART. 365 IRI
INSTALACION
ART. 366
TEORIA DEL CASO
PRACTICA DE PR.
DECISION
AUDIENCIA DE
SENTENCIA
PROCESO PENAL
INVESTIG.
P.J.
Indagación
FISCAL
Investigación
ACTOS DE
INVESTIGACION
E.M.P.
P.M.I.
01/10/2015
Juicio
ACTOS DE PRUEBA
JUEZ PENAL DE
CONOCIMIENTO
-PRUEBAS-
PROCEDIMIENTO PENAL
01/10/2015
MAPA DE PROCESO PENAL ACUSATORIO
1
Petición
Querella
INDAGACIÓN E INVESTIGACIÓNJUZGAMIENTO
Ejecución de
Penas
Noticia Criminal
Denuncia
Petición
especial
Ó cualquier
otro medio
Actuaciones de
la Fiscalía y de
la Policía
Judicial
IMPUTACI
ÓN
Formulación de
acusación
Acusación
ó
Preclusión
Preparación del
Juicio
De oficio
Juicio Oral
Proferimien
to de
sentencia
Reparaci
ón
Integral
01/10/2015
Apelació
n de
sentenci
a
Ejecución de
la pena
Ejecución de
la medida de
seguridad
Pena o medida de seguridad cumplida
2
FLUJOGRAMA DEL PROCESO
DENUNCIA
QUERELLA
PETICIÓN
ESPECIAL
INFORME
NOTICIA
CRIMINAL
Policía Judicial realiza actos
urgentes (inspección en el
lugar de los hechos,
levantamiento de cadáver, y
entrevistas) y
presenta informe ejecutivo al
Fiscal delegado.
Asegura,
embala,
y
custodia los elementos
materiales probatorios y
los
traslada
al
laboratorio o bodega
correspondiente.
El Fiscal delegado evalúa
el caso con base en los
elementos
materiales
probatorios
y
las
actividades realizadas por
la Policía Judicial
El Fiscal traza un
programa metodológico
con apoyo de la Policía
Judicial
1
NO
¿EL FISCAL
DA
APLICACIÓN
AL PRINCIPIO
DE
OPORTUNIDA
D
SI
El Fiscal ordena a la Policía
Judicial realizar actividades
e investigación que NO
requieren control judicial
El Fiscal solicita al Juez
de control de garantías
autorización para
realizar actividades que
requieren control previo
Durante audiencia el
Juez de control de
garantías profiere
autorización para
realizar las actividades
El Fiscal ordena a la
Policía Judicial realizar
actividades
de
investigación
que
requieren
control
judicial posterior
El Fiscal delegado recibe informes de la Policía Judicial por
actividades ordenadas en el programa metodológico, por
aquellas realizadas por iniciativa propia y toma en cuenta
informes en los que la actividad de policía obtuvo un
control de legalidad favorable
NO
2
El Fiscal
suspende el
ejercicio de la
acción penal
Fin
El juez de control de
garantías
celebra
audiencia de control de
garantías
Policía Judicial realiza
las
actividades
de
investigación
en
coordinación con el
Fiscal delegado
01/10/2015
El Fiscal renuncia
al ejercicio de la
acción penal
¿Se cumplen
las
condiciones
fijadas durante
el periodo de
prueba por el
Fiscal?
SI
Fin
FLUJOGRAMA DE PROCESO
2
SI
¿El fiscal decide
formular
imputación ante
el juez de
control de
garantías?
NO
Fin
El Fiscal da
aplicación al
principio de
oportunidad
1
El Fiscal dispone
el archivo de la
actuación
SI
SI
El Juez de control de
garantías celebra
audiencia de imputación.
El Juez de control de
garantías celebra audiencia
de preliminar (medidas
preventivas y cautelares)
¿El imputado
se acoge a
formas
anticipadas
de
terminación?
NO
el Juez de
conocimiento realiza
audiencia para decidir
sobre la solicitud de
preclusión
¿El Fiscal
solicita la
preclusión
de la
investigació
n?
¿El Juez
acepta la
solicitud
de
preclusió
n? )
NO
NO
El Juez de conocimiento
ordena devolver las
diligencias a la Fiscalía
El Fiscal recauda
las evidencias
SI
El Fiscal presenta escrito de
acusación ante el juez de
conocimiento
El imputado realiza
preacuerdos con la
fiscalía.
01/10/2015
El imputado solicita
sentencia anticipada
4
5
FLUJOGRAMA DE PROCESO
El juez de conocimiento
celebra audiencia de
formulación de
acusación.
El juez de conocimiento
celebra audiencia
preparatoria
El juez de conocimiento
celebra juicio ora y
anuncia el sentido fallo
4 El juez de conocimiento
celebra audiencia para
proferir sentencia
(lectura)
1
Fin
SI
¿El juez de
conocimient
o absuelve
al
acusado?
NO
Una vez en firme la sentencia
condenatoria el Juez de Ejecución
de Penas ejecuta la pena en
coordinación con las autoridades
administrativas (todas las
decisiones del Juez de Ejecución
de Penas son susceptibles de
recurso de reposición y de
apelación).
Víctima, Fiscal o Ministerio
Público solicitan incidente de
reparación integral
El Juez de conocimiento abre
incidente e inicia audiencia
pública
El Juez de conocimiento
celebra audiencia de
conciliación y prueba.
Decide pretensión
SI
¿El Juez
admite la
pretensió
n?
NO
Fin
01/10/2015
Ejecuta la decisión
LA ORALIDAD EN LAS
ETAPAS PREVIAS AL JUICIO
01/10/2015
Introducción
• Un objetivo central del proceso de reforma en
América Latina ha sido la introducción de procesos
orales en reemplazo de sistemas escritos vigentes con
anterioridad
01/10/2015
Introducción
• El paradigma de este cambio ha estado constituido
por la instauración del juicio oral,
• público y
• contradictorio como centro de los nuevos procesos
penales
01/10/2015
Introducción
• No obstante los diversos problemas que en la
práctica ha enfrentado la consolidación de juicios
efectivamente orales, parece estar bastante
asentado que ello constituye un presupuesto básico
de un modelo procesal de carácter acusatorio
01/10/2015
Introducción
• De hecho los códigos reformados, aún cuando
muchos de manera deficiente, regulan el juicio
oral como etapa central del nuevo proceso
01/10/2015
Introducción
• No ha ocurrido lo mismo con la oralidad en las etapas
anteriores al juicio oral
• La regla general en la región es que no existe instalado
un sistema de audiencias orales en las etapas
preliminares al juicio para tomar las decisiones
relevantes del proceso:
– Diseño normativo
– Prácticas de actores del sistema
– Gestión deficiente del sistema
01/10/2015
¿Qué es una audiencia?
01/10/2015
• Cuàl es el significado concreto de un sistema
de audiencias?.
01/10/2015
• Cuàles son las características que deben tener
las mismas para cumplir con sus funciones en
un modelo procesal acusatorio?.
01/10/2015
• Cuàles son los componentes en un sistema de
audiencias?.
01/10/2015
¿Qué Significa un Sistema de
Audiencias en las Etapas Anteriores al Juicio?
• Sistema ORAL es equivalente a decir sistema de
AUDIENCIAS.
01/10/2015
¿Qué Significa un Sistema de
Audiencias en las Etapas Anteriores al Juicio?
• Un sistema oral se caracteriza por la existencia
de “audiencias” como metodología central para
la toma de decisiones relevantes del proceso.
01/10/2015
¿Qué Significa un Sistema de
Audiencias en las Etapas Anteriores al Juicio?
• Significa un abandono de la metodología del
expediente como forma de producción de
información para la toma de decisiones judiciales
y
• Su reemplazo por una forma muy distinta para
tomar estas decisiones.
01/10/2015
Idea Central Audiencia
• Es una metodología para entregar información
relevante de parte de quienes solicitan o se
oponen a una decisión que debe tomar un juez.
01/10/2015
Idea Central Audiencia
• Es una metodología para tomar decisiones
judiciales
01/10/2015
Idea Central Audiencia
• Esta metodología opera sobre la base de reunir a
los actores involucrados y permitir que en
presencia de ellos se genere un intercambio
verbal de información relevante para la decisión
que se discute.
01/10/2015
Funciones de la Audiencia
• Producir información de alta calidad (contradicción
e interacción) para la toma de decisiones
01/10/2015
Funciones de la Audiencia
• Adoptar decisiones judiciales de la más alta calidad
posible
01/10/2015
Funciones de la Audiencia
• Generar un entorno en que las partes pueden
razonablemente ejercer sus derechos en el proceso
01/10/2015
Funciones de la Audiencia
• Resguardar la publicidad de las decisiones que se
toman en el sistema de justicia criminal
01/10/2015
Componentes
• Oralidad:
– Forma de comunicación entre las partes y formato de
entrega de información
– Expresión verbal no es oralidad efectiva. No todo acto
verbal ante un juez constituye un sistema oral efectivo
en el contexto de un sistema acusatorio
01/10/2015
Componentes
• Inmediación:
– Contacto directo del juez con las partes
– Decisión se toma exclusivamente sobre la base de
información aportada por las partes en la audiencia.
01/10/2015
Componentes
• Publicidad:
– Posibilidad que cualquier persona pueda presenciar
audiencias
01/10/2015
Componentes
• Contradictoriedad:
– Audiencia como debate entre las partes
01/10/2015
Componentes
• Aspectos de Dinámica:
–
–
–
–
Existencia de varios actores
Funciones diversas y muy acotadas de cada actor
Interacción entre ellos
Formato de acreditación de información y uso del
material escrito
– Formato de adopción y comunicación de las
decisiones judiciales
01/10/2015
Extensión Uso Audiencias
• Durante las etapas previas esta metodología puede
ser ocupada en forma extensiva para todas las
decisiones relevantes del caso que afecten los
derechos de las partes que intervienen en él
• La complejidad de la audiencia podrá variar de
acuerdo a la complejidad de las decisiones (ej.
Audiencia intermedia v/s audiencia medidas
cautelares) o la cantidad de cuestiones a decidir
(audiencias para un objetivo v/s audiencia pluriobjetivos)
01/10/2015
Componentes
• Contradictoriedad:
– Audiencia como debate entre las partes
• Aspectos de Dinámica
– Existencia de varios actores
– Funciones diversas y muy acotadas de cada
actor
– Interacción entre ellos
– Formato de acreditación de información y uso
del material escrito
– Formato de adopción y comunicación de las
decisiones judiciales
01/10/2015
Conclusiones
• La oralidad en las etapas previas al juicio significa
establecer un sistema de audiencias
• Las audiencias suponen un cierto modelo de hacer
las cosas para los diversos actores que no es pura
verbalización de ideas
01/10/2015
Conclusiones
• Hay diversos modelos concretos de ejecutar en la
medida que se respeten ciertos principios
• En todos ellos la audiencia es un acto relativamente
sencillo y muy acotado en tiempo.
01/10/2015
LA ORALIDAD Y S.P.A.
01/10/2015
• Código Procesal Argentino:
• Arts. 69, 71, 118, 204, 341, 363 ,372, 391, 393, 395,
400 y 414, se hace importante alusión al principio de
la oralidad
• Al prescribir que los representantes del Ministerio
Fiscal procedan oralmente en sus debates, que las
RECUSACIONES , sean resueltas en Juicio Oral y
sumario por parte del Juez .o Tribunal;
01/10/2015
• Que las declaraciones sean de viva voz,
• La celebración de audiencia con citación de las partes,
para que en ella de manera Oral y breve hagan la
defensa de sus posturas,
• Que el debate sea oral y público, incluso contemplan
el que la resoluciones sean dictadas verbalmente
dejándose simple constancia de ellas en el acta.
01/10/2015
• COSTA RICA.
• El acercamiento del proceso penal al principio acusatorio
ha propiciado la adopción de procesos penales que
introducen la ORALIDAD en distintos momentos de su
desarrollo
• En especial, en la etapa de juzgamiento.
• La ORALIDAD tiene el valor de asegurar más plenamente
el respeto a las garantías procesales y la mejor realización
de
los
principios
que
la
informan.
01/10/2015
• VENEZUELA:
• El código instrumental penal de este país, menciona y
desarrolla de manera clara el principio de oralidad,
• Código que entró en vigencia en 1.998 y que se denomina
"Código Orgánico Procesal Penal ",
• Destina sus primeros 22 artículos a los principios
regulatorios del proceso penal.
01/10/2015
• En varias disposiciones menciona la Oralidad como
integrante del principio del debido proceso:
01/10/2015
• En su artículo primero dispone:
• Juicio previo y debido proceso.
• Nadie podrá ser condenado sin un juicio oral y público,
realizado sin dilaciones indebidas, ante un Juez imparcial,
conforme a las disposiciones de este código y con
salvaguarda de todos los derechos y garantías del debido
proceso... ".
01/10/2015
• El artículo 14 consagra el principio de oralidad al señalar:
• "El juicio será oral y sólo se apreciarán las pruebas
incorporadas en la audiencia, conforme a las disposiciones
de este código."
01/10/2015
LA ORALIDAD EN LOS INSTRUMENTOS
INTERNACIONALES DE DERECHOS HUMANOS
01/10/2015
• Bajo el entendido de concebirse la ORALIDAD como un
principio INTEGRADOR o SISTEMATIZADOR del
conjunto de valores y normas rectoras que conforman los
estatutos penales.
01/10/2015
• Existe una Jurisdicción Internacional procesal que aboga
por la necesidad y el deber para los estados partes, de
implementar procedimientos penales, que garanticen en su
derecho interno, la existencia de modelos o sistemas
adjetivos que configuren JUICIOS ORALES, PÚBLICOS
y CONTRADICTORIOS.
01/10/2015
• El art. 10 de la Declaración Universal de Derechos
Humanos proclama :
• " Toda persona tiene derecho en condiciones de plena
igualdad , a ser oída públicamente y con justicia por un
Tribunal independiente e imparcial , para la determinación
de sus derechos y obligaciones o para el examen de
cualquier acusación contra ella en materia penal ".
01/10/2015
• El Art. 11 de la misma preceptiva internacional consagra:
• " Toda persona acusada de un delito tiene derecho a que
se presuma su inocencia mientras no se pruebe su
culpabilidad conforme a la ley en JUICIO PÚBLICO en
el que se hayan asegurado todas las garantías necesarias
para su defensa."
01/10/2015
• A su vez, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos en su Art. 14,1 dice:
• " Todas las personas son iguales ante los tribunales y cortes
de justicia. Toda persona tendrá derecho a ser oída
públicamente y con las debidas garantías, por un tribunal
competente, independiente e imparcial establecido por la
ley... Toda sentencia en materia penal será pública."
01/10/2015
• La Declaración Americana de Derechos Humanos,
• Art.8, dispone:
• Que toda persona tiene derecho a "ser oída con las debidas
garantías y dentro de un plazo razonable”.
01/10/2015
• Las Reglas Mínimas de las Naciones Unidas para el
proceso penal o reglas de Mallorca, aunque conscientes
de su falta de efecto vinculante para los estados miembros
de Naciones Unidas, recogen los instrumentos ya
reseñados y recuerdan el derecho que asiste a todo
imputado a tener un juicio oral, a no realizar el juicio
contra acusado ausente voluntariamente y a que las
pruebas se practiquen ante el tribunal sentenciador
competente.
01/10/2015
• El Comité de Derechos Humanos de Naciones Unidas, de
manera reiterada ha interpretado que la PUBLICIDAD que entraña ORALIDAD- de la audiencia constituye una
importante salvaguardia de los intereses del individuo y
de la sociedad en general ,
• Estima que las audiencias, como escenario propicio para
el juicio público y contradictorio, deben estar abiertas a la
comunidad.
01/10/2015
• PRINCIPIOS QUE SE RELACIONAN
CON LA ORALIDAD
01/10/2015
• 1. Oralidad y Publicidad
• Ferrajoli, afirma que "la publicidad asegura el control,
tanto interno como externo de la actividad judicial,
pues el procedimiento debe realizarse a la luz del sol,
bajo el control de la opinión pública y sobre todo del
imputado y su defensor." (Ferrajoli L. Derecho y
Razón De, Trotta
• Madrid 1.995, p. 616).
01/10/2015
• 2. Oralidad y Contradicción
• La realización plena del contradictorio se produce
cuando el sistema permite la interacción de las partes
en forma equilibrada.
01/10/2015
3. Oralidad e Inmediación
• El juicio, según el art. 29 de la Carta y las disposiciones
internacionales
que
consagran
los
derechos
fundamentales, es la sede prioritaria del debate
probatorio.
• Es allí en donde se han de ordenar y practicar las pruebas,
de forma tal que se garantice la INMEDIACIÓN DEL
JUEZ con ellas y se asegure la imparcialidad, pues a
través de su audiencia e impulso , el funcionario
encargado del juzgamiento no ve mediatizada su
valoración por lo que le presente la fiscalía o la defensa.
01/10/2015
• 4. Oralidad y Concentración.
• De hecho, el que las intervenciones de las partes se
realicen con interrupciones prolongadas, atenta contra
la fijación, concentración claridad y memoria de quien
finalmente tiene cargo la adopción de la decisión, el
Juez, por ello en plurales legislaciones se impone la
obligación de realizar sesiones consecutivas de la vista,
so pena de anular el juicio ante la presencia de largas
interrupciones.
01/10/2015
• Oralidad, Celeridad y Eficiencia.
• A partir de la oralidad se dinamiza el proceso.
• Se agiliza la practica de las pruebas y su debate.
• Permite que el sentenciador conozca directamente las
pretensiones y las pruebas en que se fundan, lo que de
suyo facilita e imprime celeridad a la decisión.
01/10/2015
•
Oralidad, Celeridad y Eficiencia.
• El debido proceso no solo público, sino sin dilaciones
injustificadas. Art 29 C.N.
• Bajo el entendido de concebir la verdadera justicia
como la pronta resolución del conflicto que entraña el
proceso penal, de un lado la oportuna decisión sobre la
suerte del procesado y de otra, la respuesta a la
sociedad y la víctima que reclaman sanción al
responsable o absolución al inocente.
01/10/2015
• Oralidad, Integración y Remisión.
• Permite que por bloque de constitucionalidad se acuda
a los tratados y convenios internacionales ratificados
por Colombia y al Código de Procedimiento Civil u
otros ordenamientos procesales que no se opongan a la
naturaleza del procedimiento penal. (Arts. 93 de la C.N. y
25 del C.P.P.)
01/10/2015
PRINCIPIOS Y
NORMAS RECTORAS
Derecho Procesal Penal
01/10/2015
01/10/2015
65
PRINCIPIOS
Son el fundamento
de un sistema
»
Son Principios del derecho natural
Se caracterizan esencialmente por ser el punto
esencial de partida de un sistema o de un
desarrollo conceptual
Son referentes lógico valorativos
Son prevalentes
01/10/2015
01/10/2015
66
NORMAS RECTORAS
Llevan esos principios generales
a normas positivas
Le dan desarrollo legal o
jurisprudencial
Lo individualiza positivizándolo
01/10/2015
01/10/2015
67
Normas rectoras de Derecho Procesal Penal:
– Filosofía
– Orientación del
procedimiento penal
– Fundamento de
interpretación
01/10/2015
01/10/2015
68
Normas rectoras de Derecho Procesal Penal:
– Obligatorias .
– Prevalentes.
01/10/2015
01/10/2015
69
Normas Rectoras:
• Dignidad Humana
• Libertad
• Prelación de los tratados
internacionales.
• 01/10/2015
Igualdad
01/10/2015
70
Normas Rectoras
• Imparcialidad.
• Legalidad.
• Presunción de inocencia e in dubio
pro reo.
• Defensa.
•01/10/2015
Oralidad
01/10/2015
71
Normas Rectoras
• Actuación procesal.
• Derechos de las víctimas.
• Lealtad.
• Gratuidad.
• Intimidad
01/10/2015
01/10/2015
72
Normas Rectoras
• Doble instancia
• Cosa juzgada
• Restablecimiento del derecho
• Cláusula de exclusión.
• Ámbito de la jurisdicción penal
• Integración
• Prevalencia
• Moduladores de la actividad
procesal
01/10/2015
01/10/2015
73
Dignidad Humana
Los intervinientes en el proceso penal serán tratados
con el respeto debido a la dignidad humana
01/10/2015
01/10/2015
.
74
Que es dignidad?
• Según KANT ...”el hombre , y en general todo
ser racional , existe como un fin en si mismo ,
no solo como medio para usos cualesquiera de
esta o de aquella voluntad”
• Fundamentacion de la metafísica de las costumbres . Citado por
ALEJANDRO MARTINEZ CABALLERO en sentencia T211 del 94.
01/10/2015
01/10/2015
75
Marco jurídico de protección:
• Artículo 1° de la Constitución Nacional,
• Artículo 1° Código de Procedimiento
Penal,
• Articulo 11 del Pacto de San José,
• Preámbulo del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos
01/10/2015
01/10/2015
76
CONVENCION AMERICANA
DE DERECHOS HUMANOS O
PACTO DE SAN JOSE*
• Art. 11 Protección de la honra y
dignidad.– 1.-Toda persona tiene
honra y de la dignidad.
de la
derecho al respeto de su
*Aprobado por ley 16 de 1972 .ratificado el 31-7-73.
01/10/2015
01/10/2015
77
PREAMBULO PACTO
INTERNAL DE DERECHOS
CIVILES Y POLITICOS *
• “Los estados partes en el presente pacto,
considerando que , conforme a los principios
enunciados en la carta de las naciones unidas, la
libertad , la justicia y la paz en el mundo tienen por
base el reconocimiento de la dignidad inherente a
todos los miembros de la familia humana y de sus
derechos iguales e inalienables, reconociendo que
estos derechos se derivan de la dignidad
inherente a la persona humana,...”
*Ley aprobatoria 74 de 1968 . Ratificado el 20-10-69
01/10/2015
01/10/2015
78
Derechos Fundamentales
• "Los derechos fundamentales son los que
corresponden al ser humano en cuanto tal, es
decir, como poseedor de una identidad inimitable
caracterizada por su racionalidad que le permite
ejercer sus deseos y apetencias libremente, de ahí
que se les reconozca una dignidad — la dignidad
humana — que lo colocan en situación de superior
en el universo social en que se desenvuelve, y por
ello, es acreedor de derechos que le permiten
desarrollar su personalidad humana y sin los
cuales esta se vería discriminada, enervada y aun
suprimida".
• 01/10/2015
(C. Const. Sent. T-418, Jun. 18/92, M.P. Simón Rodríguez Rodríguez).
01/10/2015
79
Aspectos Prácticos:
ART. 247.Inspección corporal. Cuando el fiscal
general, o el fiscal tengan motivos razonablemente
fundados, de acuerdo con los medios cognoscitivos
previstos en este código, para creer que, en el
cuerpo del imputado existen elementos materiales
probatorios y evidencia física necesarios para la
investigación, podrá ordenar la inspección corporal
de dicha persona. En esta diligencia deberá estar
presente el defensor y se observará toda clase de
consideraciones compatibles con la dignidad
humana
.
01/10/2015
01/10/2015
80
Aspecto practico
• ART. 248. CPP Registro personal. Sin perjuicio de los
procedimientos preventivos que adelanta la fuerza pública
en cumplimiento de su deber constitucional, y salvo que se
trate de registro incidental a la captura, realizado con
ocasión de ella, el fiscal general o su delegado que tenga
motivos razonablemente fundados, de acuerdo con medios
cognoscitivos previstos en este código, para inferir que
alguna persona relacionada con la investigación que
adelanta, está en posesión de elementos materiales
probatorios y evidencia física, podrá ordenar el registro de
esa persona. Para practicar este registro se
designará a persona del mismo sexo de la que
habrá de registrarse, y se guardarán con ella toda clase de
consideraciones
compatibles
con
la
dignidad
humana. Si se tratare del imputado deberá estar asistido
01/10/2015
01/10/2015
81
por su defensor
Libertad
ART. 2º. Toda persona tiene derecho a
que se respete su libertad. Nadie podrá
ser molestado en su persona ni privado de
su libertad sino
• En virtud de mandamiento escrito de
autoridad judicial competente,
• Emitido con las formalidades legales y
• Por motivos previamente definidos en la
01/10/2015
ley.
01/10/2015
82
El juez de control de garantías, previa solicitud de
la FGN, ordenará la restricción de la libertad del
imputado cuando resulte necesaria para :
• garantizar su comparecencia
• o la preservación de la prueba
• o la protección de la comunidad,
en especial, de las víctimas.
01/10/2015
01/10/2015
83
• Igualmente, por petición de cualquiera de
las partes, en los términos señalados en
el código, dispondrá la modificación o
revocación de la medida restrictiva si las
circunstancias hubieren variado y la
convirtieren
en
irrazonable
o
desproporcionada.
01/10/2015
01/10/2015
84
• En las capturas en flagrancia (y en
aquellas en donde la Fiscalía General de
la Nación, existiendo motivos fundados,
razonablemente carezca de la oportunidad
de solicitar el mandamiento escrito,*) el
capturado deberá ponerse a disposición
del juez de control de garantías en el
menor tiempo posible sin superar las
treinta y seis (36) horas siguientes.
•*
Inexequible Sentencia C. CONSTITUCIONAL C-730
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de 12 de julio de 2005, M.P. Álvaro Tafur Gálvis.
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Prelación de los tratados
internacionales
• ART. 3º. En la actuación prevalecerá
lo establecido en los tratados y
convenios internacionales ratificados
por Colombia que traten sobre
derechos humanos y que prohíban su
limitación durante los estados de
excepción, -bloque de constitucionalidad01/10/2015
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Aspecto práctico
• ART. 130.Atribuciones( DE DEFENSA).
Además de los derechos reconocidos en los
tratados internacionales de derechos humanos
ratificados por Colombia y que forman parte del
bloque de constitucionalidad, de la Constitución
Política y de la ley, en especial de los previstos en
el artículo 8º de este código, el imputado o
procesado, según el caso, dispondrá de las
mismas atribuciones asignadas a la defensa que
resultan compatibles con su condición. En todo
caso, de mediar conflicto entre las peticiones o
actuaciones de la defensa con las del imputado o
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87
procesado prevalecen las de aquella
Aspecto práctico
• ART. 124.Derechos y facultades.
La defensa podrá ejercer todos los
derechos y facultades que los tratados
internacionales relativos a derechos
humanos que forman parte del bloque de
constitucionalidad, la Constitución Política
y la ley reconocen en favor del imputado
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ASPECTO PRACTICO
• Análisis e infiltración de organización criminal.
• Cuando el fiscal tuviere motivos razonablemente
fundados, para inferir que el indiciado o el
imputado, en la indagación o investigación que se
adelanta, pertenece o está relacionado con alguna
organización criminal, ordenará a la policía judicial
la
realización
del
análisis
de
aquella
………………………………..
El
ejercicio
y
desarrollo de las actuaciones previstas en el
presente artículo se ajustará a los presupuestos y
limitaciones establecidos en los tratados
internacionales
ratificados
por
Colombia.
Art.
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89
241 C.P.P.
Igualdad.
• ART . 4 º Es obligación de los servidores judiciales
hacer efectiva la igualdad de los intervinientes en
el desarrollo de la actuación procesal y proteger,
especialmente, a aquellas personas que por su
condición económica, física o mental, se
encuentren en circunstancias de debilidad
manifiesta.
• El sexo, la raza, la condición social, la profesión, el
origen nacional o familiar, la lengua, el credo
religioso, la opinión política o filosófica, en ningún
caso podrán ser utilizados dentro del proceso
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90
penal como elementos de discriminación
TEST DE RAZONABILIDAD
“ el principio de igualdad puede ser descompuesto en dos principios
parciales, que no son más que la clarificación analítica de la fórmula
clásica enunciada y facilitan su aplicación (ALEXY R. op. cit. págs. 395 y
ss.):
a) “Si no hay ninguna razón suficiente para la permisión de un
tratamiento desigual, entonces está ordenado un
tratamiento igual”
.b) “Si hay una razón suficiente para ordenar un tratamiento
desigual, entonces está ordenado un tratamiento desigual”.
…en todo caso la carga de la prueba pesa sobre quien pretende el
establecimiento de un trato diferenciado.
.En segundo lugar, el núcleo del principio de igualdad queda establecido en
términos de la razón suficiente que justifique el trato desigual…. El
análisis de esta justificación ha sido decantado por esta Corte mediante
la aplicación de un “test de razonabilidad”
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(Sent.
T-230/94, M.P. Eduardo Cifuentes Muñoz) (...)". (C. Const., S. Plena. Sent. C-22, ene.
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23/96, M.P. Carlos Gaviria Díaz).
Imparcialidad
• ART. 5º. En ejercicio de las
funciones de control de garantías,
preclusión y juzgamiento, los
jueces se orientarán por el
imperativo de establecer con
objetividad la verdad y la justicia
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ASPECTOS PRACTICOS
• El cambio de radicación podrá
disponerse excepcionalmente cuando
en el territorio donde se esté
adelantando la actuación procesal
existan circunstancias que puedan
afectar ………., la imparcialidad o la
independencia de la administración
de justicia, …….
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ASPECTOS PRACTICOS
• Restricciones a la publicidad por motivos
de interés de la justicia. Cuando los
intereses de la justicia se vean perjudicados
o amenazados por la publicidad del juicio,
en especial cuando la imparcialidad del
juez pueda afectarse, el juez, mediante auto
motivado, podrá imponer a los presentes el
deber de guardar reserva sobre lo que ven,
oyen o perciben, o limitar total o parcial el
acceso del público o de la prensa
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Legalidad.
• ART. 6º Nadie podrá ser investigado ni juzgado
sino conforme a la ley procesal vigente al
momento de los hechos, con observancia de las
formas propias de cada juicio. La ley procesal de
efectos sustanciales permisiva o favorable, aun
cuando sea posterior a la actuación, se aplicará de
preferencia a la restrictiva o desfavorable. Las
disposiciones de este código se aplicarán única y
exclusivamente para la investigación y el
juzgamiento de los delitos cometidos con
posterioridad a su vigencia
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95
Fundamento constitucional
• C.N. ART. 29—El debido proceso se aplicará
a toda clase de actuaciones judiciales y
administrativas. Nadie podrá ser juzgado sino
conforme a leyes preexistentes al acto que se
le imputa, ante juez o tribunal competente y
con observancia de la plenitud de las formas
propias de cada juicio. En materia penal, la
ley permisiva o favorable, aun cuando sea
posterior, se aplicará de preferencia a la
restrictiva o desfavorable
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96
• “En conclusión: las normas que se dictaron para
la dinámica del sistema acusatorio colombiano,
son susceptibles de aplicarse por favorabilidad a
casos que se encuentren gobernados por el CPP
de 2000, a condición de que no se refieran a
instituciones propias del nuevo modelo procesal y
de que los referentes de hecho en los dos
procedimientos sean idénticos. No se puede
eludir la aplicación del principio, por ejemplo, a
situaciones en las cuales la Ley 906 de 04 no
contempla privación de la libertad en cierto caso
mientras que la Ley 600 sí, o en eventualidades
en las que la primera consagra bajo determinadas
condiciones la libertad provisional y en presencia
de las mismas la segunda la niega”.
•
• (CSJ, Cas. Penal. Auto. mayo 4/2005. Rad. 19094. M.P.
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Yesid Ramírez Bastidas
01/10/2015
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• “En efecto, advierte la Sala que en punto
del principio de favorabilidad la Ley 906 de
2004 podría ser aplicada con efectos
retroactivos respecto de situaciones
anteriores a su vigencia cobijadas por una
legislación que aún se encuentra en vigor
(L. 600/2000), siempre que ello no
comporte afectación de lo vertebral del
sistema acusatorio, esto es, de aquellos
rasgos que le son esenciales e inherentes
y sin los cuales se desnaturalizarían tanto
sus postulados y finalidades como su
sistemática”.
• (CSJ, Cas. Penal. Auto. mayo 4/2005. Rad. 23567. M.P. Marina
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Pulido de Barón).
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ART. 7º Presunción de inocencia e in
dubio pro reo
Toda persona se presume inocente y debe ser tratada como
tal, mientras no quede en firme decisión judicial definitiva
sobre su responsabilidad penal.
Corresponderá al órgano de persecución penal la carga de la
prueba acerca de la responsabilidad penal.
La duda que se presente se resolverá a favor del procesado.
En ningún caso podrá invertirse esta carga probatoria.
Para proferir sentencia condenatoria deberá existir
convencimiento de la responsabilidad penal del acusado,
más allá de toda duda
01/10/2015
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Aspectos practicos
ART. 239.Vigilancia y seguimiento de personas.
Sin perjuicio de los procedimientos preventivos que
adelanta la fuerza pública, en cumplimiento de su deber
constitucional, previa autorización del director nacional o
seccional de fiscalía, el fiscal que tuviere motivos
razonablemente fundados, de acuerdo con los medios
cognoscitivos previstos en este código, para inferir que el
indiciado o el imputado, pudiere conducirlo a conseguir
información útil para la investigación que se adelanta,
podrá disponer que se someta a seguimiento pasivo, por
tiempo determinado, por parte de la policía judicial. Si en
el lapso de un (1) año no se obtuviere resultado
alguno, se cancelará la orden de vigilancia, sin perjuicio
de que vuelva a expedirse, si surgieren nuevos motivos.
01/10/2015
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100
ASPECTO ´PRACTICO
ART. 240. Vigilancia de cosas. El fiscal que dirija la
investigación, que tuviere motivos razonablemente fundados,
de acuerdo con los medios cognoscitivos previstos en este
código, para inferir que un inmueble, nave, aeronave o
cualquier otro vehículo o mueble se usa para almacenar
droga que produzca dependencia, elemento que sirva para el
procesamiento de dicha droga, o para ocultar explosivos,
armas, municiones, sustancias para producir explosivos y, en
general, los instrumentos de comisión de un delito o los
bienes y efectos provenientes de su ejecución, ordenará a la
policía judicial vigilar esos lugares y esas cosas, con el fin de
conseguir información útil para la investigación que se
adelanta. Si en el lapso máximo de un (1) año no se
obtuviere resultado alguno, se cancelará la orden de
vigilancia, sin perjuicio de que vuelva a expedirse, si
surgieren nuevos motivos.
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101
ASPECTO PRACTICO
el uso de agentes
encubiertos no podrá extenderse
por un período superior a un (1)
año, prorrogable por un (1) año
más mediante debida justificación.
Si vencido el plazo señalado no se
hubiere obtenido ningún resultado,
esta se cancelará, sin perjuicio de
la realización del control de
legalidad correspondiente
• Art
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01/10/2015
242
cpp
….
102
Aspecto práctico
• ART. 332.Causales. El fiscal solicitará la preclusión en los
siguientes casos:
• 1. Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la
acción penal.
• 2. Existencia de una causal que excluya la responsabilidad,
de acuerdo con el Código Penal.
• 3. Inexistencia del hecho investigado.
• 4. Atipicidad del hecho investigado.
• 5. Ausencia de intervención del imputado en el hecho
investigado.
• 6. Imposibilidad de desvirtuar la presunción de
inocencia.
• 7. Vencimiento del término máximo previsto en el inciso
segundo del artículo 294 de este código.
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• 01/10/2015
PAR. Durante el juzgamiento, de sobrevenir las causales
Defensa
ART. 8º. En desarrollo de la actuación, una vez
adquirida la condición de imputado, este tendrá
derecho, en plena igualdad respecto del órgano
de persecución penal, en lo que aplica a:
a) No ser obligado a declarar en contra de sí mismo
ni en contra de su cónyuge, compañero
permanente o parientes dentro del cuarto grado
de consanguinidad o civil, o segundo de afinidad;
b) No autoincriminarse ni incriminar a su cónyuge,
compañero permanente o parientes dentro del
cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo
de afinidad;
c)01/10/2015
No se utilice el silencio en su contra;
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104
d) No se utilice en su contra el contenido de las
conversaciones tendientes a lograr un acuerdo
para la declaración de responsabilidad en
cualquiera de sus formas o de un método
alternativo de solución de conflictos, si no llegaren
a perfeccionarse;
e) Ser oído, asistido y representado por un abogado
de confianza o nombrado por el Estado
;f) Ser asistido gratuitamente por un traductor
debidamente acreditado o reconocido por el juez,
en el caso de no poder entender o expresarse en
el idioma oficial; o de un intérprete en el evento de
no poder percibir el idioma por los órganos de los
sentidos o hacerse entender oralmente. Lo
01/10/2015
anterior no obsta para que pueda estar
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105
g) Tener comunicación privada con su defensor
antes de comparecer frente a las autoridades;
h) Conocer los cargos que le sean imputados,
expresados
en
términos
que
sean
comprensibles, con indicación expresa de las
circunstancias conocidas de modo, tiempo y
lugar que los fundamentan
;i) Disponer de tiempo razonable y de medios
adecuados para la preparación de la defensa.
De manera excepcional podrá solicitar las
prórrogas debidamente justificadas y necesarias
para la celebración de las audiencias a las que
deba comparecer;
j)
Solicitar,
conocer
y
controvertir
las
pruebas;
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106
;l) Renunciar a los derechos contemplados en los
literales b) y k) siempre y cuando se trate de una
manifestación libre, consciente, voluntaria y
debidamente informada. En estos eventos
requerirá siempre el asesoramiento de su abogado
defensor
k) Tener un juicio público, oral, contradictorio,
concentrado, imparcial, con inmediación de las
pruebas y sin dilaciones injustificadas, en el cual
pueda, si así lo desea, por sí mismo o por conducto
de su defensor, interrogar en audiencia a los
testigos de cargo y a obtener la comparecencia, de
ser necesario aun por medios coercitivos, de
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testigos o peritos que puedan arrojar luz sobre107los
Oralidad
• ART. 9º. La actuación procesal será
oral y en su realización se utilizarán
los medios técnicos disponibles que
permitan imprimirle mayor agilidad y
fidelidad, sin perjuicio de conservar
registro de lo acontecido. A estos
efectos se dejará constancia de la
actuación
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108
Aspecto práctico
• ART. 147.Celeridad y oralidad.
• En las audiencias que tengan lugar con
ocasión de la persecución penal, las
cuestiones que se debatan serán resueltas
en la misma audiencia.
• Las personas allí presentes se considerarán
notificadas por el solo proferimiento oral de
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una decisión o providencia.
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109
Derechos de las víctimas
• ART. 11.. El Estado garantizará el acceso de las víctimas a la
administración de justicia. Las víctimas tendrán derecho:
• a) A recibir, durante todo el procedimiento, un trato humano y
digno;
• b) A la protección de su intimidad, a la garantía de su
seguridad, y a la de sus familiares y testigos a favor;
• c) A una pronta e integral reparación de los daños sufridos, a
cargo del autor o partícipe del injusto o de los terceros
llamados a responder en los términos de este código;
• d) A ser oídas y a que se les facilite el aporte de pruebas;
• e) A recibir desde el primer contacto con las autoridades y en
los términos establecidos en este código, información
pertinente para la protección de sus intereses y a conocer la
verdad de los hechos que conforman las circunstancias del
injusto del cual han sido víctimas;
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110
• f) A que se consideren sus intereses al adoptar una
decisión discrecional sobre el ejercicio de la persecución
del injusto;
• g) A ser informadas sobre la decisión definitiva relativa a
la persecución penal; a acudir, en lo pertinente, ante el
juez de control de garantías, y a interponer los recursos
ante el juez de conocimiento, cuando a ello hubiere
lugar;
• h) A ser asistidas durante el juicio y el incidente de
reparación integral, si el interés de la justicia lo exigiere,
por un abogado que podrá ser designado de oficio;
• i) A recibir asistencia integral para su recuperación en
los términos que señale la ley
• ;j) A ser asistidas gratuitamente por un traductor o
intérprete en el evento de no conocer el idioma oficial, o
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de no poder percibir el lenguaje por los órganos de los 111
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sentidos
Lealtad
• ART. 12—. Todos los que intervienen en
la actuación, sin excepción alguna, están
en el deber de obrar con absoluta lealtad y
buena fe
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Gratuidad
• ART. 13.. La actuación procesal no
causará erogación alguna a quienes en
ella intervengan, en cuanto al servicio que
presta la administración de justicia
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Intimidad
• ART. 14.. Toda persona tiene derecho al
respeto de su intimidad. Nadie podrá ser
molestado en su vida privada. No podrán
hacerse
registros,
allanamientos
ni
incautaciones en domicilio, residencia, o lugar
de trabajo, sino en virtud de orden escrita del
Fiscal General de la Nación o su delegado,
con arreglo de las formalidades y motivos
previamente definidos en este código. Se
entienden excluidas las situaciones de
01/10/2015
flagrancia y demás contempladas por la ley.
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114
• De la misma manera deberá procederse cuando
resulte necesaria la búsqueda selectiva en las
bases de datos computarizadas, mecánicas o
de cualquier otra índole, que no sean de libre
acceso, o cuando fuere necesario interceptar
comunicaciones. En estos casos, dentro de las
treinta y seis (36) horas siguientes deberá
adelantarse la respectiva audiencia ante el juez
de control de garantías, con el fin de determinar
la legalidad formal y material de la actuación
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Aspecto práctico
• ART. 239.Vigilancia y seguimiento de personas:”
• …….En la ejecución de la vigilancia, se empleará
cualquier medio que la técnica aconseje. En
consecuencia, se podrán tomar fotografías, filmar videos
y, en general, realizar todas las actividades
relacionadas
que
permitan
recaudar
información relevante a fin de identificar o
individualizar los autores o partícipes, las personas que
lo frecuentan, los lugares adonde asiste y aspectos
similares, cuidando de no afectar la expectativa
razonable de la intimidad del indiciado o imputado o
de terceros.”
01/10/2015
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Contradicción
• ART. 15.—. Las partes tendrán derecho a
conocer y controvertir las pruebas, así como a
intervenir en su formación, tanto las que sean
producidas o incorporadas en el juicio oral y en
el incidente de reparación integral, como las que
se practiquen en forma anticipada. Para
garantizar plenamente este derecho, en el caso
de formular acusación la Fiscalía General de la
Nación deberá, por conducto del juez de
conocimiento, suministrar todos los elementos
probatorios e informes de que tenga noticia,
incluidos los que sean favorables al procesado
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Contenido del derecho de
contradicción.
“ Posibilidad de acceso a la justicia para que, en igualdad de
condiciones, el imputado pueda ser oído dentro del
proceso.
En el ámbito concreto de la prueba, en una de sus
modalidades, la contradicción es igualmente importante,
entendida como posibilidad de cuestionarla.
En materia de prueba de testigos, también opera la
contradicción y lo deseable sería que en todo caso se
tuviera la certeza de poder contrainterrogarlos personal y
directamente, por parte tanto del imputado como de su
defensor”.
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CSJ,
Cas. Penal, Sent. oct. 2/2001. Rad. 15286. M.P. Álvaro Orlando Pérez Pinzón
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118
y Fernando E. Arboleda Ripoll).
Aspecto practico
• ART. 378.Contradicción. Las partes tienen
la facultad de controvertir, tanto los
medios de prueba como los elementos
materiales probatorios y evidencia física
presentados en el juicio, o aquellos que se
practiquen por fuera de la audiencia
pública
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Aspecto Práctico
• ART. 125.Deberes y atribuciones especiales. En
especial la defensa tendrá los siguientes deberes y
atribuciones:
• 3. En el evento de una acusación, conocer en su
oportunidad todos los elementos probatorios, evidencia
física e informaciones de que tenga noticia la Fiscalía
General de la Nación, incluidos los que sean favorables
al procesado (§ 0540).
• 4. Controvertir las pruebas, aunque sean practicadas en
forma anticipada al juicio oral.
• 5. Interrogar y contrainterrogar en audiencia pública a
los testigos y peritos.
• 6. Solicitar al juez la comparecencia, aun por medios
coercitivos, de los testigos y peritos que puedan arrojar
luz sobre los hechos materia de debate en el juicio oral.
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Inmediación
• ART. 16.. En el juicio únicamente se estimará
como prueba la que haya sido producida o
incorporada en forma pública, oral, concentrada,
y sujeta a confrontación y contradicción ante el
juez de conocimiento. En ningún caso podrá
comisionarse para la práctica de pruebas. Sin
embargo,
en
las
circunstancias
excepcionalmente previstas en este código,
podrá tenerse como prueba la producida o
incorporada de forma anticipada durante la
audiencia ante el juez de control de garantías
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Concentración
• ART. 17.—. Durante la actuación procesal la
práctica de pruebas y el debate deberán
realizarse de manera continua, con preferencia
en un mismo día; si ello no fuere posible se hará
en días consecutivos, sin perjuicio de que el
juez que dirija la audiencia excepcionalmente la
suspenda por un término hasta de treinta (30)
días,
si
se
presentaren
circunstancias
especiales que lo justifiquen. En todo caso el
juez velará porque no surjan otras audiencias
concurrentes, de modo que concentre su
01/10/2015
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122
atención en un solo asunto
Publicidad
ART. 18.—.
La actuación procesal será pública. Tendrán
acceso a ella, además de los intervinientes, los
medios de comunicación y la comunidad en
general. Se exceptúan los casos en los cuales el
juez considere que la publicidad de los
procedimientos pone en peligro a las víctimas,
jurados, testigos, peritos y demás intervinientes;
se afecte la seguridad nacional; se exponga a
un daño psicológico a los menores de edad que
deban intervenir; se menoscabe el derecho del
acusado a un juicio justo; o se comprometa
seriamente el éxito de la investigación
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Juez natural
• ART. 19.. Nadie podrá ser juzgado por
juez o tribunal ad hoc o especial, instituido
con posterioridad a la comisión de un
delito por fuera de la estructura judicial
ordinaria
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Hipótesis en las que se vulnera el
principio del juez natural.
"1. Cuando el servidor público quebranta las
prohibiciones constitucionales en materia de
jurisdicciones; por ejemplo, la Constitución
prohíbe que los civiles sean investigados y
juzgados por los militares.
2. Cuando no se respetan las jurisdicciones
especiales contempladas en la Constitución; por
ejemplo, cuando a las autoridades de los pueblos
indígenas se les desconoce el ejercicio de
funciones jurisdiccionales dentro de su ámbito
territorial, o cuando un menor no es investigado
01/10/2015
por la jurisdicción que le es propia.
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3.
Cuando
se
quebrantan
los
fueros
constitucionales o legales, aclarando que estos
últimos pueden ser modificados por el
legislador; a título de ejemplo, si con ocasión de
un hecho punible el Presidente de la República
no fuera juzgado por la Corte Suprema de
Justicia.
4. Cuando se crean ex post tribunales especiales
de juzgamiento; como sucedería si, una vez
cometido el delito, se erigiera un nuevo juez
competente pata conocer de los casos afines.
5. Cuando se quebranta la regla general de
competencia, que radica en la Fiscalía General
de la Nación la investigación de los delitos, y el
juzgamiento en los jueces ordinarios".
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(BERNAL
CUÉLLAR, Jaime; MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo. El proceso
126
penal. Universidad Externado de Colombia, 5ª Ed., 2004, págs. 363, 364).
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Doble instancia
• ART. 20.. Las sentencias y los autos que
se refieran a la libertad del imputado o
acusado, que afecten la práctica de las
pruebas
o
que
tengan
efectos
patrimoniales, salvo las excepciones
previstas
en
este
código,
serán
susceptibles del recurso de apelación. El
superior no podrá agravar la situación del
apelante único
01/10/2015
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127
Cosa juzgada
• ART. 21.. La persona cuya situación jurídica
haya sido definida por sentencia ejecutoriada o
providencia que tenga la misma fuerza
vinculante, no será sometida a nueva
investigación o juzgamiento por los mismos
hechos, salvo que la decisión haya sido
obtenida mediante fraude o violencia, o en
casos de violaciones a los derechos humanos o
infracciones graves al derecho internacional
humanitario, que se establezcan mediante
decisión de una instancia internacional de
supervisión y control de derechos humanos,
respecto de la cual el Estado colombiano ha
aceptado formalmente la competencia
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128
Restablecimiento del derecho
• ART. 22.. Cuando sea procedente, la
Fiscalía General de la Nación y los jueces
deberán adoptar las medidas necesarias
para hacer cesar los efectos producidos
por el delito y las cosas vuelvan al estado
anterior, si ello fuere posible, de modo que
se
restablezcan
los
derechos
quebrantados, independientemente de la
responsabilidad
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129
Cláusula de exclusión
• ART. 23.. Toda prueba obtenida con violación
de las garantías fundamentales será nula de
pleno derecho, por lo que deberá excluirse de la
actuación procesal. Igual tratamiento recibirán
las pruebas que sean consecuencia de las
pruebas excluidas, o las que solo puedan
explicarse en razón de su existencia.
• Art. 29 CN “Es nula, de pleno derecho, la prueba
obtenida con violación del debido proceso.”
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130
Integración
• ART. 25.. En materias que no estén
expresamente reguladas en este código o
demás disposiciones complementarias, son
aplicables las del Código de Procedimiento
Civil y las de otros ordenamientos
procesales cuando no se opongan a la
naturaleza del procedimiento penal.
•
•
Recurso de Queja.
Tramite - Jurisprudencia
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131
Prevalencia
• ART. 26. Las normas rectoras son
obligatorias y prevalecen sobre cualquier
otra disposición de este código.
• Serán utilizadas como fundamento de
interpretación.
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01/10/2015
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Moduladores de la
actividad procesal.
•
• ART. 27—En el desarrollo de la investigación
y en el proceso penal los servidores públicos
se ceñirán a criterios de necesidad,
ponderación, legalidad y corrección en el
comportamiento,
para
evitar
excesos
contrarios
a
la
función
pública,
especialmente a la justicia.
01/10/2015
01/10/2015
133
RÉGIMEN PROBATORIO
01/10/2015
PRUEBA-DEFINICIÓN
01/10/2015
PRUEBA-DEFINICIÓN
SEGUN PIETRO ELLERO:
“Son atestados de personas o de
cosas acerca de la existencia de un
hecho”
01/10/2015
PRUEBA-DEFINICIÓN
• SEGÚN FRAMARINO MALATESTA:
• “Es todo medio directo o indirecto de
llegar al conocimiento de los
hechos”
01/10/2015
PRUEBA-DEFINICIÓN
Es todo elemento o dato objetivo,
que se introduzca legalmente en el
proceso y
sea susceptible de producir en el ánimo de
los sujetos procesales un conocimiento
cierto o probable
acerca de los extremos fácticos de la
imputación delictiva.
01/10/2015
PRUEBA-DEFINICIÓN
- Es la fuente legítima de conocimiento de
la verdad real o efectiva (en oposición a la
verdad formal o aparente)
- que el proceso penal aspira a descubrir
(finalidad inmediata)
- para dar base a la actuación justa de la
ley sustantiva,
- que es la finalidad mediata del proceso.
01/10/2015
PRUEBA- DEFINICIÓN
• EN EL ACTUAL SISTEMA PENAL:
¿Es un hecho o es un medio?
Son medios para conocer:
•
•
•
•
•
01/10/2015
Qué delito se cometió
Dónde, cuándo y cómo se cometió
Quién o quienes lo cometieron
Por qué lo cometieron
Qué daños causó el delito y a quién
PROCESO PENAL
INVESTIG.
Indagación
FISCAL
Investigación
Juicio
ACTOS DE PRUEBA
ACTOS DE
INVESTIGACION
E.M.P.
JUEZ PENAL DE
CONOCIMIENTO
-PRUEBAS-
01/10/2015
PRUEBA-DEFINICIÓN
DIFERENCIAR:
• Actos de
prueba).
Investigación
(no
es
• Elementos Materiales de Prueba y
Evidencia Física (no es prueba).
• Prueba (es la
Juez)
01/10/2015
practicada ante el
ACTO DE INVESTIGACIÓN
ACTOS DE PRUEBA
?
01/10/2015
ACTO DE INVESTIGACIÓN
Tienen como finalidad recaudar y obtener las
evidencias o los elementos materiales
probatorios que serán utilizados en el juicio
oral para verificar las proposiciones de las
partes y el Ministerio Público y, para justificar,
con grado de probabilidad, las decisiones que
corresponden al juez de control de garantía
en las etapas preliminares del procedimiento.
01/10/2015
ACTO DE INVESTIGACIÓN
• PROGRAMA METODOLÓGICO:
Los actos de investigación se
adelantan por la Fiscalía, la Defensa,
el Ministerio Público y la víctima con
el control y vigilancia del juez de
control de garantías.
01/10/2015
ACTOS DE PRUEBA
Los actos de prueba, son aquellas
actuaciones que realizan las partes
ante el juez de conocimiento con el
objeto de incorporar los actos de
investigación al proceso y convertirlas
en pruebas dirigidas a obtener la
verdad de lo sucedido y verificar sus
proposiciones de hecho.
01/10/2015
ACTOS DE PRUEBA
DESARROLLO NORMATIVO
Las pruebas tienen como fin llevar al
conocimiento del juez, más allá de duda
razonable, los hechos y circunstancias
materia del juicio y los de la
responsabilidad penal del acusado,
como autor o partícipe.
01/10/2015
PRUEBA
• SEGÚN EL MEDIO
UTILIZADO PARA
PRESENTARLA EN
EL JUICIO PUEDE
SER:
01/10/2015
PRUEBA
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
• EVIDENCIA TESTIMONIAL:
• Es la relacionada con la declaración de
testigos
sobre
hechos
de
su
conocimiento personal.
• Por regla general se presenta en la
audiencia
de
juicio
oral
y,
excepcionalmente,
en
audiencia
preliminar como prueba anticipada.
01/10/2015
PRUEBA
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
• EVIDENCIA DOCUMENTAL
• Es toda expresión de persona
conocida o conocible, objeto, cosa o
instrumento
con
carácter
representativo o declarativo.
01/10/2015
PRUEBA
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
•
Evidencia documental
• De hechos o circunstancias que dan
cuenta de la existencia de una
conducta
punible
o
de
la
responsabilidad de su autor o partícipe
en ella,
01/10/2015
•
PRUEBA
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
•
Evidencia documental
• Recogida por escrito o cualquier otro
medio
mecánico,
informático
o
técnicamente
impreso,
que
es
pertinente en los términos del código
de procedimiento penal.
• Tales como libros, fotografías, videos,
disquetes, a manera de ejemplo.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
• EVIDENCIA MATERIAL, REAL O
FÍSICA
• Son las cosas u objetos que se
recolectaron en los actos de indagación o
investigación, y se clasifican en evidencia
única y evidencia no única.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
•
EVIDENCIA MATERIAL, REAL O FÍSICA
• La evidencia única tiene características muy
particulares que la individualizan y permiten
reconocerlas e identificarlas fácilmente
entre las otras.
• Esta evidencia, por regla general, debe
estar sometida al procedimiento de cadena
de custodia.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
•
EVIDENCIA MATERIAL, REAL O FÍSICA
• En caso contrario, quien la aporte debe
probar su autenticidad y mismidad,
• Por medio del testimonio de una persona
familiarizada con el elemento, como en el
caso de las armas y vehículos marcados
con improntas y números de series, que el
testigo pueda vincular con los hechos.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
•
EVIDENCIA MATERIAL, REAL O FÍSICA
La evidencia no única:
Es un elemento u objeto que ha estado
expuesto a modificaciones, alteraciones o
manipulaciones,
o
que
no
tiene
características
particulares
que
los
diferencien de los demás.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
•
EVIDENCIA MATERIAL, REAL O FÍSICA
• En este evento es preciso demostrar que se
trata de la misma evidencia que fue
recolectada originariamente y, por tanto,
debe estar sometida a cadena de custodia
para establecer su mismidad.
• Por ejemplo, las sustancias controladas y
los fluidos corporales, entre otros, son
elementos que requieren que el testigo que
las recolectó y analizó, garantice su
autenticidad y su mismidad al momento de
presentarse
en
el
juicio.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
• EVIDENCIA PERICIAL:
• Es el concepto de una persona con
conocimientos
especializados,
científicos, técnicos o artísticos,
sobre un hecho relacionado con el
caso,
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
• EVIDENCIA PERICIAL:
El mismo que emitió el informe
técnico durante la indagación e
investigación y que ahora presenta y
sustenta ante el juez, en audiencia
pública.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
• EVIDENCIA PERICIAL:
La base de la opinión pericial,
deberá estar contenida en un
informe técnico, que en su estructura
acogerá las reglas que en el manual
de policía judicial se determinan
para este tipo de informes.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
• EVIDENCIA PERICIAL:
En todo caso, deberá expresar:
los principios en
fundamentó el perito;
las reglas
siguió;
de
que
procedimiento
el método que utilizó;
01/10/2015
los
se
que
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
• EVIDENCIA PERICIAL:
En todo caso, deberá expresar:
Su grado de confiabilidad;
los instrumentos que usó;
las observaciones que hizo, y
las conclusiones a las que llegó.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
• EVIDENCIA PERICIAL:
Sobre estos aspectos de singular
importancia, se ocuparán las partes
de interrogarlo en el juicio oral para
verificar
su
conocimiento
e
idoneidad
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
EVIDENCIA CIENTÍFICA NOVEL
Está referida a conocimientos con base
científica o técnica nueva
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
Evidencia científica novel
Si bien puede no gozar de
aceptabilidad general en la comunidad
científica,
Puede tener suficiente valor probatorio
si cumple con los criterios que exige el
Código de Procedimiento Penal Militar.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
Evidencia científica novel
Admisibilidad de publicaciones científicas y de
prueba novel.
Para que una opinión pericial referida a aspectos
noveles del conocimiento sea admisible en el juicio,
se exigirá como requisito que la base científica o
técnica satisfaga al menos uno de los siguientes
criterios:
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
Evidencia científica novel
1. Que la teoría o técnica subyacente haya sido o
pueda llegar a ser verificada.
2. Que la teoría o técnic a subyacente haya sido
publicada y haya recibido la crítica de la comunidad
académica.
3. Que se haya acreditado el nivel de confiabilidad de
la técnica científica utilizada en la base de la opinión
pericial.
4. Que goce de aceptabilidad en la comunidad
académica..
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
EVIDENCIA DEMOSTRATIVA
Se refiere a personas u objetos
materiales que pueden ser perceptibles
a través de los sentidos.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
Evidencia Demostrativa
Puede ser real:
- si se trata de una persona o cosa
que se presenta directamente,
- ejemplo el arma,
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
Evidencia Demostrativa
Puede ser ilustrativa:
cuando
corresponde
a
la
reproducción de una evidencia real
que facilita su presentación en el
juicio,
01/10/2015
por ejemplo la fotografía de esa
arma.
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
Evidencia Demostrativa
Diagramas o croquis.
Cintas de áudio o vídeo.
Evidencias Gráficas.
Gráficos organizacionales.
Gráficos cronológicos.
Mapas.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
Evidencia Demostrativa
DESARROLLO NORMATIVO
Presentación de la evidencia
demostrativa.
Será admisible la presentación de
evidencias demostrativas siempre que
resulten pertinentes y relevantes para el
esclarecimiento de los hechos o para
ilustrar el testimonio del experto.
01/10/2015
IDENTIFICACIÓN
AUTENTICACIÓN
AUTENTICIDAD
PERTINENCIA
CONDUCENCIA
ADMISIBILIDAD
?
01/10/2015
TALLER
PROCESO 27759
?
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
Evidencia Demostrativa
IDENTIFICACIÓN Y AUTENTICACIÓN DE LA EVIDENCIA
Identificar es reconocer la evidencia
para determinar su naturaleza,
Como cuando el testigo dice qué es lo
que se le pone de presente.
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
Evidencia Demostrativa
Identificación y autenticación de la evidencia
Autenticar es establecer
presentado es genuino,
que
lo
Que es justamente lo que el proponente
sostiene que es;
01/10/2015
•
Según el medio utilizado para presentarla en el juicio puede ser:
Evidencia Demostrativa
Identificación y autenticación de la evidencia
Equivale a persuadir al juzgador sobre
la mismidad del elemento y su relación
con el caso.
Una y otra se establecen en el juicio
oral por medio del testigo o testigos
respectivos,
al
momento
del
interrogatorio, y son condiciones
previas de admisibilidad.
01/10/2015
ELEMENTOS MATERIALES DE
PRUEBA
Y
EVIDENCIA FÍSICA
01/10/2015
ELEMENTOS MATERIALES DE PRUEBA Y
EVIDENCIA FÍSICA
• Huellas-rastros• Manchas-residuos• Vestigios y similares, dejados por la
ejecución de la actividad delictiva
01/10/2015
ELEMENTOS MATERIALES DE PRUEBA Y
EVIDENCIA FÍSICA
• Armas
• Instrumentos,
• Objetos y cualquier otro medio
utilizado para la actividad delictiva
01/10/2015
ELEMENTOS MATERIALES DE PRUEBA Y EVIDENCIA FÍSICA
• Dinero - bienes y otros efectos
provenientes de la ejecución de la
actividad delictiva.
• Elementos descubiertos, recogidos y
asegurados
en
desarrollo
de
diligencia investigativa de registro y
allanamiento, inspección corporal y
registro personal
01/10/2015
ELEMENTOS MATERIALES DE PRUEBA Y EVIDENCIA FÍSICA
• Documentos hallados en diligencia
investigativa de inspección o por
quien los tenga en su poder.
• Grabaciones,
filmaciones
fotografías, videos o cualquier otro
medio utilizado, como cámara de
vigilancia , en recinto cerrado o en
espacio público
01/10/2015
ELEMENTOS MATERIALES DE PRUEBA Y EVIDENCIA FÍSICA
• Mensajes de datos, Internet,
correo electrónico, telegrama,
telex, telefax o similar.
• Todos los demás que cumplan
requisitos de legalidad
01/10/2015
PRUEBA
01/10/2015
PRUEBA
EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO SE
PRACTICA ANTE EL
JUEZ.
01/10/2015
PRUEBA
OPORTUNIDAD DE SU
PRACTICA:
1. COMO PRUEBA ANTICIPADA: Durante la
Investigación y hasta antes de la instalación de
la Audiencia de Juicio Oral.
Requisitos:
01/10/2015
• Se practica ante el Juez Control de Garantías
PRUEBA
• 2.
• Se solicita por el Fiscal General o su Delegado;
por la Defensa o por el ministerio Público.
• Por motivos fundados y extrema necesidad para
evitar la perdida o alteración del medio probatorio
• Que se practique en Audiencia Pública.
• OBSERVACION Si es solicitada luego de
presentado el Escrito de Acusación, el peticionario
debe comunicar al Juez de Conocimiento dicha
circunstancia.
01/10/2015
PRUEBA
2. COMO PRUEBA ORDINARIAMENTE A
PRACTICAR.
En el Juicio después de presentado escrito de
acusación, formulada la acusación y
practicada la audiencia preparatoria.
Requisitos:
• Su practica es bajo las solemnidades de ley
01/10/2015
AUTENTICIDAD
DE LOS EMP
Y
EVF
01/10/2015
AUTENTICIDAD DE LOS EMP Y EVF
Se garantiza aplicando el sistema de cadena de
custodia, en el que se tienen en cuenta los
siguientes factores:
• Identidad, estado original, condiciones de
recolección, preservación, embalaje y envío
• Lugares y fechas de permanencia y los cambios
que cada custodio realice
• Registro del nombre e identificación de las
personas que han tenido el contacto con esos
elementos.
01/10/2015
AUTENTICIDAD DE LOS EMP Y EVF
INICIO DE LA CADENA DE CUSTODIA
Comienza en el lugar donde se
descubren, recaudan o encuentran los
EMP y EVF.
01/10/2015
• Da lugar con cualquier servidor Público o
particular
que en actuación de
indagación o investigación embaló y
rotuló el EMP y EVF, teniendo que
custodiarlo.
AUTENTICIDAD DE LOS EMP Y EVF
FINALIZACION
CUSTODIA
DE
LA
CADENA
DE
• Por orden de autoridad.
01/10/2015
• Importante El sistema de cadena de custodia
está diseñado para su aplicación y control,
de acuerdo con los avances científicos,
técnicos y artísticos que se encuentran
reglamentados por el Fiscal General de la
Nación, de acuerdo con la constitución y la
ley.
CRITERIOS DE VALORACION
DE EMP Y EVF
• LEGALIDAD
• AUTENTICIDAD, SOMETIMIENTO A
CADENA DE CUSTODIA
• GRADO ACTUAL DE ACEPTACION
CIENTIFICA, TECNICA O ARTISTICA
DE LOS PRINCIPIOS EN QUE SE
FUNDA EL INFORME
01/10/2015
PRINCIPIOS DEL REGIMEN
PROBATORIO
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
PRINCIPIOS DE LA PRUEBA EN
EL PROCEDIMIENTO PENAL COLOMBIANO
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Este conjunto de prescripciones jurídicas esenciales1
enmarca las facultades y derechos de todos los
intervinientes en el proceso penal,
Especialmente determina el ejercicio del derecho
fundamental a una defensa técnica y material en un
Estado social de derecho.
01/10/2015
1 Corte Constitucional. Sentencia T-406 de 1992.
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
Esta garantía fundamental consiste en que toda
persona se presume inocente y debe ser tratada
como tal mientras no quede en firme una decisión
definitiva sobre su responsabilidad penal (Art. 29
constitucional).
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1. Principio de presunción de inocencia
Así el indiciado, imputado o acusado no puede ser
tratado como RESPONSABLE hasta tanto no exista
una decisión en firme, ni está obligado a declarar, ni
ser él, quien deba probar su inocencia.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1. Principio de presunción de inocencia
RESPONSABLE ?
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1. Principio de presunción de inocencia
RESPONSABLE ?
Conducta punible. Para que la conducta sea punible se requiere que
sea típica, antijurídica y culpable. La causalidad por sí sola no basta
para la imputación jurídica del resultado.
Para que la conducta del inimputable sea punible se requiere que
sea típica, antijurídica y se constate la inexistencia de causales de
ausencia de responsabilidad.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1. Principio de presunción de inocencia
Como lo sintetiza el Tribunal Constitucional Español la
presunción de inocencia es el derecho a no ser
condenado sin pruebas de cargo válidas.2
La carga de la prueba está en cabeza de la Fiscalía, que
debe con una actividad probatoria de cargo desvirtuar la
presunción de inocencia, comprobando la existencia del
delito y la culpabilidad del acusado, más allá de toda
duda.
2 STC 111/1999, citada por Manuel Jaén Vallejo en: La Prueba en el proceso penal. Ad-Hoc. Buenos Aires. Marzo 2002.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
EL DERECHO A GUARDAR SILENCIO Y A NO AUTO
INCRIMINARSE
Como manifestación del derecho fundamental de
defensa y del principio de inocencia, el indiciado,
imputado o acusado tiene el derecho constitucional (Art
33) de no ser obligado a declarar, no auto incriminarse o
declarar en contra de su cónyuge, compañero
permanente.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1. EL DERECHO A GUARDAR SILENCIO Y A NO AUTO INCRIMINARSE
Surgen de este derecho dos privilegios:
1. El del indiciado, imputado o acusado a no declarar.
Es un derecho sencillo y categórico del acusado que no
puede ser llamado ni siquiera a declarar.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1. EL DERECHO A GUARDAR SILENCIO Y A NO AUTO INCRIMINARSE
2. El de todo testigo a no auto incriminarse o incriminar a
su cónyuge, compañero o compañera permanente o
parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad
o civil o segundo de afinidad.
Constituye una garantía contra el testimonio
incriminatorio
compelido,
como
derecho
personalisimo y como amparo al núcleo familiar más
cercano..
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1. EL DERECHO A GUARDAR SILENCIO Y A NO AUTO INCRIMINARSE
Los privilegios como garantías constitucionales están
presentes desde que exista la indagación o
investigación,
Cuando se conducen las entrevistas e interrogatorios por
la Policía Judicial y la Fiscalía.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1. EL DERECHO A GUARDAR SILENCIO Y A NO AUTO INCRIMINARSE
Deben ser informados al capturado en el momento de su
detención.
Ponerse de presente al acusado por el juez al darse inicio
al juicio oral
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PRINCIPIO DE LEGALIDAD
La actividad probatoria, como ejercicio de la función
jurisdiccional, implica la sumisión al ordenamiento
jurídico, que afecta y condiciona su procedencia y
eficacia.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1. PRINCIPIO DE LEGALIDAD
Entendiendo el ordenamiento jurídico como sistema
que parte de la Constitución Política (Art. 4
constitucional ), e integra los tratados internacionales al
bloque de constitucionalidad (Art 93 constitucional), a
más de las disposiciones legales y reglamentarias que
desarrollan el derecho procesal.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Este sometimiento a la legalidad implica la satisfacción
del derecho fundamental al debido proceso (Art.29
constitucional) para el defendido con sus garantías de:
Tener un juicio público,
concentrado, e imparcial.
01/10/2015
oral,
contradictorio,
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Solicitar, conocer y controvertir las pruebas.
Obtener el control de la legalidad formal y material de
los actos de investigación y los actos de prueba.
Solicitar la exclusión, el rechazo e inadmisibilidad de los
medios de prueba por ilegales, inadmisibles,
impertinentes, inútiles, repetitivos o encaminados a
probar hechos que no los requieren.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
El principio de legalidad constituye asimismo un criterio
para la valoración probatoria, que aunque es descrito
únicamente para los elementos materiales probatorios y
evidencia física, es perfectamente aplicable a todos los
medios de conocimiento.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD CONSTITUYE ASIMISMO
UN CRITERIO PARA LA VALORACIÓN PROBATORIA
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
La legalidad del elemento material probatorio y
evidencia física depende de que en la diligencia en la
cual se recoge o se obtiene, se haya observado lo
prescrito en la Constitución Política, en los tratados
internacionales sobre Derechos Humanos vigentes en
Colombia y en las leyes.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
AUTENTICIDAD.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Los elementos materiales probatorios y la evidencia física
son AUTÉNTICOS cuando :
han sido detectados,
fijados,
recogidos y
embalados técnicamente, y
01/10/2015
sometidos a las reglas de cadena de
custodia.
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
CADENA DE CUSTODIA.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
CADENA DE CUSTODIA.
Con el fin de demostrar la autenticidad de los elementos
materiales probatorios y evidencia física, la cadena de
custodia se aplicará teniendo en cuenta los siguientes
factores: identidad, estado original, condiciones de
recolección, preservación, embalaje y envío; lugares y
fechas de permanencia y los cambios que cada custodio
haya realizado. Igualmente se registrará el nombre y la
identificación de todas las personas que hayan estado en
contacto con esos elementos.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
CADENA DE CUSTODIA.
La cadena de custodia se iniciará:
en el lugar donde se descubran,
recauden o
encuentren los elementos materiales probatorios
y evidencia física,
Finaliza por orden de autoridad competente.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PRINCIPIO DE LIBERTAD PROBATORIA
Permite que la prueba de los hechos se realice tanto
por los medios de prueba desarrollados por el Código
de Procedimiento Penal como por cualquier otro
técnico o científico que no vulnere los derechos
humanos.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Principio de libertad probatoria
Este principio abre la posibilidad a la innovación en la
prueba técnico-científica con criterios para su
admisibilidad y conducencia desarrollados en el Código
que no amenacen o lesionen las garantías esenciales.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
DESARROLLO NORMATIVO
Principio de libertad probatoria
LIBERTAD. Los hechos y circunstancias de interés para
la solución correcta del caso, se podrán probar por
cualquiera de los medios establecidos en el código o
por cualquier otro medio técnico o científico, que no
viole los derechos humanos.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN
Como desarrollo del derecho fundamental de acceso
a la administración de justicia y de tutela
judicial
efectiva, este principio conlleva un doble derecho:
a. El derecho a conocer de todos los actos de
investigación y de prueba, y
b. El derecho a controvertirlos interviniendo desde su
formación.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1.
Principio de contradicción
CONTRADICCIÓN. Las partes tendrán derecho a
conocer y controvertir las pruebas, así como a
intervenir en su formación, tanto las que sean
producidas o incorporadas en el juicio oral y en el
incidente de reparación integral, como las que se
practiquen en forma anticipada.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Principio de contradicción
DERECHOS Y FACULTADES. La defensa podrá ejercer
todos los derechos y facultades que los Tratados
Internacionales relativos a Derechos Humanos que
forman parte del bloque de constitucionalidad, la
Constitución Política y la ley reconocen en favor del
imputado.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
CONTRADICCIÓN.
Las partes tienen la facultad de controvertir, tanto los
medios de prueba como los elementos materiales
probatorios y evidencia física presentados en el juicio, o
aquellos que se practiquen por fuera de la audiencia
pública.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
El primer derecho se materializa para la defensa al estar
informado y recibir de parte de la Fiscalía General Penal
Militar todos los elementos probatorios e informes de
que tenga noticia, incluidos los que sean favorables al
defendido.
DESARROLLO NORMATIVO…
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
INICIO DEL DESCUBRIMIENTO. Dentro de la audiencia
de formulación de acusación se cumplirá lo relacionado
con el descubrimiento de la prueba. A este respecto la
defensa podrá solicitar al juez de conocimiento que
ordene a la Fiscalía, o a quien corresponda, el
descubrimiento de un elemento material probatorio
específico y evidencia física de que tenga conocimiento,
y el juez ordenará, si es pertinente, descubrir, exhibir o
entregar copia según se solicite, con un plazo máximo
de tres (3) días para su cumplimiento.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
INICIO DEL DESCUBRIMIENTO.
La Fiscalía, a su vez, podrá pedir al juez que ordene a la
defensa entregarle copia de los elementos materiales de
convicción, de las declaraciones juradas y demás
medios probatorios que pretenda hacer valer en el
juicio.
Así mismo cuando la defensa piense hacer uso de la
inimputabilidad en cualquiera de sus variantes
entregará a la Fiscalía los exámenes periciales que le
hubieren sido practicados al acusado.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
INICIO DEL DESCUBRIMIENTO.
El juez velará porque el descubrimiento sea lo más
completo posible durante la audiencia de formulación de
acusación.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
INICIO DEL DESCUBRIMIENTO.
Sin embargo, si durante el juicio alguna de las partes
encuentra un elemento material probatorio y evidencia
física muy significativos que debería ser descubierto, lo
pondrá en conocimiento del juez quien, oídas las partes y
considerado el perjuicio que podría producirse al derecho
de defensa y la integridad del juicio, decidirá si es
excepcionalmente admisible o si debe excluirse esa
prueba.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
DEBERES Y ATRIBUCIONES ESPECIALES. En especial la
defensa tendrá los siguientes deberes y atribuciones:
…
3. En el evento de una acusación, conocer en su
oportunidad todos los elementos probatorios, evidencia
física e informaciones de que tenga noticia la Fiscalía
General de la Nación, incluidos los que sean favorables al
procesado.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Por lo que:
Cada parte ha de tener la posibilidad real de conocer los
materiales de hecho afirmados por la contraria y de
poder alegar en contra de ellos; si pudiera existir una
alegación de parte que se mantuviera secreta para la
otra, se estaría ante uno de los supuestos más claros de
vulneración del derecho de audiencia, tanto que podría
hablarse de indefensión”.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
El segundo derecho se manifiesta con la facultad de
confrontación cuyas principales manifestación son:
El contra interrogatorio, que puede involucrar la
impugnación de testigos.
01/10/2015
DESARROLLO
NORMATIVO…
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
CONTRADICCIÓN. Las partes tienen la facultad de
controvertir, tanto los medios de prueba como los
elementos materiales probatorios y evidencia física
presentados en el juicio, o aquellos que se practiquen
por fuera de la audiencia pública.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
REGLAS SOBRE EL CONTRAINTERROGATORIO. El
contrainterrogatorio se hará observando las siguientes
instrucciones:
a) La finalidad del contrainterrogatorio es refutar, en
todo o en parte, lo que el testigo ha contestado;
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
REGLAS SOBRE EL CONTRAINTERROGATORIO:
b) Para contrainterrogar se puede utilizar cualquier
declaración que hubiese hecho el testigo sobre los
hechos en entrevista, en declaración jurada durante la
investigación o en la propia audiencia del juicio oral.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Las oposiciones u objeciones a la admisibilidad de
pruebas, a la declaración inicial, al interrogatorio y contra
interrogatorio, y a los alegatos de conclusión.
El derecho a solicitar u ofrecer pruebas de refutación.
El ejercicio del derecho de impugnación cuando se
inadmitan, excluyan o rechacen pruebas.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
EXCLUSIÓN, RECHAZO E INADMISIBILIDAD DE LOS
MEDIOS DE PRUEBA.
Las partes y el Ministerio Público podrán solicitar al juez
la exclusión, rechazo o inadmisibilidad de los medios de
prueba que, de conformidad con las reglas establecidas
en el código, resulten:
inadmisibles,
impertinentes,
inútiles, repetitivos o
encaminados a probar hechos notorios o
que por otro motivo no requieran prueba.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
EXCLUSIÓN, RECHAZO E INADMISIBILIDAD DE LOS MEDIOS DE PRUEBA.
Igualmente inadmitirá los medios de prueba que se
refieran a las conversaciones que haya tenido la Fiscalía
con el imputado, acusado o su defensor en desarrollo de
manifestaciones
preacordadas,
suspensiones
condicionales y aplicación del principio de oportunidad, a
menos que el imputado, acusado o su defensor
consientan en ello.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
EXCLUSIÓN, RECHAZO E INADMISIBILIDAD DE LOS MEDIOS DE PRUEBA.
Cuando el juez excluya, rechace o inadmita una prueba
deberá motivar oralmente su decisión y contra ésta
procederán los recursos ordinarios.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN
La inmediación es el contacto directo del juez con las
demás personas que intervienen en el proceso,
especialmente con los testigos.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
1. PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN
Si no se cumple con ésta exigencia, antes de proceder
a la valoración de la prueba, realmente hay una
carencia total de actividad probatoria, y por tanto, una
vulneración de la presunción de inocencia, por
infracción grave de una de las garantías básicas del
proceso penal.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
El principio de inmediación establece que únicamente
se estima como prueba la que reúne dos requisitos:
Haber sido producida o incorporada en forma
pública, oral, concentrada y sujeta a contradicción en
el juicio, y
Ante el juez de conocimiento.
DESARROLLO NORMATIVO:
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
INMEDIACIÓN. El juez deberá tener en cuenta como
pruebas únicamente las que hayan sido practicadas y
controvertidas en su presencia.
La admisibilidad de la prueba de referencia es
excepcional.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
INMEDIACIÓN. En el juicio únicamente se estimará
como prueba la que haya sido producida o
incorporada en forma pública, oral, concentrada, y
sujeta a confrontación y contradicción ante el juez de
conocimiento.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
INMEDIACIÓN.
En ningún caso podrá comisionarse para la práctica de
pruebas.
Sin embargo, en las circunstancias excepcionalmente
previstas en el código, podrá tenerse como prueba la
producida o incorporada de forma anticipada durante
la audiencia ante el juez de control de garantías.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
La inmediación trae como excepción en el Código de
Procedimiento Penal Militar:
• La prueba anticipada.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PRUEBA ANTICIPADA. Durante la investigación y hasta
antes de la instalación de la audiencia de juicio oral se
podrá practicar anticipadamente cualquier medio de
prueba pertinente, con el cumplimiento de los siguientes
requisitos:
1. Que sea practicada ante el juez que cumpla funciones
de control de garantías.
2.01/10/2015
Que sea solicitada por el Fiscal, por la defensa o por el
Ministerio Público.
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN
La necesidad de que la prueba se forme ante el juez, y
el mismo juez, obliga a que la actuación se concentre
en una sola etapa.
En ella debe recaer toda la actividad procesal
destinada a producir decisiones jurisdiccionales.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Principio de concentración
La ley procesal impone que en la actuación penal la
práctica de pruebas y el debate argumentativo se
realicen de manera continua y preferentemente en un
mismo día.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Principio de concentración
Esto tanto para jueces de control de garantías como para
jueces de conocimiento.
Sólo cuando circunstancias sobrevinientes de manifiesta
gravedad impidan la continuidad de las audiencias, y no
exista alternativa alguna para su realización podrá el juez
suspenderlas hasta que cese la gravedad.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
CONCENTRACIÓN. Durante la actuación procesal la
práctica de pruebas y el debate deberán realizarse de
manera continua,
Con preferencia en un mismo día; si ello no fuere posible
se hará en días consecutivos, sin perjuicio de que el juez
que dirija la audiencia excepcionalmente la suspenda
por un término hasta de treinta (30) días, si se
presentaren circunstancias especiales que lo justifiquen.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
CONCENTRACIÓN.
En todo caso el juez velará porque no surjan otras
audiencias concurrentes, de modo que concentre su
atención en un solo asunto.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN. La audiencia del
juicio oral deberá ser continua salvo que se trate de
situaciones sobrevinientes de manifiesta gravedad, y
sin existir otra alternativa viable, en cuyo caso podrá
suspenderse por el tiempo que dure el fenómeno que
ha motivado la suspensión.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN.
El juez podrá decretar recesos, máximo por dos (2) horas
cuando no comparezca un testigo y deba hacérsele
comparecer coactivamente.
Si el término de suspensión incide por el transcurso del
tiempo en la memoria de lo sucedido en la audiencia y,
sobre todo de los resultados de las pruebas practicadas,
esta se repetirá. Igual procedimiento se realizará si en
cualquier etapa del juicio oral se debe cambiar al juez.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Doble instancia
Como garantía al derecho a solicitar y controvertir las
pruebas en el proceso, los autos y sentencias que
determinen sobre la admisibilidad de las pruebas y
afecten la práctica de las mismas son susceptibles del
recurso de apelación (Art 31 constitucional).
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
DOBLE INSTANCIA. Las sentencias y los autos que se
refieran a la libertad del imputado o acusado, o
que afecten la práctica de las pruebas
susceptibles del recurso de apelación.
01/10/2015
serán
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
RECURSOS ORDINARIOS. Son recursos ordinarios la
reposición y la apelación.
Salvo la sentencia, la reposición procede para todas las
decisiones y se sustenta y resuelve de manera oral e
inmediata en la respectiva audiencia.
La apelación procede, salvo los casos previstos, contra
los autos adoptados durante el desarrollo de las
audiencias, y contra la sentencia condenatoria o
absolutoria.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
SUSPENSIÓN. La audiencia preparatoria, además de lo
previsto en este código, según proceda, solamente
podrá suspenderse:
1. Por el trámite de la apelación de las decisiones
relativas a las pruebas, la audiencia se suspenderá
hasta que el superior jerárquico profiera su decisión.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
PERTINENCIA,
AUTENTICACIÓN Y
ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
PERTINENCIA, AUTENTICACIÓN Y
ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA
Para que una evidencia pueda ser considerada en el
juicio oral debe ser previamente fundamentada ante el
juez.
La fundamentación es requerida en interés tanto de la
eficiencia como de la equidad.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
PERTINENCIA, AUTENTICACIÓN Y
ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA
A fin de respetar el tiempo del juez, la evidencia no será
oída a menos que primero se demuestre su relevancia y
admisibilidad.
La equidad además manda que el adversario tenga
derecho a conocer las bases de la evidencia que se
ofrece, antes de que la prueba sea practicada, para
ejercer libremente el derecho a la contradicción.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PREGUNTA: ¿Dónde estaba usted al mediodía del 9 de
enero de 2009?
RESPUESTA: En la esquina de la Cra 13 con calle 63.
PREGUNTA: ¿Que vió usted?
RESPUESTA: A dos soldados golpear brutalmente a un
ciudadano…
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
Tres aspectos esenciales debe la evidencia demostrar
para ser aceptada:
(1)pertinencia.
(2) autenticidad.
(3) admisibilidad.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
PERTINENCIA.
Es la correspondencia directa o indirecta entre la
evidencia ofrecida y los hechos controvertidos en el
proceso.
La evidencia
pertinente:
01/10/2015
debe
pasar
dos
test
para
ser
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PERTINENCIA.
El primero relativo a la ley sustancial impone que la
evidencia se refiera a:
Los hechos o circunstancias relativos a la comisión
de la conducta delictiva y sus consecuencias, y
A la identidad y la responsabilidad penal del
acusado.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
PERTINENCIA.
El segundo ordenado por:
la lógica,
la experiencia y
el comportamiento humano
Debe tender a demostrar que los hechos controvertidos
sean probables (PROBABILIDAD DE VERDAD).
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
La pertinencia debe ponerse de presente ante el juez de
conocimiento al hacer la solicitud u ofrecimiento de
prueba en la audiencia preparatoria,
A fin de que este la admita y pueda practicarse en el
juicio oral.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
El elemento material probatorio, la evidencia física y el
medio de prueba deberán referirse, directa o
indirectamente, a los hechos o circunstancias relativos
a la comisión de la conducta delictiva y sus
consecuencias, así como a la identidad o a la
responsabilidad penal del acusado.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
También es pertinente cuando sólo sirve para hacer
más probable o menos probable uno de los hechos o
circunstancias mencionados, o se refiere a la
credibilidad de un testigo o de un perito.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
AUTENTICIDAD.
La autenticidad se refiere a que la evidencia ofrecida es
realmente lo que el proponente demanda que es.
La evidencia no será admitida hasta que previamente
se muestre que ésta es una “cosa real”.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
AUTENTICIDAD.
El juez decide cuando un ítem de evidencia ha sido
suficientemente autenticado,
El criterio varía de acuerdo con la naturaleza de la
evidencia involucrada.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
AUTENTICIDAD.
Generalmente se piensa en la autenticidad aplicable a
la evidencia física como documentos, objetos o
fotografías.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
AUTENTICIDAD.
¿Es este el documento que las partes firmaron?
¿Es este el vehículo que produjo el daño?
¿Muestra la fotografía justa y adecuadamente la escena
del accidente?
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
AUTENTICIDAD.
Antes de que cualquier evidencia pueda recibir
fundamentación:
Debe ser establecido que adecuadamente cumple con
la petición de autenticidad del proponente.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
AUTENTICIDAD.
El requerimiento de autenticidad apoya única y
exclusivamente la admisibilidad de la evidencia, pero
no determina per se su valor probatorio.
El oponente puede controvertir su validez,
Y el juez estimar o no esta evidencia para apoyar su
decisión.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
AUTENTICIDAD.
El requerimiento de autenticidad sin embargo no se
limita a objetos tangibles.
También es propio de cierta evidencia testimonial.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
AUTENTICIDAD.
Por ejemplo, un testigo generalmente no puede
declarar sobre una conversación telefónica sin
primero establecer sus bases para el reconocimiento
de la voz de la persona al otro lado de la línea.
Esto es que la identidad del otro conversador debe ser
autenticada.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
ADMISIBILIDAD
El tercer requisito para aceptar la prueba es que
cumpla con las condiciones de admisibilidad.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
ADMISIBILIDAD
La regla general es que toda evidencia pertinente es
admisible, y por lo tanto evidencia que no es pertinente
no es admisible.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
ADMISIBILIDAD
La pertinencia es condición necesaria pero no
suficiente para la admisibilidad de todo medio
de prueba.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Principios de la prueba en
el procedimiento penal colombiano
ADMISIBILIDAD
La admisibilidad específica de cada tipo de
evidencia depende de sus normas particulares,
que condicionan su ingreso al proceso.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
ADMISIBILIDAD
Por ejemplo, al solicitarse la admisión de una evidencia
fundada en una de las excepciones de la prueba de
referencia, es indispensable antes de admitirla, el
comprobar los supuestos de hecho que se alegan:
pérdida de memoria corroborada pericialmente,
prueba del secuestro,
desaparición forzada,
enfermedad, etc.
01/10/2015
DESCUBRIMIENTO
PROBATORIO
PROCEDIMIENTO PENAL
S.P.A.
01/10/2015
DESCUBRIMIENTO
PROBATORIO
PROCEDIMIENTO PENAL
S.P.A.
TALLER
01/10/2015
• Es de la esencia del sistema acusatorio
colombiano, el descubrimiento probatorio.
01/10/2015
• Consiste en que la Fiscalía y la defensa:
• Suministren,
• Exhiban o,
• Pongan a disposición de la contraparte
• Todas las evidencias y elementos
probatorios de que dispongan;
01/10/2015
El ‘descubrimiento’ ha sido un instituto
propio del proceso angloamericano.
Su introducción en el proceso penal es
reciente,
Los datos históricos informan que sólo
hasta los años sesenta aparece en la
discusión doctrinal de los Estados
Unidos de América
01/10/2015
• El ‘discovery’ intenta:
• Facilitar a las partes la adquisición del
conocimiento de las fuentes elementos
de prueba que posee cada una de ellas
para el concreto desarrollo del juicio oral
01/10/2015
• Su objetivo se cifra en:
• Evitar que se introduzcan pruebas en
sede de juzgamiento sobre las cuales no
se pueda conformar un contradictorio
adecuado, sobre todo para el acusado,
que se presenta en desventaja frente a la
Fiscalía que ha contado con todas la
prerrogativas y medios para investigarlo.
01/10/2015
• Por lo tanto es un medio de
equilibrio entre las partes para un
correcto ejercicio del contradictorio
y obviamente del derecho a la
defensa.
01/10/2015
• PRINCIPIOS
01/10/2015
• El descubrimiento probatorio se relaciona
directamente con los principios que a
continuación se mencionan y cuya vigencia
reafirma:
01/10/2015
• Debido proceso[1],
• Igualdad ,
[2]
[1]
•
Constitución Política, artículo 29.
[2] Ley 906 de 2004, artículo 4°.
01/10/2015
• Imparcialidad[1],
• Legalidad[2],
•
•
[1] Artículo 5° ibídem.
[2] Artículo 6° ibídem.
01/10/2015
• Defensa[1] .
• Lealtad[2].
• Contradicción[3].
•
[1] Artículo 8° ibídem.
•
•
[2] Artículo 12 ibídem.
[3] Artículo 15 ibídem.
01/10/2015
• Objetividad[1],
•
[1] Artículo 115 ibídem.
01/10/2015
• El descubrimiento probatorio por parte de la
Fiscalía
es
un
deber
de
estirpe
Constitucional.
• El último inciso del artículo 250 de la Carta,
modificado por el artículo 2º del Acto
Legislativo 03 de 2002, que introdujo el
sistema acusatorio, expresa:
01/10/2015
• “En el evento de presentarse escrito de
acusación, el Fiscal General o sus delegados
deberán suministrar, por conducto del juez
de conocimiento, todos los elementos
probatorios e informaciones de que tenga
noticia incluidos los que le sean favorables al
procesado.”
01/10/2015
MOMENTOS PROCESALES BÁSICOS
– PERO NO LOS ÚNICOSQUE SE RELACIONAN
PRIMORDIALMENTE CON EL
DESCUBRIMIENTO PROBATORIO
01/10/2015
Tres son los momentos procesales
básicos – pero no los únicos- que se
relacionan primordialmente con el
descubrimiento probatorio:
i) Cuando el Fiscal remite al Juez el
escrito de acusación con sus anexos, al
cual pueden acceder los intervinientes
(artículo 337 ibídem);
01/10/2015
ii) Dentro de audiencia de formulación
de acusación (artículo 344 ibídem);
01/10/2015
iii) En desarrollo de la audiencia
preparatoria (artículos 356 y 357 ibídem).
01/10/2015
• Las anteriores fases procesales no son las únicas
aptas para el descubrimiento probatorio, toda vez
que, por excepción, el Juez tiene la facultad de
autorizar un descubrimiento posterior, preservando
siempre la garantía de contradicción y con el
tiempo que razonablemente estime necesario.
• Tal eventualidad se presenta, por ejemplo, en los
siguientes casos:
01/10/2015
• i) Cuando se acredita que la falta de
descubrimiento obedeció a causas no
imputables a la parte que quiere hacer valer
la prueba (artículo 346 ibídem).
01/10/2015
• ii) En el evento en que una persona o entidad
diferente a la Fiscalía es la que tiene
físicamente o dispone de la evidencia o
elemento probatorio; tal el caso de los
organismos que cumplen funciones de
policía judicial (entre ellos: Procuraduría
General de la Nación, Superintendencias y
Contraloría General de la República); el
Instituto Nacional de Medicina Legal y
Ciencias Forenses y oficinas de peritos.
01/10/2015
• iii) Si durante el juicio alguna de las partes
encuentra un elemento material probatorio y
evidencia física “muy significativo que
debiera ser descubierto”, tiene el deber de
ponerlo en conocimiento del Juez, quien
“oídas las partes y considerando el perjuicio
que podría producirse al derecho de defensa
y la integridad del juicio, decidirá si es
excepcionalmente admisible o si bebe
excluirse esa prueba” (inciso final del artículo
344
ibídem).
01/10/2015
• EN EL PROCESO DE DESCUBRIMIENTO,
ES DEBER DE LA FISCALÍA
SUMINISTRAR
• A LA DEFENSA TODAS LAS EVIDENCIAS
Y ELEMENTOS PROBATORIOS DE QUE
DISPONGA.
01/10/2015
• Se ha venido destacando la palabra
“suministrar” que forma parte de la
redacción de los textos constitucional y
legal, en el sentido que, en el proceso de
descubrimiento, es deber de la Fiscalía
suministrar a la defensa todas las
evidencias y elementos probatorios de que
disponga.
01/10/2015
• El verbo suministrar no puede entenderse
únicamente como entregar físicamente, o
dar, o poner en las manos del otro todas las
evidencias ni todos los elementos materiales
probatorios.
01/10/2015
• Tal interpretación a menudo desbordaría los
límites de lo razonable, conduciría a
extremos indeseados, a complejidades
extremas, a malversación de recursos o
dilatación del juzgamiento, siendo todos
estos resultados hipotéticos incompatibles
con los fines constitucionales del proceso
penal.
01/10/2015
• Suministrar, en el Diccionario de la Lengua
Española,[1] significa:
• “Proveer a alguien de algo que necesita”.
• En el mismo Diccionario, el vocablo proveer tiene
varias acepciones; entre ellas, una que se
relaciona con el tema que se viene tratando:
“Preparar, reunir lo necesario para un fin.
Suministrar o facilitar lo necesario o conveniente
para un fin”.
•
[1] REAL ACADEMIA ESPAÑOLA. Diccionario de la Lengua Española. Editorial Espasa Calpe.
Madrid. 2001
01/10/2015
.
• La Fiscalía cumple el deber de suministrar
las evidencias y elementos probatorios de
varias maneras, entre ellas:
01/10/2015
• i) Imprescindiblemente y en todos los
casos,
“descubriéndolos”,
esto
es,
informando a la defensa, en las
oportunidades procesales antedichas, con
plena lealtad y con sujeción al principio de
objetividad, sobre la existencia, naturaleza
y ubicación de todos y cada uno de los
elementos probatorios y evidencias;
máxime si la Fiscalía va a utilizarlos para
sustentar la acusación y si podrían generar
efectos favorables para el acusado.
01/10/2015
• ii) Entregándolos físicamente cuando ello
sea racional y materialmente posible, como
con resultados de un informe pericial o
policial, la copia de algunos documentos o
algunos elementos o muestras de los
mismos.
01/10/2015
iii) Facilitando a la defensa el acceso real a las
evidencias, elementos y medios probatorios
en el lugar donde se encuentren,
Dejándolos a su alcance, si fuere el caso, de
modo que pueda conocerlos a cabalidad,
estudiarlos, obtenerlos en la medida de lo
racionalmente posible y derivar sus propias
conclusiones, de cara a los fines de la gestión
defensiva.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
Es una excepción al principio de inmediación porque se
forma antes del juicio oral y ante el juez de garantías y
no ante el juez de conocimiento.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
Oportunidad:
La prueba anticipada se puede practicar durante la
investigación y hasta antes de la instalación del juicio
oral.
Si es solicitada a la presentación del escrito de
acusación, debe quien la solicita debe informar al juez
de conocimiento.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
Iniciativa
Puede ser solicitada por la Fiscalía, la Defensa o el
Ministerio Público. En este último caso cuando ejerza o
haya ejercido funciones como Policía Judicial.
Es una excepción al principio de inmediación porque se
forma antes del juicio oral y ante el juez de garantías y
no ante el juez de conocimiento.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
Competencia del juez de control de garantías:
El juez de garantías ha sido concebido por la Corte Constitucional
así: “ Cabe señalar que la prueba no solo se encuentra condicionada
al cumplimiento de los requisitos de carácter formal para su
aducción, que son los mismos a que aludió el Constituyente en el
séptimo debate como requisitos de validez, sino además al
cumplimiento de requisitos materiales que exigen que la prueba sea
obtenida con pleno respeto de normas procésales y sustanciales de
todo rango, examen inherente al control de garantías.”
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
Elementos de procedibilidad de la prueba anticipada:
Quien solicite la práctica de una prueba anticipada debe
acreditar ante el juez de control de garantías los
requisitos generales de toda prueba:
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
Elementos de procedibilidad de la prueba anticipada:
Pertinencia:
La prueba solicitada debe orientarse a probar hechos o
circunstancias relacionadas con la existencia del delito y
con la responsabilidad del defendido.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
Admisibilidad.
El juez de garantías debe realizar un doble juicio de
admisibilidad, uno positivo y otro negativo.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
El positivo:
1 . El solicitante debe acreditar que existan motivos
fundados y de extrema necesidad para la práctica de la
prueba antes del juicio oral y
2. Que la prueba se practica para evitar su pérdida o
alteración.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
El negativo:
La prueba anticipada solicitada a pesar de su urgencia y
necesidad no debe cumplir ninguno de los requisitos
negativos que determina el CPP:
1. No deber causar grave perjuicio indebido,
2. Ni generar confusión,
3. Ni exhibir escaso valor probatorio,
4.01/10/2015
Ni ser dilatoria del procedimiento .
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ANTICIPADA
Práctica de la prueba anticipada
Admitida la prueba anticipada por el juez, su práctica es
igual a la de la prueba en audiencia pública del juicio.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Práctica de la prueba anticipada
Está sujeta a los principios de:
contradicción,
oralidad y
concentración.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
Práctica de la prueba anticipada
La ley además ordena la repetición de la prueba
anticipada si las circunstancias que motivaron su
práctica no se cumplieron o desaparecieron.
Es un deber y no una facultad del juez que confirma
que se trata de un medio realmente excepcional.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ILÍCITA
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
LA PRUEBA ILÍCITA
Es la obtenida con
fundamentales,
violación
de las
garantías
Es decir la que vulnera el principio de legalidad en
sentido amplio, concebido como sometimiento de las
actuaciones públicas a la integridad del ordenamiento
jurídico.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
La prueba ilícita:
La prueba ilícita por previsión constitucional, es nula
de pleno derecho (art. 29 constitucional)
Por lo tanto es mandatario su exclusión del proceso.
01/10/2015
SISTEMA PROBATORIO
La prueba ilícita
“... en nuestro ordenamiento jurídico, las pruebas
inconstitucionales, están sometidas a la regla de
exclusión, bajo el sistema de la nulidad de pleno derecho
sin que al respecto exista discrecionalidad judicial, como
ocurre en el derecho comparado, ni sin que se pueda
alegar como excepción, la prevalencia del interés
general,
puesto
que
tratándose
de
derechos
fundamentales, inherentes a la dignidad humana, la
prioridad del interés general no puede ser interpretada
de tal manera que ella justifique la violación de los
derechos fundamentales.
01/10/2015
INVESTIGACION
CRIMINAL
Y
TEORÍA DEL CASO
01/10/2015
LA REFORMA NO SE COMPLETA CON LA
AFIRMACION DEL PRINCIPIO DE LA ORALIDAD
LA REFORMA SE COMPLETA CUANDO SE SABE
CÒMO ORGANIZAR UNA AUDIENCIA ORAL Y
QUÈ DEBE HACER CADA UNO DE LOS
PARTICIPANTES EN ELLA, HASTA EN SUS
MENORES DETALLES, PARA EL CORRECTO
CUMPLIMIENTO DE SUS FINES.
01/10/2015
INVESTIGACION CRIMINAL
Disciplina que procede con metodología científica.
Se orienta hacia el reconocimiento, identificación e
individualización de los autores y partícipes de
una conducta punible y
Permite establecer las circunstancias de tiempo,
modo y lugar en el que se desarrollaron los
hechos.
01/10/2015
INVESTIGACIÓN CRIMINAL
• Es un sistema metodológico y técnico de
recopilación de información
• Proveniente del lugar de los hechos, de
las victimas y los testigos y de un análisis
de registros.
01/10/2015
INVESTIGACIÓN CRIMINAL
Es la observación, descripción y análisis de una
situación,
Para establecer las circunstancias de su
ocurrencia,
Permitiendo obtener información útil que permita
determinar los autores o partícipes del delito
Teniendo en cuenta la práctica de diligencias
judiciales.
01/10/2015
ANALISIS DEL CASO
• IDENTIF. PRELIMINAR DE HECHOS
RELEVANTES ( DE IMPUTACION)
• IDENTIF. DE NORMAS LEGALES
APLICABLES AL CASO (Selecc. Tipos Penales)
• IDENTIFICACION DE ANTEC. DISPONIBLES:
Fuentes de informaciòn (VICTIMA –RELATO DE
HECHOS, IDENTIF. FISICA O RECONOC.VARIAS SESIONES LIBERTAD DE ELECCION
• PROYECCION DEL CASO (Còmo Ocurriò)
01/10/2015
• “ DEME EL DINERO O LE CORTO LA CARA”
VS. AMENAZA
• “ARREBATA DE SU BOLSILLO UNA
CANTIDAD DE DINERO” VS. HURTO
• “TIRA DE SU GARGANTA UNA CADENA
DEORO” VS. HURTO.
• “SI GRITA LE CORTO LA CARA CON ESTA
NAVAJA” VS. LESIONES PERSONALES
01/10/2015
FIN DE LA INVESTIGACIÓN
CRIMINAL
Se persigue conocer la verdad de un ilícito
aportando información oportuna, precisa,
confiable y probable, producto de la
aplicación de un proceso sistemático,
conforme a los presupuestos éticos y
legales.
01/10/2015
QUÉ SE BUSCA EN LA
INVESTIGACIÓN
1. DEJAR ESTABLECIDAS LAS CIRCUNSTANCIAS DE
TIEMPO-MODO Y LUGAR QUE PUEDAN CONDUCIR
A LO QUE ES O PUEDE SER UN PRESUNTO DELITO.
2. IDENTIFICAR LA VICTIMA.
3. IDENTIFICAR AL SUJETO ACTIVO
4. IDENTIFICAR Y DEFINIR EL LUGAR DE LOS HECHOS.
5. ENCONTRAR AL AUTOR Y/O PARTICIPES.
6. DEMOSTRAR LA RESPONSABILIDAD O
INOCENCIA DEL SINDICADO.
01/10/2015
¿QUÉ ES UNA BUENA
INVESTIGACIÓN?
1.
BUEN CONTROL DE PRUEBAS.
2. BUENA ENTREVISTA DE TESTIGOS.
- ANTECEDENTES.
- DESCRIPCIONES PARA SER COMPARADAS
CON LAS PRUEBAS Y OBSERVACIONES
DEL INVESTIGADOR.
3. BUENA ENTREVISTA AL SINDICADO Y/O
TESTIGO.
01/10/2015
UN INVESTIGACIÓN SE CONSIDERA
CULMINADA CUANDO RESPONDA
TOTALMENTE LO SIGUIENTE:
¿Qué delito se cometió?
¿Cuándo se cometió?
¿Cómo se cometió?
¿Dónde se cometió?
¿ Por qué se cometió?
¿ Qué bienes se afectaron?
¿ Quién lo cometió?
01/10/2015
ACUSACION
AUDIENCIA DE FORMULACIÓN DE
ACUSACIÓN
AUDIENCIA PREPARATORIA
DE JUICIO
01/10/2015
JUICIO
J U IC IO
IN S T A L A C IO N
P R E S E N T A C IÓ N
T E O R IA D E L C A SO
P R A C T IC A D E P R U E B A S
C LA U SU R A
D E C IS IÓ N O F A L L O
01/10/2015
S E N T E N C IA
QUÈ ES LA TEORIA DEL CASO?
01/10/2015
EL JUICIO COMO UN EJERCICO
ESTRATÈGICO
01/10/2015
1. LA PRUEBA NO HABLA POR SI SOLA.
LA PRUEBA SIEMPRE CONSISTE EN:
VERSIONES,
RELATOS SUBJETIVOS,
COMPUESTOS POR UN CONJUNTO DE
INFORMACION HETEROGENEA
01/10/2015
EL EJERCICIO ESTRATÈGICO NO
CONSISTE EN DISTORSIONAR LA
REALIDAD
AL CONTRARIO, EN PRESENTAR LA
PRUEBA DEL MODO QUE MÀS
EFECTIVAMENTE CONTRIBUYA A
RECONSTRUIR LO QUE REALMENTE
OCURRIO
01/10/2015
POR ELLO…
1. LA PRUEBA NO HABLA POR SI SOLA,
SINO A TRAVES DE LOS LITIGANTES
01/10/2015
1. LOS LITIGANTES PUEDEN PRESENTARLA
DE MANERA QUE REVELE EN TODA SU
PLENITUD LA INFORMACIÒN QUE POSEE
01/10/2015
O…
PUEDEN HACERLO DE MODO QUE DICHA
INFORMACIÒN NAUFRAGUE EN UN MAR DE
DETALLES INSIGNIFICANTES, PIERDA
CREDIBILIDAD, O PERMITA OMITIR
INFORMACION.
01/10/2015
DESTREZAS REQUERIDAS PARA
LITIGAR EFECTIVAMENTE EN
JUICIOS ORALES
1. DESARROLLO DE UNA CAPACIDAD
PARA PLANIFICAR ESTRATEGICAMENTE
EL JUICIO Y SU PREPARACION (“TEORIA
DEL CASO”)
01/10/2015
DESTREZAS REQUERIDAS PARA LITIGAR
EFECTIVAMENTE EN JUICIOS ORALES
2. CAPACIDAD PARA OBTENER E
INTRODUCIR INFORMACION DE MANERA
EFECTIVA EN JUICIO
(INTERROGATORIOS,
CONTRAINTERROGATORIOS DE TESTIGOS
Y PERITOS)
01/10/2015
DESTREZAS REQUERIDAS PARA LITIGAR
EFECTIVAMENTE EN JUICIOS ORALES
3. USO EFECTIVO DE LA INFORMACIÒN
QUE SE PRODUCIRA O QUE YA SE HA
PRODUCIDO EN JUICIO (ALEGATOS DE
APERTURA Y CLAUSURA)
01/10/2015
QUE ES LA TEORIA DEL CASO
• Es el planteamiento que la acusación o la
defensa hace al juez o jurado sobre:
1. Los hechos penalmente relevantes.
2. Las pruebas que los sustentan y
3. Los fundamentos jurídicos que lo apoyan.
01/10/2015
Es una herramienta importante para:
1. Planear la actuación en el proceso.
2. Verificar el desempeño durante el debate oral y
3. Concluir adecuadamente en el alegato de cierre.
01/10/2015
¿CUÁNDO SE CONSTRUYE LA
TEORÍA DEL CASO?
01/10/2015
¿CUÁNDO SE CONSTRUYE LA
TEORÍA DEL CASO?
• Se empieza a construir desde el primer
momento en que se tiene conocimientos de los
hechos.
• Una vez se tenga la información que servirá a
cada una de las partes, se debe definir cual será
la teoria del caso a demostrar.
• Se plantea inicialmente como hipótesis de lo
que pudo haber ocurrido.
01/10/2015
¿PARA QUE SIRVE LA TEORÍA
DEL CASO?
01/10/2015
¿PARA QUE SIRVE LA TEORÍA DEL
CASO?
Sirve para:
• Planear y organizar el alegato de apertura.
• Organizar la prueba que se presentará.
• Preparar el alegato de conclusión
01/10/2015
¿PARA QUE SIRVE LA TEORIA DEL
CASO?
1. Dirigir la investigación – fiscales y defensores.
2. Planificar y ejecutar la recoleccion de medios de
conocimiento y elementos materiales de prueba.
3. Evaluar la importancia de cada prueba
4. Planear los interrogatorios y contrainterrogatorios.
01/10/2015
ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL
CASO ?
01/10/2015
ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL
CASO
• Jurídico
• Fáctico
• Probatorio
• Conclusiòn
01/10/2015
ESENCIA DE LA TEORÍA DEL
CASO
Subsume los hechos: LO FÁCTICO,
Dentro de las normas aplicables: LO JURÍDICO,
Según los elementos de convicción recopilados:LO
PROBATORIO.
Peticiòn de las partes: CONCLUSION
01/10/2015
ESENCIA DE LA TEORÍA DEL CASO
De modo que permita:
Construir una
relevante,
historia
Para determinar
responsabilidad.
la
con
significado
responsabilidad
penal
o
no
El debate probatorio gira de acuerdo con la TEORIA
DEL CASO
01/10/2015
CARACTERISTICAS DE LA TEORIA
DEL CASO
• SENCILLEZ
• LOGICA
• CREDIBILIDAD
• SUFICIENCIA JURIDICA
• FLEXIBILIDAD
01/10/2015
EL TEMA DENTRO DE LA TEORÍA
DEL CASO
• El tema es el asunto central de la historia
persuasiva presentada ante el juez.
• Es la esencia de lo que quiere comunicar.
• Es una frase, una calificación de los hechos que
se repite dentro de todo el juicio oral.
• El propósito es fijar en el juzgador la esencia de
la teoría del caso.
01/10/2015
PRESENTACION DE LA TEORIA
DEL CASO?
01/10/2015
PRESENTACION DE LA TEORIA DEL
CASO
• Se presentan en el alegato inicial como una
historia que reconstruye los hechos con
propósitos persuasivos hacia el juzgador.
• Esta historia persuasiva contiene escenarios,
personajes y sentimientos que acompañan a
toda conducta humana.
01/10/2015
LA TEORÍA DEL CASO Y EL
ALEGATO DE APERTURA
• La teoría del caso permite determinar lo que se
pretende establecer durante el juicio.
• El alegato de Apertura, es la primera
oportunidad de comunicarle al juez/jurado lo que
sucedió.
• Es una de las dos oportunidades para decir de
manera explícita lo que sucedió (la otra:
Alegato de Conclusión).
01/10/2015
JUICIO ORAL
CAPITULO II
Presentación del caso
Artículo 371.
Declaración inicial. Antes de proceder a
la presentación y práctica de las pruebas, la Fiscalía deberá
presentar la teoría del caso. La defensa, si lo desea,
podrá hacer lo propio.
Al proceder a la práctica de las pruebas se observará el
orden señalado en audiencia preparatoria y las reglas
previstas en el capítulo siguiente de este código.
01/10/2015
CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL
CASO
• Construcción de las proposiciones
• Determinaciòn de los medios de prueba
• Construcción del relato
• El móvil en la teoría del caso
01/10/2015
LA TEORÍA DEL CASO
ESTRUCTURA Y PARTES
• El tema.
• Los hechos
• Fundamentos probatorios
• Fundamentos jurídicos
• Móvil delincuencial
01/10/2015
CASO REFERENCIAL
Lo Probatorio
01/10/2015
Lo Fáctico
EL FISCAL
EL DEFENSOR
Lo Jurídico
Lo Jurídico
Secuestro.
Lo Fáctico
Lo Probatorio
ESTRUCTURACIÓN
DE LA
TEORÍA DEL CASO
01/10/2015
ESTRUCTURA FÁCTICA
DE LA TEORÍA
FISCALÍA
DEFENSA
1. Cuándo (elemento de tiempo)
a) referente amplio
b) Referente especifico
a) El día 20 de julio del
presente año
b) A las 11:30 P.M
a) El día 20 de julio del
año anterior.
b) Toda la noche
2. Dónde (elemento de
locación)
° Supermercado “El
triunfo”, ubicado en la
calle 172 con carrera 5
En su residencia ubicada en..
3. Quién hizo (elemento
subjetivo activo)
Los acusados
Un hombre que no pudo ser
identificado
4. Qué hizo (acción imputada o
afirmada)
Verbo Rector: Arrebatar,
sustraer, retener, Ocultar
Compartia con su novia y
amigos
5. A quién se lo hizo (elemento
subjetivo pasivo)
Contra Andrès Castaño.
01/10/2015
ESTRUCTURA FÁCTICA
DE LA TEORÍA
FISCALÍA
DEFENSA
6. Circunstancias de:
a)Modo
b)instrumento
c)otras
a)
Con revólver
b)
Con pistola
c) Vehículos automotores,
Marca xxx
a) Tomaron aguardiente
b) Un amigo se retiró de allí a
las 11 p.m.
c) Alfonso Daza amaneció allí
d) Su novia amaneció con el
acusado
e) Este no salió del
apartamento
7. Resultado de la acción
° Secuestro
° Ninguno penalmente
relevante.
8.Movil de la acción
° Dinero
Ninguno penalmente
relevante
01/10/2015
ESTRUCTURA
PROBATORIA DE LA
TEORIA DEL CASO
FISCALÍA
TESTIMONIOS
DEFENSA
QUE.
Establecido por
Gloría Dávila
Janira Salazar,
Luis Neira y
Alfonso Daza
COMO,
Establecido por
Gloría Dávila
Carlos Muñoz
Janira Salazar,
Luis Neira y
Alfonso Daza
CUANDO,
Establecido por
Gloría Dávila
Carlos Muñoz
Janira Salazar,
Luis Neira y
Alfonso Daza
DONDE,
Establecido por
Janira Salazar,
Luis Neira y
Alfonso Daza
Janira Salazar,
Luis Neira y
Alfonso Daza
QUIEN,
Establecido por
Rebeca Lopez
Gloría Dávila
Carlos Muñoz y
Rebeca Lopez
Contrainterrogatorio
01/10/2015
ESTRUCTURA
PROBATORIA DE LA
TEORIA DEL CASO
FISCALÍA
TESTIMONIOS
DEFENSA
A QUIEN.
Establecido por
Gloría Dávila
Janira Salazar,
Luis Neira y
Alfonso Daza
RESULTADO DE LA ACCION
Gloría Dávila
No existe acción de carácter
penal que probar
MOVIL DE LA ACCION
Gloría Dávila
No existe movil del delito
01/10/2015
ESTRUCTURA
JURÍDICA DE LA
TEORÍA
FISCALÍA
DEFENSA
Secuestro
1.Arrebatar, Sustraer,
Retener, Ocultar
2.A otra persona
3.Ingrediente subjetivo:
Con el propòsito de:
Se secuestro al señor
Andrès Castaño.
Autor: quien realizo la
conducta:
Sujeto activo no
calificado
El autor de la
conducta fue
identificado como
Carlos Pastrana
01/10/2015
Se secuestro al señor
Andrès Castaño
El autor de la
conducta no pudo
ser plenamente
identificado
ESQUEMA PARA LA ELABORACION
DE LA TEORIA DEL CASO
FISCAL
DEFENSOR
ACUSACIÓN 1
"X"
Elemento 1
Admitir
"X"
Elemento 2
Admitir
"X"
Elemento 3
REFUTAR
ACUSACIÓN 2
Legítima Defensa
"X"
Elemento 1
"X"
"X"
Elemento 2
"X"
"X"
Elemento 3
"X"
01/10/2015
LA COMUNICACIÓN EN LA TEORIA
DEL CASO
• EL TEMA CENTRAL
• LAS ETIQUETAS
• EXPOSICION DE LOS HECHOS
• USO DE AUDIOVISUALES
01/10/2015
FORMULACIÓN ADICIONAL
FISCAL
EVIDENCIAS
TEORÍA DEL CASO
VARIABLES
Quién
Qué
Circunstancias adicionales
Modo, Instrumentos, Otras
A quién
Cómo
Dónde
Cuándo
Por qué
Resultado
Movil de la Acciòn
01/10/2015
DEFENSOR
EVIDENCIAS
TEORÍA DEL CASO Y LA PRÁCTICA
DE LA PRUEBA:
– La importancia de solicitar y practicar pruebas
es para fortalecer la teoría del caso, y no para
otra cosa.
– No se debe presentar pruebas que no
fortalecen la teoria del caso – o peor aún, que
la contradicen
01/10/2015
PREGÚNTESE ANTES DE IR A
JUICIO
• ¿Se investigaron bien los hechos?
• ¿Cuál es lo jurídico de mi Teoría?
• ¿Cuál es lo fáctico de mi Teoría?
• ¿Cuál es lo probatorio de mi Teoría?
01/10/2015
PREGÚNTESE ANTES DE IR A
JUICIO
• ¿Es lógica, persuasiva, creíble mi Teoría?
• ¿Podré cumplir con la parte que revelaré en mi
Alegato de Apertura?
• ¿Cuál es mi tema, y resume la esencia de lo que
quiero comunicarle al juzgador?
01/10/2015
TEORIA DEL CASO
ASPECTOS PRACTICOS
• Identifique y estudie los hechos y determine
cuáles son los más relevantes que tengan
consecuencias jurídicas.
01/10/2015
ASPECTOS PPRACTICOS
• Construya tantas proposiciones fácticas como
hechos pretenda probar, o varias por cada
hecho.
• No se salga de los límites impuestos por los
elementos de la figura jurídica que invoca.
01/10/2015
ASPECTOS PRACTICOS
• Analice y revise los medios de prueba
propios y los de la contraparte, para
descubrir sus fortalezas y debilidades y así
poder en el juicio minimizar aquellas y
resaltar éstas.
• Investigue y analice todas las circunstancias
posibles que envuelven un elemento
material de prueba, si quiere tener armas
adicionales que le quiten valor probatorio y
desacrediten a la parte que los introduce.
01/10/2015
ASPECTOS PRACTICOS
• Construya un relato con capacidad de persuadir
al juez, con una narración cronológica (para el
fiscal) que muestre hechos antecedentes como
efectiva
y
natural
causa
de
aquellos
sobrevinientes o posteriores.
• O, de acuerdo al supuesto jurídico que invoca
(para el defensor).
• En ambos casos el relato debe ser coherente y
lógico.
01/10/2015
ASPECTOS PRACTICOS
• Elabore un relato creíble que transmita
seguridad y convicción con respecto a
su capacidad de acaecimiento y
demostración de los hechos.
01/10/2015
ASPECTOS PRACTICOS
• Estructure su historia con base en los
siguientes
interrogantes:
¿Cuándo?,
¿Dónde?, ¿Quién hizo?, ¿Qué hizo?, ¿A
quién se lo hizo?, En qué circunstancias?,
¿Cuál fue el resultado? y ¿Cuál el móvil?
01/10/2015
ALEGATO DE APERTURA
01/10/2015
EL JUICIO ACUSATORIO
APERTURA DEL JUICIO
TEORIA DEL CASO
01/10/2015
CONTROVERSIA PROBATORIA CLAUSURA DEL JUICIO
ALEGATOS DE APERTURA
CARACTERÍSTICAS
• Se sustenta la teoría del caso
• Es una promesa demostrativa, no emotiva
(argumentación)
• En forma afirmativa
• Lógica y cronológica
• Concreta
• Objetiva (no opiniones personales)
• Petición final
01/10/2015
ALEGATOS DE APERTURA
COMPOSICIÓN
• 1. Presentación de la teoría del caso
–
–
–
–
–
Tema
Hechos
Fundamentos probatorios
Fundamentos jurídicos
Móvil delincuencial.
• 2. Solicitud (de responsabilidad o no
responsabilidad): CONCLUSION
01/10/2015
DEFINICIÓN
La intervención directa del Fiscal frente
al juzgador (bien sea el juez o los
jurados) al principio del juicio.
01/10/2015
PROPOSITOS
- Establecer una relación con el juzgador.
- Dar una visión al juzgador de lo que
presentará en el juicio.
- Exponer ante el juzgador la Teoría del Caso y
su Tema, para que el juzgador procese todo
lo que observe y escuche
01/10/2015
¿CUÁL ES LA IMPORTANCIA DEL
ALEGATO DE APERTURA?
01/10/2015
¿CUÁL ES LA IMPORTANCIA DEL
ALEGATO DE APERTURA?
• Realizado el análisis y la planeación de la
teoría del caso, se hace necesario llevarla
a la práctica en el debate oral.
• La presentación de la teoría del caso se
realiza a través del alegato de apertura
01/10/2015
IMPORTANCIA DEL ALEGATO DE
APERTURA:
Las PARTES fijan:
Las pautas,
Los términos,
Las imágenes para el juicio.
01/10/2015
¿QUÉ CONTIENE EL ALEGATO DE
APERTURA?
• El alegato de apertura contiene
elementos de la teoría del caso:
todos
los
• Una narración persuasiva de los hechos (elemento
fáctico),
01/10/2015
¿QUÉ CONTIENE EL ALEGATO DE
APERTURA?
• Los fundamentos jurídicos que permiten soportar
legal y doctrinalmente la tesis (elemento jurídico) y
01/10/2015
¿QUÉ CONTIENE EL ALEGATO DE
APERTURA?
• Las pruebas que los demuestran y que serán
practicadas en el debate (elemento probatorio).
01/10/2015
¿CUÁNDO Y CÓMO SE PRESENTA?
• El alegato de apertura abre la audiencia de
juzgamiento.
• El primero que presenta su teoría del caso es el
fiscal. Este se dirige al juez para narrarle los
hechos según su investigación, explicarle el
contenido de su acusación, anunciarle los medios
de prueba que presentará para la controversia
adversarial y señalarle las proposiciones fácticas
que probará con esos medios, y anticipar su
petición.
• 01/10/2015
Luego la defensa hace lo propio.
ESTRUCTURA DEL ALEGATO DE
APERTURA
PRESENTACIÓN DEL TEMA
Estructura del alegato de apertura
• El tema, es la síntesis de la teoría del
caso que destaca sus características
particulares.
01/10/2015
PRESENTACIÓN DE LOS HECHOS
• El alegato de apertura es una introducción
al juicio, una presentación de lo que se
debatirá y del criterio con el cual se
abordará la controversia.
01/10/2015
PRESENTACIÓN DE LOS
FUNDAMENTOS JURÍDICOS
• La Fiscalía deberá enunciar los juicios objetivos y
subjetivos que disponen la teoría del delito y el
cumplimiento de las condiciones probatorias
necesarias para condenar.
• El abogado debe enunciar al juez las disposiciones
sustantivas (Código Penal) y adjetivas (Código de
Procedimiento Penal) que fundamentan su teoría.
01/10/2015
CONCLUSIÓN
• El alegato debe concluir con una petición
concreta sobre lo que será la realidad del juicio.
• El juez debe saber qué le pide el Fiscal o
abogado que declare al finalizar la audiencia.
• La petición debe ser concreta, completa y clara
para fijarse en la mente del juez.
01/10/2015
ALEGATO DE APERTURA
ASPECTOS PRACTICOS
• HAGA UN ESQUEMA O BOSQUEJO PARA ORIENTAR
LOS PASOS QUE DARÁ EN LA PRESENTACIÓN.
• EL FISCAL DEBE ENUNCIAR LOS JUICIOS OBJETIVOS
Y SUBJETIVOS QUE DISPONE LA TEORÍA DEL DELITO
Y EL CUMPLIMIENTO DE LAS CONDICIONES
PROBATORIAS NECESARIAS PARA CONDENAR.
• EL DEFENSOR HARÁ LO PROPIO, CON LAS
EXIMENTES DE RESPONSABILIDAD O CON LA
ENUNCIACIÓN DE LA FALTA DE REQUISITOS PARA
QUE SE CONFIGUREN LOS SUPUESTOS DE LA
ACUSACIÓN Y POR LO TANTO DE LA SENTENCIA.
01/10/2015
• TODO LO QUE ENUNCIE PRUÉBELO.
• LAS
PROMESAS
INCUMPLIDAS
SON
TOMADAS POR EL CONTRADICTOR PARA
ATACAR SU CASO DURANTE EL PERIODO
PROBATORIO Y, SOBRETODO, EN EL
ALEGATO DE CONCLUSIÓN.
• NUNCA DÉ OPINIONES PERSONALES.
• SU PRESENTACIÓN DEBE SER COMPLETA Y
EFICIENTE.
01/10/2015
• ESCUCHE ATENTAMENTE EL ALEGATO DE
APERTURA DE LA CONTRAPARTE, PARA
DESCUBRIR PROMESAS NO CUMPLIDAS Y
DEBILIDADES PROBATORIAS.
• UTILICE AYUDAS AUDIOVISUALES PARA
RECREAR LOS HECHOS Y GARANTIZAR UN
MEJOR NIVEL DE PERSUASIÓN.
•
• HÁBLELE AL JUEZ EN VOZ ALTA, CLARA Y
SEGURA, HACIENDO CONTACTO VISUAL CON
ÉL MIENTRAS LE HABLA.
01/10/2015
RECUERDE...
• Concluya su alegato con:
• Una petición concreta,
• Completa y
• Clara sobre lo usted quiere que sea el
fallo del juez.
01/10/2015
ALEGATO DE APERTURA
INTRODUCCION.




BUENOS DÍAS.
ESTE CASO TRATA DE UN SECUESTRO EXTORSIVO
NOMBRE
FISCAL.





SINDICADO ES CARLOS PASTRANA
ACUSADO DE SECUESTRO EXORSIVO


REPRESENTO A LA FISCALIA COLOMBIANA.
EN LA PERSONA DE ANDRES CASTAÑO
SEÑOR JUEZ, USTED SABE MUY BIEN QUE COMO FISCALIA, DEBEMOS COMPROBAR
ESTE ACUSACIÓN .
RECIBIMOS ESTE CASO, CON PLENA CONFIANZA DE QUE AL FIN DEL CASO NO
HABRÁ NINGUNA DUDA
PORQUE PRESENTAREMOS PRUEBAS PARA DEMOSTRAR QUE ESTE CASO TRATA DE:
01/10/2015
TECNICAS DE
INTERROGATORIO
01/10/2015
ESCENARIO
01/10/2015
LOS JUECES
• DE CONTROL DE
GARANTÍAS
01/10/2015
• DE
CONOCIMIENTO
LAS PARTES
• LOS FISCALES
01/10/2015
LOS DEFENSORES
CONCEPTO Y OBJETIVO DEL
INTERROGATORIO
• CONCEPTO
El interrogatorio
es la manera como la
prueba testimonial se presenta y se practica
ante el juez de conocimiento
01/10/2015
CONCEPTO Y OBJETIVO DEL
INTERROGATORIO
• OBJETIVO
• Lograr que el testigo presente todos los hechos que le
constan.
• Como los haya percibido.
• Como los recuerde.
• Como los pueda reproducir oralmente.
01/10/2015
FUNCION DEL
INTERROGATORIO
• EFECTIVIDAD.
– CONCISO
– PRECISO
– EVITAR INFORMACION SUPERFLUA.
• LOGICA.
– RELATO COHERENTE DE LOS HECHOS
– DESTACAR PUNTOS CLAVE DEL TESTIMONIO
• PERSUACION.
– RELATO VERAZ DE LOS HECHOS
– CONVENCIMIENTO DEL JUEZ
01/10/2015
FUNCION DEL
INTERROGATORIO
• CON EL INTERROGATORIO SE PERSIGUE:
• CLARIDAD Y
• CREDIBILIDAD DEL TESTIGO
01/10/2015
FUNCION DEL
INTERROGATORIO
• EN EL INTERROGATORIO EL CENTRO DE ATENCION
ES EL TESTIGO.
• LA CREDIBILIDAD DEL TESTIGO SE DETERMINA:
– QUIÉN ES?
(SU VIDA)
– QUÉ DICE?
(CONTENIDO)
– CÓMO LO DICE?
(COMPORTAMIENTO)
01/10/2015
FUNCION DEL
INTERROGATORIO
• PARA EL FISCAL O EL DEFENSOR QUE
PRESENTA SU TESTIGO, SU HABILIDAD EN
EL INTERROGATORIO ES OBTENER LA
INFORMACION DE SU TESTIGO.
• PARA QUE EL JUEZ COMPRENDA LO DICHO
Y SE PERSUADA DE ESE DICHO
01/10/2015
FUNCION DEL
INTERROGATORIO
• DESDE LA
PREGUNTA:
PERSPECTIVA
DEL
JUEZ,
ÉL
SE
• QUIÉN ES ESTE TESTIGO?
(ACREDITACION)
• POR QUÉ ESTA AQUÍ?
(RELACION CON LOS HECHOS)
• POR QUÉ DEBO CREERLE?
(VEROSIMILITUD)
01/10/2015
PLANEACION DEL
INTERROGATORIO
?
01/10/2015
PLANEACION DEL
INTERROGATORIO
• 1. ORDEN
TESTIGOS.
DE
PRESENTACION
DE
– PRINCIPIO DE ORDEN CRONOLOGICO
– PRINCIPIO DEL TESTIMONIO MAS CREIBLE
– PRINCIPIO DEL TESTIGO MAS CREIBLE
– PRINCIPIO
01/10/2015
DE ADECUACION AL TIPO DE TRIBUNAL
LOS
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• ORDEN DE PRESENTACION DE LOS TESTIGOS.
a.
PRINCIPIO DE ORDEN CRONOLOGICO
• PRESENTACION DE TESTIGOS EN EL MISMO ORDEN EN
QUE PUEDAN ILUSTRAR CÓMO SUCEDIERON LOS
HECHOS.
• TESTIGOS DEL HECHO 1.
• TESTIGOS DEL HECHO 2
01/10/2015
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• ORDEN DE PRESENTACION DE LOS TESTIGOS.
b. PRINCIPIO DEL TESTIMONIO MAS CREIBLE:
PRESENTAR PRIMERO LOS TESTIMONIOS MÁS
VEROSÍMILES.
CAUSAN GRAN IMPACTO EN EL JUZGADOR
ES UN METODO DE ACREDITACION
HISTORIA, NO DE LA PERSONA
01/10/2015
DE
LA
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• ORDEN DE PRESENTACION DE LOS TESTIGOS.
• c. PRINCIPIO DEL TESTIGO MAS CREIBLE:
– SE PRESENTA PRIMERO AL TESTIGO MÁS CREIBLE
U HONRADO PARA EL GRUPO SOCIAL – UN
CIUDADANO DE BUENA REPUTACION – UN
PROFESIONAL RECONOCIDO
01/10/2015
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• ORDEN DE PRESENTACION DE LOS TESTIGOS.
• d. PRINCIPIO DE ADECUACION AL
TIPO DE TRIBUNAL
METODO QUE TIENE ORIENTACION SICOLOGICA.
BUSCA OFRECER PRIMERO EL TESTIGO, SEGÚN LA
IMPRESIÓN QUE PUEDA CAUSAR EN EL JUEZ – ABUSO
SEXUAL
01/10/2015
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• ORDEN DE PRESENTACION DE LOS TESTIGOS.
•
•
•
•
•
•
•
PRIMERO: TESTIGO PRESENCIAL
SEGUNDO: PRIMER RESPONDIENTE
TERCERO: CONDUCTOR DE LA AMBULANCIA.
CUARTO: PATOLOGO
QUINTO: TESTIGO PRESENCIAL
SEXTO: P.J. QUE EFECTUO LA CAPTURA
SEPTIMO:
P.J.
QUE
CONDUJO
LA
INVESTIGACION
01/10/2015
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• 2. ACREDITACION DEL TESTIGO
• CONOCER LA NATURALEZA DEL TESTIGO
–
–
–
–
–
–
QUIÉN ES?
CUÁL SU MEDIO SOCIAL?
CUÁL SU MEDIO FAMILIAR?
CUÁL ES SU TRABAJO?
CUÁL SU EXPERIENCIA?
CUÁL SU GRADO DE EDUCACIÓN
01/10/2015
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• 3. ILUSTRACION AL TESTIGO
• LOS TESTIGOS Y PERITOS DEBEN SER ILUSTRADOS
PARA PRESENTAR SU DECLARACION.
• NO PARA QUE FALTE A LA VERDAD
• NO PARA ENGAÑAR AL JUEZ
• SI
PARA RESALTAR LA VERACIDAD Y EFECTIVIDAD
DEL TESTIMONIO
01/10/2015
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• 3. ILUSTRACION AL TESTIGO
• RECOMENDACIONES PARA ILUSTRAR AL TESTIGO.
01/10/2015
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• 4. NARRACION PREVIA DE LOS HECHOS
• PLANEAR EL RELATO DE LOS HECHOS, DE MANERA LÓGICA Y
PERSUASIVA.
• ASÍ EL TESTIGO PUEDE RECREARLOS AL PRESENTARLOS AL
JUZGADOR.
• LA PLANEACION
COMPRENDE:
DE
LA
NARRACION
DE
– LA DESCRIPCION DE LA ESCENA DE LOS HECHOS
– LA SECUENCIA ORDENADA DE LOS MISMOS.
• EL ANTES
• EL MOMENTO DE LOS HECHOS
• EL DESPUÉS.
– DESTACAR TEMAS RELEVANTES – DETALLES -
01/10/2015
LOS
HECHOS
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
•
•
ACREDITACION:
GLORIA DAVILA
•
RELACION CON LOS HECHOS:
–
ESCENA
•
•
•
•
•
–
DESCRIPCION DEL SUPERMERCADO
UBICACIÓN
UBICACIÓN DEL MOSTRADOR
CAJA REGISTRADORA
CONDICIONES DE VISIBILIDAD
ACCION
•
•
•
•
•
•
•
•
•
–
4. NARRACION PREVIA DE LOS HECHOS
OCURRENCIA DE LOS HECHOS
LABOR QUE REALIZABA CUANDO LLEGÓ EL ASALTANTE
EMPUJON
AMENAZAS
INTENTO POR DESARMARLO.
FORCEJEO
DISPARO Y CAIDA DE…
HURTO DE DINERO Y DEL AGUARDIENTE
HUIDA
DETALLES
. IDENTIDAD FISICA DEL AGRESOR
. EDAD.
. COLOR DE PIEL
. ESTATURA
. UNIFORME DEPORTIVO
01/10/2015
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• 5. ESQUEMA DEL INTERROGATORIO
• PLANTEAR HECHOS RELEVANTES QUE DEBEN SER
PROBADOS CON EL TESTIGO
01/10/2015
TIPOS DE PREGUNTAS
ACREDITAR AL TESTIGO
TEMAS CLAVES
OBSERVACIONES
NOMBRE,
EDAD,
ESTADO CIVIL,
ESTUDIOS,
EN QUÉ TRABAJA,
LUGAR DE RESIDENCIA
MOSTRAR SU RELACION CON FUE TESTIGO PRESENCIAL,
LOS HECHOS
VIO AL ACUSADO HUIR,
DESCRIPCION DE LA ESCENA
VISIBILIDAD,
DISTANCIA,
UBICACIÓN DE OBJETOS
ACCION:
ANTES, DURANTE, DESPUES
01/10/2015
LO QUE HIZO EL ACUSADO,
LO QUE HIZO LA VICTIMA,
LO QUE HIZO EL TESTIGO
IDENTIF. DEL ARMA
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• TIPO DE PREGUNTAS
• PREGUNTAS CERRADAS
• PREGUNTAS NARRATIVAS
• PREGUNTAS ABIERTAS
• PREGUNTAS DE TRANSICION
01/10/2015
PLANEACION DEL INTERROGATORIO
• TIPO DE PREGUNTAS
• PREGUNTAS REPETITIVAS
• PREGUNTAS CAPCIOSAS
• PREGUNTAS SUGESTIVAS
01/10/2015
REPETITIVA ………………
1a Pregunta: Señora Gloría
Dávila, en el momento de
los hechos su esposo
forcejeo con su atacante?
2a Pregunta: Señora Gloría
Dávila, en el momento de
los hechos el atacante
forcejeo con su esposo?
Excepción: En el
contrainterrogatorio para retomar
el hilo de la declaración.
01/10/2015
Se está repitiendo la pregunta
que vuelve sobre lo mismo.
1a Pregunta: Señor Pedro
Vásquez, usted escucho de
María Vives algo sobre que
estaba guardando elementos
personales de un amigo?
2a Pregunta: Seño Pedro
Vásquez, María Vives le dijo a
usted que estaba guardando las
cosas personales de un amigo?
SUGESTIVA…………………… Se sugiere la respuesta
Señor Pedro Vásquez, el
haber visto a Maria Vives
dirigirse a su vehículo
llevando un maletín abrazado
le llamo la atención?.
Señora Gloria Dávila, cuando el
investigador Guillermo Fonseca le mostró
la foto, ¿supo usted sin duda alguna que el
asesino de su esposo era Carlos
Pastrana?
01/10/2015
CAPCIOSA
…………………………
Señor Carlos Muñoz, ¿vio
usted al acusado cuando
le disparaba al señor
Andrés Castro?
R. No, no lo vi.
P. ¿Con qué tipo de arma
le disparó?
Se induce al testigo a errar.
Señorita María Vives,
¿violó usted las directrices
del hospital para ayudarle
a su supuesto amigo, José
felino? Castaño?
R. Si.
P. ¿Así este sea un ladrón?
01/10/2015
TECNICAS DE
CONTRAINTERROGATORIO
01/10/2015
ESCENARIO
01/10/2015
LOS JUECES
• DE CONTROL DE
GARANTÍAS
01/10/2015
• DE
CONOCIMIENTO
LAS PARTES
• LOS FISCALES
01/10/2015
LOS DEFENSORES
EL CONTRAINTERROGATORIO
UN CONTRAINTERROGATORIO EXITOSO REQUIERE
CONOCER EXACTAMENTE LOS PUNTOS DEBILES
DEL TESTIGO Y SU TESTIMONIO.
SABER COMO CONFRONTARLOS.
QUE TIPOS DE PREGUNTAS FORMULAR.
TENER DOMINIO SOBRE EL TESTIGO.
SABER CUANDO Y COMO TERMINAR.
01/10/2015
CONTRAINTERROGATORIO
Se realiza después del interrogatorio directo y
es realizado por la parte contraria.
01/10/2015
OBJETIVOS DEL
CONTRAINTERROGATORIO
OBJETIVOS
• Tachar la credibilidad del testigo.
• Procurar que el testigo reconozca aspectos
positivos para su caso, y negativos para el
contrario.
01/10/2015
¿CUÁLES SON LOS BENEFICIOS DEL
CONTRAINTERROGATORIO?
• Testigo fácilmente puede memorizar una narración
durante un interrogatorio directo independiente que
sea veraz.
• El contrainterrogatorio lo hará salir del libreto ya
memorizado.
• Es muy difícil que un testimonio inventado o
adornado sea inmune a un contrainterrogatorio
efectivo.
• Es el motor más efectivo para la búsqueda de la
verdad.
01/10/2015
¿CUÁL ES EL LÍMITE DEL
CONTRAINTERROGATORIO?
El contrainterrogatorio está limitado a las
áreas cubiertas en el interrogatorio directo
y…
Las relacionadas a la credibilidad del
declarante.
01/10/2015
FUNCION DEL
CONTRAINTERROGATORIO
• REFUTAR EN
TODO O EN
PARTE LO QUE EL
TESTIGO HA
CONTESTADO AL
INTERROGADOR
01/10/2015
META ESENCIAL
“control del
testigo”
01/10/2015
ATACAR LA CREDIBILIDAD
PERSONAL DEL TESTIGO
• EL PRIMER ELEMENTO DEL VALOR
DE UN TESTIMONIO RESIDE EN EL
TESTIGO…
•?
01/10/2015
ATACAR LA CREDIBILIDAD PERSONAL DEL TESTIGO
• Influencias y prejuicios.
• Intereses del testigo
• Motivos
• Convicciones
• Antecedentes
personales
•
CONTRAINT. DE JANIRA SALAZAR
01/10/2015
RESTARLE
CONFIABILIDAD
ATACAR LA CREDIBILIDAD DEL
TESTIMONIO
?
01/10/2015
ATACAR LA CREDIBILIDAD DEL
TESTIMONIO
• LO QUE EL TESTIGO MANIFIESTA SOBRE LOS
HECHOS PUEDE ATACARSE DESDE LOS TRES
(3) ELEMENTOS SICOLOGICOS DEL TESTIMONIO:
• LA PERCEPCION
• LA MEMORIA Y
• LA COMUNICACIÓN.
•
TALLER PIPE
01/10/2015
ATACAR LA CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO
• LA PERCEPCION:
• DETERMINADA POR LAS CONDICIONES
SUBJETIVAS EN QUE EL TESTIGO SE
ENCUENTRA FRENTE A DETERMINADOS
SUCESOS…
•
•
•
•
01/10/2015
ESTADO AFECTIVO
INTERÉS
DISPOSICION MENTAL
SORPRESA
ATACAR LA CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO
• LA PERCEPCION:
• DETERMINADA
POR
OBJETIVAS COMO SE
HECHO…
•
•
•
•
01/10/2015
LUZ
DISTANCIA
TIEMPO
SORPRESA
CONDICIONES
PRESENTA EL
ATACAR LA CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO
• LA MEMORIA:
•
COMPRENDE LA CONSERVACION DE LAS IMPRESIONES SENSIBLES.
•
LA REPRODUCCION DE LOS RECUERDOS.
•
SU EVOCACION Y UBICACIÓN EN EL TIEMPO.
•
LA REPRODUCCION DE LOS RECUERDOS REQUIERE UN TRABAJO
MENTAL DE:
– SELECCIÓN,
– COORDINACION
– INTERPRETACION
•
QUE DIFIERE SEGÚN EL SENTIDO CRÍTICO Y EL PODER DE JUICIO
INTERNO DE CADA TESTIGO
01/10/2015
ATACAR LA CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO
• LA COMUNICACION:
• ES LA MANERA COMO ES TESTIGO EXPRESA ANTE
EL JUEZ SU TESTIMONIO.
• EN ELLA INTERVIENEN DOS FACTORES.
– 1. LA CAPACIDAD DE EXPRESAR CON MAYOR O MENOR
CLARIDAD LAS PERCEPCIONES REALES.
– 2. LA VOLUNTAD DE REPRODUCIRLAS FIEL Y FRANCAMENTE
01/10/2015
ATACAR LA CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO
• Capacidad del
testigo para
percibir,
recordar o
comunicar
cualquier
asunto
01/10/2015
Atacar la credibilidad del
testimonio – percepción
• CONDICIONES
SUBJETIVAS
TESTIGO FRENTE A
DETERMINADO
SUCESO
• Estado afectivo
• Interés
• Disposición mental
• Sorpresa
01/10/2015
• CONDICIONES
OBJETIVAS
PRESENTACION
DEL OBJETO
• Luz
• Distancia
• Tiempo
• Movilidad
Atacar la credibilidad del
testimonio – la memoria
• Conservación de impresiones
sensibles
• Reproducción de recuerdos
• Evocación
• Ubicación en el tiempo
01/10/2015
Atacar la credibilidad del
testimonio – la comunicación
• Manera como el testigo expresa ante el
Juez su testimonio
• Capacidad de expresión (mayor o
menor claridad – percepciones reales
recibidas)
• Voluntad de reproducirlas fiel y
francamente
01/10/2015
PLANEACIÓN
DEBO
O
NO
CONTRAINTERROGAR
01/10/2015
¿CUANDO HACERLO?
• Claro entendimiento de lo
que se piensa obtener del
testigo adverso
• Se ha planeado debidamente
01/10/2015
REGLAS
• Observe y escuche
interrogatorio.
el
relato
del
–
testigo
• No repita el interrogatorio.
• Tenga
siempre
claro
contrainterrogatorio.
el
objetivo
del
• Comience y termine fuerte.
• Conozca la respuesta probable antes de preguntar
01/10/2015
REGLAS
• Formule preguntas sugestivas, cerradas y
seguras
• No pelee con el testigo
• No pida al testigo que explique.
• Deténgase cuando haya logrado revelar lo
que quería
01/10/2015
OBSERVE Y ESCUCHE EL RELATO DEL
TESTIGO – INTERROGATORIO
• Prestar la atención debida y escuchar atentamente la
contestación del testigo.
• Puede surgir información que no se contemplaba y
obtener otra. No distraerse mirando sus notas o
pensando en la próxima pregunta.
• Las preguntas y respuestas deben presentarse
ininterrumpidamente, si hay objeción, se repite la
pregunta.
01/10/2015
NO REPITA EL INTERROGATORIO
• Demuestra falta de preparación, falta de un
plan
desarrollado
durante
el
contrainterrogatorio e inexperiencia.
• No se puede improvisar, repitiendo el directo
se vuelve a traer evidencia adversa al Juez.
01/10/2015
COMIENCE Y TERMINE FUERTE
• Iniciar y terminar contrainterrogatorio con
los puntos mas favorables a nuestro caso.
• Dividir nuestro contrainterrogatorio por
temas, cada tema requiere un sin número de
preguntas.
• No se debe seguir un orden cronológico.
para evitarle prever éstas al testigo.
01/10/2015
FORMULE PREGUNTAS SUGESTIVAS,
CERRADAS Y SEGURAS
• El abogado es el protagonista, el testigo es
secundario.
• Se le debe hacer aseveraciones al testigo, que debe
afirmar o negar,
• Las mismas permiten tener el control del testigo
• NO se DEBE DARSE la oportunidad de que
explique su contestación.
01/10/2015
NO PELEE CON EL TESTIGO
• Conducta respetuosa y decorosa del fiscal y
abogado hacia testigos.
• Salvo ataques del testigo, donde se solicita
auxilio del Juez o se reacciona directamente
con moderación.
01/10/2015
NO PIDA AL TESTIGO QUE EXPLIQUE
• Recuerde que el abogado es el protagonista.
01/10/2015
DETÉNGASE CUANDO HAYA LOGRADO
REVELAR LO QUE QUERÍA
• Recordar que el testigo está identificado con la otra parte.
• Identificar información que podamos obtener y ésta debe
desarrollarse durante el alegato de clausura.
• Si se ubican inconsistencia del testigo frente a declaraciones
previas, confrontarlo para impugnar su credibilidad.
• Una vez que el testigo acepto la inconsistencia o fue
confrontado con las declaraciones anteriores inconsistentes,
resulta innecesario – y hasta contraproducente- continuar
interrogando al testigo sobre ese aspecto.
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• Como mínimo cada pregunta en el contrainterrogatorio debería tener todas y cada
una de las siguientes características:
– Cortas
– Sugestiva
– Afirmativa
01/10/2015
PROPOSITO DEL
CONTRAINTERROGATORIO
(JANIRA SALAZAR)
ATACAR LA CREDIBILIDAD
DE ELLA, COMO PERSONA
01/10/2015
LO QUE QUIERO
REVELAR
INTERES
TEMAS A TRATAR
NOVIAZGO,
EMBARAZO
PROMESA DE MATRIMONIO
PROPOSITO DEL
CONTRAINTERROGATORIO
(JANIRA SALAZAR)
SACAR PUNTOS A FAVOR DE
MI TEORIA DEL CASO
01/10/2015
LO QUE QUIERO
REVELAR
NO INDIVIDUALIZACION
PLENA,
IDENTIFICACION
FOTOGRAFICA
SUGESTIVA
TEMAS A TRATAR
CARACTERISTICAS QUE
DIO DEL JOVEN QUE
DISPARO
NUMERO DE
FOTOGRAFIAS QUE LE
MOSTRARON
LAS PREGUNTAS
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• Señora Gloria Davila, cuando Carlos
Pastrana hurto la botella de aguardiente, a
qué distancia se encontraba Ud.?
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• CAPCIOSA:
• UTILIZA EL ARTIFICIO O ENGAÑO PARA
SACAR PROVECHO DEL TESTIGO
• LA PREGUNTA LLEVA EL CONTENIDO DE
RESPONSABILIDAD, LO QUE ES MOTIVO
DE TODO EL DEBATE ORAL
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• Señor Carlos Muñoz, a qué hora comienza a
trabajar todas las mañanas?
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• IMPERTINENTE:
• NO TIENE QUE VER CON LOS HECHOS
RELEVANTES EN EL PROCESO.
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• Señora JANIRA SALAZAR, cuando los
amigos que estaban en la fiesta se fueron a
las 11 de la noche, se acostaron a dormir
Carlosy Ud?
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• SUGESTIVA:
• SUGIEREN LA RESPUESTA.
• LO QUE SE PRETENDE ES QUE EL TESTIGO
DECLARE ABIERTAMENTE SOBRE LOS HECHOS.
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• Señor DAZA, no es posible que Carlos se
hubiera ausentado en el momento en que
Ud. Se quedo dormido en el sofa?
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• ESPECULATIVA:
• CREA UNA HIPÓPTESIS PARA QUE
TESTIGO LA CONFIRME O LA NIEGUE.
EL
• DISTRAYENDOLO DE LO QUE ÉL PERCIBIO O
RECUERDA
• EN ESTE CASO, EL TESTIGO NO ESTARIA
DECLARANDO SOBRE LOS HECHOS
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• Señora GLORIA DAVILA, cuando el
investigador Guillermo Fonseca, le mostró
la foto, supo usted, sin duda alguna que el
asesino de su esposo era Carlos
Pastrana?
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• ARGUMENTATIVA:
• SU CONTENIDO LLEVA UNA INFERENCIA O UNA
DEDUCCION LOGICA.
• LLEVA UN ARGUMENTO PARA QUE EL TESTIGO
SIMPLEMENTE LO CONFIRME O LO RECHACE
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• Señor ALFONSO DAZA, la noche del 20
de julio a la cual hemos hecho referencia,
estuvieron ustedes con JANIRA y
CARLOS jugando cartas y tomando
aguardiente, toda la noche?.
01/10/2015
LAS PREGUNTAS
• COMPUESTA:
• INVOLUCRA VARIOS HECHOS SOBRE LOS
CUALES EL TESTIGO DEBE DECLARAR.
• LA RESPUESTA NO PERMITE SABER SOBRE
CUAL DE ELLOS SE PRONUNCIA.
01/10/2015
RECONTRA
INTERROGATORIO
01/10/2015
RE- CONTRA
INTERROGATORIO
• Interrogatorio a testigo posterior
al re -directo limitado a áreas
cubiertas en el re- directo.
• Seguirse diez mandamientos del
contrainterrogatorio
• Sólo se realiza cuando es
necesario.
01/10/2015
FORMAS DE REALIZAR EL RECONTRAINTERROGATORIO COMO MEDIO DE
CUESTIONAR LA INFORMACIÓN VERTIDA POR LA
PARTE CONTRARIA
• Cuestionando la razonabilidad de la
explicación.
• Volver sobre impugnación original o
datos
obtenidos
durante
contrainterrogatorio y hacer que testigo
se reafirme.
01/10/2015
IMPUGNACIÓN CREDIBILIDAD
DE TESTIGOS
• Es el propósito
fundamental del
contrainterrogatorio.
• Requiere mayores destrezas y técnicas,
porque testigo se resistirá a ser
impugnado
• Sólo se puede impugnar credibilidad de
testigo conociendo existencia de dato
o hecho con evidencia real y verosímil.
01/10/2015
¿CÓMO SE IMPUGNA LA
CREDIBILIDAD DE UN TESTIGO?
• Se tiene que seleccionar las áreas
de impugnación de la credibilidad
que pretendemos impugnar e
identificar :
–Naturaleza de la impugnación.
–Modalidad de la impugnación.
–Evidencia
necesaria
para
impugnar.
01/10/2015
IMPUGNACION DE LA CREDIBILIDAD DEL
TESTIMONIO
• Cuestionar ante el Juez la credibilidad
del testimonio (art. 403 L. 906/2004 – C.
de P. Penal):
• Naturaleza inverosímil o increíble del
testimonio
• Capacidad del testigo para percibir,
recordar o comunicar cualquier asunto
sobre la declaración
01/10/2015
IMPUGNACION DE LA CREDIBILIDAD DEL
TESTIMONIO
• Existencia de cualquier tipo de prejuicio,
interés u otro motivo de parcialidad por
parte del testigo.
• Manifestaciones anteriores del testigo,
incluidas aquellas hechas a terceros, o
entrevistas, exposiciones, declaraciones
juradas o interrogatorios en audiencias
ante el Juez de control de garantías.
01/10/2015
IMPUGNACION DE LA
CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO
• Carácter o patrón de conducta del
testigo en cuanto a la mendacidad.
• Contradicciones en el contenido
de la declaración
01/10/2015
POSICION DE GARANTE
01/10/2015
•
LA POSICIÓN DE GARANTE
• En sentido restringido:
• Viola la posición de garante quien
estando obligado específicamente
por la Constitución y/o la ley a
actuar se abstiene de hacerlo y con
ello da lugar a un resultado lesivo
que podía ser impedido.
01/10/2015
•
LA POSICIÓN DE GARANTE
• Es el concepto que vincula el
fenómeno con los denominados
delitos de comisión por omisión,
• impropios de omisión o
• impuros de omisión.
01/10/2015
•
LA POSICIÓN DE GARANTE
• Posición de garante es la situación
en que se halla una persona, en
virtud de la cual tiene el deber
jurídico concreto de obrar para
impedir
que
se
produzca
un
resultado típico que es evitable.
•
01/10/2015
• En sentido amplio:
• Es la SITUACIÓN GENERAL en que se
encuentra una persona
que tiene el
deber de conducirse de determinada
manera, de acuerdo con el rol que
desempeña dentro de la sociedad.
01/10/2015
• Desde este punto de vista, es indiferente
que obre por acción o por omisión,
• Lo IMPORTANTE es que vulnera la
posición de garante quien se comporta en
contra de aquello que se espera de ella,
porque defrauda las expectativas.
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• La legislación penal colombiana
sigue el criterio restringido,
• Con fundamento en los artículos 1º y
95.2 de la Constitución Política, que
construyen
el
principio
de
solidaridad,
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• El artículo 25 del Código Penal dice
expresa y taxativamente en cuáles
casos es predicable la posición de
garante, siempre con referencia a la
omisión impropia o impura.
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Bajo el título
Omisión”.
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de
“Acción
y
El artículo consta de dos partes:
La primera –incisos 1º y 2º-, se relaciona
directamente con la persona a la que se
puede imputar la realización de una
conducta, cuando tiene el deber jurídico
de impedir un resultado jurídico y no lo
evita pudiendo hacerlo.
Indica los
omisión.
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delitos
de
comisión
por
• Quiere
decir
que
la
imputación
solamente puede ser consecuencia del
incumplimiento de las obligaciones
impuestas por la Constitución o por la
ley al autor del hecho que está
compelido a resguardar específicamente
un bien jurídico.
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• La segunda –inciso 3º con sus cuatro
numerales, y parágrafo-alude, cuando el
análisis de la posición de garante
comienza a separarse de lo estrictamente
legal o jurídico y a ser penetrado por
construcciones en general
sociales,
culturales y extralegales
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• Como la “cercanía o proximidad
social”,
• la “relación social especialmente
estrecha”,
• las “relaciones de confianza”,
• Las “situaciones de compenetración
social”,
• los “vínculos de solidaridad”,
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• la “creación previa del riesgo”,
• la “fusión de bien jurídico y rol social” o
• “teoría sociológica de los roles”,
• “el dominio
resultado”,
sobre
la
causa
del
• los “deberes de aseguramiento en el
tráfico”, etc.
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• Existe posición de garante en todos
aquellos eventos en los cuales,
frente a cualquier bien jurídico, la
persona
tiene
la
obligación
constitucional o legal de actuar y
no lo hace, pudiendo y debiendo
hacerlo (primera hipótesis);
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Y existe posición de garante en los
casos en que, frente a bienes
jurídicos particulares:
La persona asume voluntariamente
la protección real de otra o de una
fuente de riesgo, dentro del propio
ámbito de dominio;
Mantiene una estrecha comunidad
de vida con otras;
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Y existe posición de garante en los casos en que, frente a bienes jurídicos
particulares:
Emprende la realización de una
actividad
riesgosa
con
otros
individuos; o
Crea con antelación una situación
antijurídica de riesgo cercano para
el bien jurídico correspondiente.
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CASO POSICION DE GARANTE
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