REGIÓN
NOROESTE
Evaluación de la Gestión Pública y Sistemas de Control Interno
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Líneas de acción
 Implantación en las entidades federativas del modelo de Control Interno
previsto en el Sistema Nacional de Fiscalización (SNF).
 Reforzar los indicadores existentes en el Sistema Nacional de Indicadores
(SINAI).
 Promover por parte de los OEC y, en coordinación con la Secretaría de la
Función Pública, la aplicación de los indicadores de Bitácora Electrónica de
Obra Pública (BEOP) y del sistema CompraNet.
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LÍNEA DE ACCIÓN I: Implantación en las Entidades Federativas del Modelo de
Control Interno previsto en el Sistema Nacional de Fiscalización (SNF).
PROYECTO
ESTRATEGIA
AVANCE
PRODUCTO
Impulsar
la
publicación
y
actualización de las
Normas Generales
de Control Interno
Estatal en todas las
Entidades
Federativas.
• Elaborar un diagnóstico sobre
el estatus que guarda la
implementación del Control
Interno Institucional en los
entes públicos estatales.
Se concluyó el Diagnostico con
30 Entidades Federativas que
respondieron la encuesta, de las
cuales sólo 10, cuentan con un
nivel
avanzado
de
implementación de las Normas
Generales de Control Interno.
Diagnóstico sobre el estatus
que guarda la implementación
del Control Interno Institucional
en los entes públicos estatales.
(Concluido)
• Presentar a la Comisión
Permanente de Contralores
Estados–Federación (CPCE-F),
el Modelo actualizado de
Normas Generales de Control
Interno para el ámbito Estatal.
El OEC de Chihuahua está
recopilando las observaciones
emitidas por los OEC de las
entidades federativas. Se cuenta
con las observaciones de 21
estados.
Nuevo modelo de Normas
Generales de Control Interno
Estatal, alineado al Sistema
Nacional de Fiscalización.
(Fecha compromiso: 11 de
julio de 2014, responsable
Baja California)
• Diseñar
estrategia
de
implementación de nuevas
Normas Generales de Control
Interno en los gobiernos
Estatales.
Se invitó a los encargados de la
implementación del Modelo de
Control Interno en los OEC a una
conferencia de la SFP con el
Banco Mundial, para mostrar la
experiencia Federal
Recomendaciones para la
Implementación del Control
Interno (Fecha compromiso:
27 de noviembre de 2014)
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LÍNEA DE ACCIÓN I: Implantación en las Entidades Federativas del Modelo de
Control Interno previsto en el Sistema Nacional de Fiscalización (SNF).
PROYECTO
ESTRATEGIA
AVANCE
PRODUCTO
Promover y dar
seguimiento al
uso del Sistema
de Evaluación
de
Control
Interno (SECI),
en todas las
Entidades
Federativas.
• Presentación de la versión
4.0 del SECI y el módulo
validador.
Se ha desarrollado un módulo
que permite a un ente externo
validar con evidencia
documental las respuestas
emitidas por los servidores
públicos del ente evaluado.
Sistema de Evaluación
de
Control
Interno
Versión
4.0,
que
contiene el módulo
validador (Concluido)
• Una vez actualizadas las
Normas, se hará la
presentación de la versión
5.0 del SECI.
En cuanto se defina el modelo
de normas estatales
actualizado, se iniciará el
desarrollo para la
actualización del SECI
Sistema de Evaluación
de
Control
Interno
Versión 5.0, actualizado
(Fecha compromiso:
27 de noviembre de
2014,
responsable
Baja California)
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LÍNEA DE ACCIÓN I: Implantación en las Entidades Federativas del Modelo de
Control Interno previsto en el Sistema Nacional de Fiscalización (SNF).
PROYECTO
Desarrollar
estrategias para
definir programas
de
capacitación
en control interno
a nivel estatal y
municipal, en el
marco del Sistema
Nacional
de
Fiscalización
(SNF).
ESTRATEGIA
•
Presentar al grupo de
trabajo de Control Interno
del Sistema Nacional de
Fiscalización,
los
comentarios al Temario de
Capacitación y Perfil del
Instructor propuestos por
la ASF.
AVANCE
PRODUCTO
Los estados miembros de
la región remitieron los
comentarios al Temario de
Capacitación y Perfil del
Instructor propuestos por la
ASF, el 29 de abril de 2014
Comentarios al Temario
de Capacitación y Perfil
del
Instructor
propuestos por la ASF
(Concluido)
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LÍNEA DE ACCIÓN I: Implantación en las Entidades Federativas del Modelo de
Control Interno previsto en el Sistema Nacional de Fiscalización (SNF).
PROYECTO
Ejecutar
las
estrategias del
SNF
para
establecer
Normas
de
Control Interno
aplicables a los
municipios.
ESTRATEGIA
•
Presentar a la aprobación
de la CPCE-F, el Modelo
actualizado de Normas
Generales
de
Control
Interno para el ámbito
Municipal.
AVANCE
PRODUCTO
Una vez que sea aprobado
el modelo de Normas
Generales
de
Control
Interno para el ámbito
estatal, se iniciará el análisis
y propuesta para adecuar el
modelo
del
ámbito
municipal.
Modelo de Normas
Generales de Control
Interno para el ámbito
Municipal.
(Fecha
compromiso: 15 de
agosto
del
2014.
Responsable:
Baja
California y Sinaloa)
La SFP ha realizado un
análisis de los Municipios
para agruparlos según sus
características y que esto
sirva de insumo para la
generación
del
modelo
Municipal.
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LÍNEA DE ACCIÓN II: Reforzar los indicadores existentes en el Sistema Nacional
de Indicadores (SINAI).
PROYECTO
ESTRATEGIA
AVANCE
PRODUCTO
Actualizar el
Sistema
Nacional de
Indicadores.
• Analizar los resultados
obtenidos del SINAI
En elaboración el análisis de
información de los indicadores.
Diagnóstico y fortalecimiento
del Sistema Nacional de
Indicadores (Concluido)
• Utilizar como referencia
las mejores prácticas de
los
Sistemas
de
Evaluación
de
Indicadores de Gestión
de
las
Entidades
Federativas.
Se ha iniciado el análisis de los
sistemas de evaluación de
resultados
de
diferentes
Estados,
para
determinar
características que permitan
construir
un
modelo
de
indicadores aplicables a todo el
país. Se pretende incluir a los
sistemas de otras entidades
federativas que compartan el
enfoque propuesto
Modelo de Indicadores de
Gestión orientados a medir
los resultados tangibles del
ejercicio del recurso federal
en
los
entes
públicos
estatales.
(Fecha
compromiso:
27
de
Noviembre
del
2014.
Coordinación Regional y
SFP).
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LÍNEA DE ACCIÓN III: Promover por parte de los OEC y en coordinación con la SFP, la aplicación de
los indicadores de Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP) y del Sistema CompraNet.
PROYECTO
ESTRATEGIA
AVANCE
PRODUCTO
Realizar un estudio
Integral
de
los
indicadores
de
CompraNet
y
BEOP
en
las
Entidades
Federativas
para
determinar
el
modelo
a
implementar
en
todos los OEC.
• Realizar reuniones en la SFP con
Supervisores
Estatales
de
CompraNet y Administradores de
Entidad Federativa de BEOP de
la Región Noroeste, con la
finalidad de elaborar indicadores
para evaluar el uso de las
herramientas CompraNet y BEOP
por parte de los entes públicos de
las entidades federativas.
Se realizó una reunión en la SFP
con los Supervisores Estatales
de CompraNet de la Región
Noroeste el día 8 de abril de
2014, donde se analizaron y
determinaron los indicadores
para dar seguimiento a los
procesos de contratación en
CompraNet, así como su forma
de cálculo
Fichas de cada uno de los 7
indicadores de CompraNet
establecidos por la región
Noroeste. (Concluido)
Se realizó una reunión en la SFP
con los Administradores de
Entidad Federativa de BEOP de
la Región Noroeste el día 13 de
mayo de 2014, donde se
analizaron y determinaron los
indicadores para dar seguimiento
a los procesos asociados al uso
del sistema BEOP, así como su
forma de cálculo
Fichas de cada uno de los 9
indicadores
de
BEOP
establecidos por la región
Noroeste. (Concluido)
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LÍNEA DE ACCIÓN III: Promover por parte de los OEC y en coordinación con la SFP, la aplicación de
los indicadores de Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP) y del Sistema CompraNet.
PROYECTO
ESTRATEGIA
AVANCE
PRODUCTO
Automatizar los
procesos
de
cálculo
y
seguimiento de
los indicadores
de CompraNet y
BEOP.
• Establecer acuerdos con
las áreas responsables de
los sistemas BEOP y
CompraNet para generar
reportes
trimestrales
automáticos en cada uno
de los sistemas.
La Unidad de Política de
Contrataciones Públicas de
la SFP, responsable del
sistema
CompraNet,
ha
comprometido la generación
de un reporte trimestral por
estado, que será visible sólo
por el supervisor estatal.
Reporte
Trimestral
(Fecha compromiso: 30
de junio del 2014)
La Unidad de Control y
Auditoría a la Obra Pública
de la SFP, responsable del
sistema BEOP, ha autorizado
el desarrollo de un reporte
trimestral en el módulo de
reportes del sistema.
Reporte
Trimestral
(Fecha compromiso: 30
de Septiembre del 2014)
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LÍNEA DE ACCIÓN III: Promover por parte de los OEC y en coordinación con la SFP, la aplicación de
los indicadores de Bitácora Electrónica de Obra Pública (BEOP) y del Sistema CompraNet.
PROYECTO
ESTRATEGIA
AVANCE
PRODUCTO
Establecer
acciones de mejora
para atender los
elementos
de
control que arrojen
bajos resultados en
la medición de los
indicadores
de
CompraNet
y
BEOP.
• Construir
un
catálogo
de
mejoras para atender áreas de
oportunidad detectadas con la
medición de indicadores a nivel
nacional en CompraNet y BEOP.
Los miembros de la región han
diseñado una propuesta de
recomendaciones, que requiere
ser enriquecida por las opiniones
de los operadores de los OEC de
los sistemas CompraNet y BEOP
en las Entidades Federativas.
Catálogo de mejoras para
atender áreas de oportunidad.
(Fecha compromiso: 30 de
junio del 2014)
• Impulsar la implementación del
ciclo de mejora del uso de los
sistemas BEOP y CompraNet,
para cada entidad federativa
Una vez que se determine el
catálogo de mejoras, se propone
impulsar la generación de planes
de
mejora
monitoreados
trimestralmente con la medición
de los indicadores.
Planes de mejora de las
áreas de los OEC encargados
de los sistemas BEOP y
CompraNet.
(Fecha
compromiso: 30 de junio
del 2014)
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PROPUESTA DE ACUERDOS
•
Promover con las entidades federativas pendientes, que envíen sus comentarios sobre el Nuevo modelo de Normas
Generales de Control Interno Estatal, alineado al Sistema Nacional de Fiscalización, a más tardar el 20 de junio de
2014, ya que se presentarán al Grupo de Trabajo de Control Interno del Sistema Nacional de Fiscalización.
•
Se somete a la consideración del pleno, el diagnóstico y fortalecimiento del Sistema Nacional de Indicadores, para
conformar un modelo de indicadores de Gestión Basados en Resultados, solicitando que las entidades federativas que
cuenten con sistemas de evaluación de resultados, proporcionen información a la región Noroeste para incluir su
experiencia en el análisis correspondiente.
•
Solicitar las opiniones de los operadores de los OEC de los sistemas CompraNet y BEOP, para incluirlas en el catálogo
de mejoras para atender áreas de oportunidad. Los resultados serán presentados en una reunión que será convocada
por la SFP para el 19 de junio de 2014.
•
Se entregan en la memoria de la 52 Reunión Nacional de la CPCE-F, los documentos que constituyen los productos
concluidos de cada estrategia planteada en las líneas de acción de la Región, a fin de que sean revisados por los
miembros de la Comisión Permanente, y discutidos en la reunión convocada por la SFP para los días 19 y 20 de junio
de 2014.
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