Riesgos para las estrategias
Riesgo GESTION INTEGRAL
Probabilidad
Importancia
1
Sobrecarga de trabajo por escasez de personal debido a que se ha subestimado las
actividades del Sistema de Gestión Integrado
Mayor
Posible
2
Eliminación de información o documentos del SGI por código malicioso sobre el servidor
de INTRANET
Mayor
Casi Improbable
3
Desgaste administrativo por modificación de los documentos que soportan el SGI por
acceso no autorizado a los archivos del servidor de la INTRANET
Mayor
Casi Improbable
4
Pérdida de los documentos del SGI por fallas del servidor de INTRANET en capacidad de
almacenamiento y procesamiento del servidor
Mayor
Casi Improbable
5
No mantenimiento del SGI en el tiempo debido a la concentración de conocimiento debido
a la inadecuada designación de funciones de las áreas.
Catastrófico
Posible
6
No mantenimiento del SGI por desconocimiento por parte de los funcionarios debido a falta
de interés de los mismo
Moderado
Muy Probable
7
No cumplimiento de requisitos del SGI por no desarrollo de actividades por sobrecarga de
responsabilidades
Catastrófico
Raro
8
No mantenimiento del SGI en el tiempo por rotación del personal debido al manejo de
planta globalizada
Moderado
Raro
No mantenimiento del SGI en el tiempo por no asignación claras de responsabilidad del
9
SGI por desconocimiento de las funciones y actividades del Sistema
Moderado
Casi Improbable
10
No atención oportuna de las quejas por desconocimiento del procedimiento de atención de
quejas debido a la no divulgación
Moderado
Casi Improbable
Moderado
Casi Improbable
Catastrófico
Casi Improbable
No evidencia de mejora debido a la no determinación adecuada de objetivos claros,
medibles y realizables debido al desconocimiento de las metodologías de formulación de
11
objetivos
12
Afectación de la integridad del SGI por la no determinación de mecanismos de control
debido al desconocimiento de herramientas que lo controlan.
Riesgos para las estrategias
Probabilidad
Impacto
13
Acciones legales en contra de la Entidad por la modificación de la información de las
condiciones del proceso contractual para beneficio particular debido a la colusión de los
funcionarios
Casi improbable
Menor
14
Mala imagen dentro de la entidad por falla en la oportunidad en los procesos contractuales
debido a la falta de diligencia en el tramite de los mismos.
Casi improbable
Menor
15
Perdidas Financieras o acciones legales por incumplimiento del contrato por razones de
fuerza mayor o caso fortuito
16
Acciones legales contra la entidad por incumplimiento de funciones por parte del
supervisor designado
17
Acciones legales contra la entidad por retraso en los pagos
18
Que no pasen los proyectos de ley o decretos porque el gobierno no los apruebe
Moderado
alta
19
No cumplimiento de la etapas programadas, por acciones externas o internas
Mayor
alta
20
Dificultad para acceder a acuerdos con las entidades involucradas en los procesos
jurisdiccionales, por falta de colaboración al juez
Moderada
Mayor
21
Falta de interés por parte del demandado o demandante, lo cual hace retrazar las pruebas
Moderada
Mayor
Moderad
Menor
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
22
Falta de tiempo por carga de trabajo
Riesgos para las estrategias
ESTRATEGIA 27 : Diseño e implementación del sistema de información integrado
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
23
No disponibilidad de la plataforma tecnológica de la entidad por falta de recurso humano para su sostenimiento
Casi Improbable
debido al manejo de la planta globalizada.
Mayor
24
Costos adicionales por atención y solución de fallas que afecten los sistemas por no disponer al interior de la
entidad personal capacitado
Casi Improbable
Mayor
25
No disponibilidad de los sistemas por errores técnicos o funcionales en puesta en funcionamiento de las
aplicaciones debido a inadecuada segregación de funciones
Casi Improbable
Mayor
26
No se logra preservar la disponibilidad de la plataforma tecnológica debido al retiro o no disponibilidad de
personal con conocimiento clave por falta de programas de retención y motivación
Casi Improbable
Mayor
27
Indisponibilidad o daños de la plataforma tecnológica por errores en los componentes en producción debido a
falta de ambientes controlados de prueba
Posible
Catastrófico
28
No logro de los objetivos de la iniciativa debido a la falta de recursos financieros para la ejecución de las
actividades.
Posible
Mayor
Posible
Mayor
Posible
Mayor
29
30
31
32
33
34
No cubrimiento de las necesidades reales de la Entidad debido al cambio de la normatividad que rige a la
Superintendencia.
No se de continuidad de la iniciativa debido al cambio de administración.
Pérdida de productividad en la entidad por no conexión a Internet debido a falla en el enlace de comunicación
Casi improbable
con Internet
Pérdida de productividad por interrupción de los sistemas por falla en el Core de la Red LAN Bogotá
Casi Improbable
Pérdida de productividad de los procesos misionales por no disponibilidad de los sistemas por falla de servidores
Posible
Interrupción del normal desarrollo de la operación, debido a fallas en los sistemas de información por cuanto no
Casi Improbable
cuenta con planes de mantenimientos preventivos.
Moderado
Moderado
Mayor
Mayor
Riesgos para las estrategias
ESTRATEGIA 33 : Modernización y Mantenimiento de la Infraestructura tecnológica
Consec
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Costos adicionales por atención y solución de fallas que afecten los sistemas por no disponer al interior de la
entidad personal capacitado
No disponibilidad de los sistemas por incumplimiento en el contrato del servicio prestado por proveedores
debido a dependencia de proveedores sin planes de contingencia adecuados
PROBABILIDAD
Casi Improbable
Mayor
Casi Improbable
Mayor
Pérdida de oportunidad en la recuperación de la plataforma tecnológica por no disponer de contratos de
Casi Improbable
mantenimiento preventivo y correctivo vigentes debido a programación inadecuada del presupuesto
Pérdida de productividad en la entidad por interrupción o bajo desempeño de los sistemas de información debido
Casi Improbable
a falta de monitoreo predictivo del desempeño y capacidad de la plataforma
Demandas contra la entidad ante órganos de control porque no existen por parte de la entidad herramientas
Casi Improbable
para detectar y controlar la instalación de software no autorizado
Que la entidad se paralice por daños en los equipos y áreas físicas debido a las inundaciones presentadas como
consecuencia de la falta de mantenimiento preventivo de los equipos de bombas.
Los funcionarios no cuenten con los implementos necesarios para desempeñar su labor debido al incumplimiento
de la entrega de los bienes por parte del contratista, por malas especificaciones en los términos de la
contratación.
Daños en los equipos suministrados a los funcionarios debido a la falta de capacitación del personal por cuanto la
misma no sea especifica en el uso de los bienes de la entidad.
Pérdidas financieras por asumir costos de mantenimiento correctivo o reposición de equipos debido a la falta de
capacitación al personal en el buen uso de los bienes.
No logro de los objetivos de la iniciativa debido a la falta de recursos financieros para la ejecución de las
actividades.
No cubrimiento de las necesidades reales de la Entidad debido al cambio de la normatividad que rige a la
Superintendencia.
No se de continuidad de la iniciativa debido al cambio de administración.
IMPACTO
Mayor
Mayor
Insignificante
Casi Improbable
Insignificante
Casi Improbable
Moderado
Casi Improbable
Moderado
Casi Improbable
Moderado
Posible
Mayor
Posible
Mayor
Posible
Mayor
Riesgos para las estrategias
ESTRATEGIA 34 :Implementación del plan de contingencia Informático
Consec
DESCRIPCIÓN RIESGO
PROBALIDAD
IMPACTO
47
Pérdida de la inversión realizada en activos físicos por destrucción de las instalaciones debido a atentados terroristas
desde el parqueadero, terraza contigua u otro punto cercano
Casi Improbable Moderado
48
Pérdida de la inversión realizada en activos físicos por destrucción de las instalaciones por terremoto o sismo
Casi Improbable Moderado
49
Pérdida de la inversión realizada en activos en el centro de cómputo por deterioro de las instalaciones debido a un
incendio
Casi Improbable Moderado
50
Pérdida de productividad por interrupción de los sistemas por falla en el Core de la Red LAN Bogotá
Casi Improbable Moderado
51
Pérdidas financieras por asumir costos debido a situaciones de orden público que afecten bienes de la entidad
Casi Improbable Menor
52
Que los bienes de la entidad sufran daños o perdida debido a situaciones de orden público por cuanto las funciones
que realiza la entidad pueden afectar a terceros.
Casi Improbable Mayor
53
No logro de los objetivos de la iniciativa debido a la falta de recursos financieros para la ejecución de las actividades.
Posible
Mayor
54
No cubrimiento de las necesidades reales de la Entidad debido al cambio de la normatividad que rige a la
Superintendencia.
Posible
Mayor
55
No se de continuidad de la iniciativa debido al cambio de administración
Posible
Mayor
Riesgos para las estrategias
RIESGOS PROCESO GESTIÓN ESTRATÉGICA
N°
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
CTR-PROB
CTR-IMPACTO
56
Incumplimiento de los objetivos institucionales, debido a la no aprobación de las reformas por parte del
Alto Gobierno
Posible
Mayor
57
Congestión de los procedimientos estratégicos y administrativos por deficiencias funcionales en las
dependencias previstas a modificar y/o crear
Posible
Mayor
58
Reducción de la productividad de las dependencias de la Delegatura IVC, por la no puesta en línea del
21% de los trámites por la no asignación de recursos suficientes para la automatización.
Posible
Moderado
59
Calificación deficiente ante el DAFP y Mincomercio por el incumplimiento de la meta propuesta sobre
automatización de trámites por la no asignación de recursos suficientes para la automatización.
Posible
Mayor
60
Recorte asignación presupuestal para no ejecutar los recursos asignados en el presupuesto de inversión
pública
Posible
Mayor
61
Necesidad de rehacer archivos electrónicos por destrucción y/o eliminación de la información
Posible
Mayor
62
Disminución de la productividad por la no ejecución de los recursos de asignados en el presupuesto de
inversión pública
Posible
Moderado
63
No se alcance el nivel esperado en el cuatrienio de aprendizaje debido al proceso de aprendizaje de cada
individuo
Posible
Mayor
64
No cumplimiento de la intensidad horaria debido a las cargas laborales
Posible
Mayor
Riesgos para las estrategias
RIESGOS PROCESO FINANCIERO Y CONTABLE
N°
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
65
Demora en el cumplimiento de los objetivos por destrucción de información
Muy
probable
Moderado
66
Traumatismo total en la gestión financiera debido a fallas en los sistemas
Casi Certeza
Mayor
67
Retraso por perdida de Información
Casi Certeza
Mayor
68
Desfalco financiero por suplantación por corrupción
Mayor
Menor
69
Incumplimiento compromisos financieros
Mayor
Menor
70
Filtración de información confidencial por personal no autorizado
Posible
Menor
71
Desgaste de los funcionarios para el desarrollo de la gestión.
Mayor
Menor
72
Desgaste de los funcionarios y revisores.
Posible
Menor
73
No cobro de sanciones impuestas por no información a financiera de actos administrativos
Casi Certeza
Mayor
74
Información inconsistente.
Raro
Menor
75
No cobro de sanción correspondiente por no individualización y ubicación del sancionado
Casi Certeza
Mayor
76
Demora en el envío de la Información financiera
Raro
Menor
77
Desgaste de funcionarios y frecuentes errores.
Posible
Menor
78
Demora en la gestión del proceso.
Raro
Meno
Riesgos para las estrategias
RIESGOS PROCESO
79
No atender las convocatorias a las reuniones
Posible
Menor
80
No asignación de las funciones por parte del estado a la Superintendencia
Casi certeza
Mayor
81
No aprobación de la ley de supervisión de clubes con deportistas profesionales
Raro
Menor
82
No contar con el recurso humano disponible
Raro
Menor
83
La comisión designada para el estudio de flexibilización del régimen de las SAPAC no
cumpla
Posible
Menor
84
No sean acogidas las propuestas de normalización por los participantes
Posible
Menor
85
Inconvenientes tecnológicos
Posible
Menor
86
Cambios en la normatividad
Posible
Menor
87
No aprobación por parte del Congreso de la República
Posible
Menor
88
Demora en la aprobación de la propuesta por parte del Ente correspondiente
Posible
Menor
89
Falta de conocimiento y/o herramientas tecnológicas para el desarrollo del modelo.
Posible
Menor
90
Problemas con contrataciones o convenios.
Posible
Menor
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