PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
Ing. Hugo Eduardo López Mondragón
DIRECCIÓN Y PLANEACIÓN
ESTRATEGICA
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EL DEBER DE LA DIRECCIÓN Y LA PLANEACIÓN
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
LA DIRECCIÓN ESTRATÉGICA Y OPERACIONAL Y LA
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA


La planeación no puede ser separada de ciertas funciones administrativas, es
decir no puede diferenciarse en forma real del resto del proceso administrativo
La dirección estratégica proporciona una guía, dirección y límites para la
operacional
¿CUÁLES SON LOS DEBERES DE LA DIRECCIÓN
MÁXIMA?
DIRECCIÓN Y PLANEACIÓN
ESTRATEGICA

RESPONSABILIDADES DE PLANEACIÓN DE TODO DIRECTOR
SEGÚN BOWER, 14 PROCESOS:
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



ESTABLECIMENTO DE OBJETIVOS
ESTRATEGIA DE PLANEACIÓN
ESTABLECIMIENTO DE METAS
DESARROLLAR LA FILOSOFÍA DE LA COMPAÑÍA
ESTABLECER LAS POLÍTICAS
PLANEAR LA ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN
PROPORCIONAR EL PERSONAL
ESTABLECER LOS PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN Y PLANEACIÓN
ESTRATEGICA
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



PROPORCIONAR INSTALACIONES
PROPORCIONAR EL CAPITAL
ESTABLECIMIENTO DE NORMAS
ESTABLECER LOS PROGRAMAS DIRECTIVOS Y OPERACIONALES
PROPORCIONAR INFORMACIÓN CONTROLADA
MOTIVAR A LAS PERSONAS
DIRECCIÓN Y PLANEACIÓN
ESTRATEGICA
ANTICIPACIÓN INTUITIVA VS PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
FORMAL
Creo en la intución e inspiración.....a veces estoy seguro de que hago
bien y no se porqué...... La imaginación es mas importante que el
conocimiento, ya que el conocimiento es limitado, mientras que la
imaginación comprende todo el mundo, estimula el progreso y da
vida a la evolución. Hablando en términos estrictos, es un factor real
en la investigación científica.
Albert Einstein
¿QUÉ ES LA PE?
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CUATRO PUNTOS DE VISTA:
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EL PORVENIR DE LAS DECISIONES ACTUALES
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PROCESO
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FILOSOFÍA

ESTRUCTURA
Steiner
LO QUE NO ES LA PE
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


NO TRATA DE TOMAR DECISIONES FUTURAS
NO PRONOSTICA LAS VENTAS DE UN PRODUCTO
NO REPRESENTA UNA PROGRAMACIÓN DEL FUTURO
NO EXACTAMENTE CONSISTE EN LA ELABORACIÓN DE
VARIOS PLANES DETALLADOS Y CORRELACIONADOS
NO REPRESENTA UN ESFUERZO PARA SUSTITUIR LA
INTUICIÓN Y CRITERIO DE LOS DIRECTORES
NO ES UNA EXTRAPOLACIÓN DE PRESUPUESTOS
¿PORQUÉ BENEFICIA LA PE?
ES ESENCIAL PARA
CUMPLIR CON LAS
RESPONSABILIDADES
DEL DIRECTOR
FORMULA Y CONTESTA PREGUNTAS
IMPORTANTES PARA LA EMPRESA
INTRODUCE UN NUEVO CONJUNTO DE FUERZAS
DECISIVAS EN UN NEGOCIO
• SIMULA EL FUTURO
• APLICA EL ENFOQUE DEL SISTEMA
• EXIGE EL ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
• REVELA Y ACLARA OPORTUNIDADES Y PELIGROS FUTUROS
•BASE PARA OTRAS FUNCIONES DIRECTIVAS
MIDE EL DESEMPEÑO
SEÑALA ASUNTOS
ESTRATÉGICOS
¿PORQUÉ BENEFICIA LA PE?
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BENEFICIOS
CONDUCTUALES



CANAL DE COMUNICACIÓN
CAPACITACIÓN DE LOS
DIRECTIVOS
SENTIDO DE PARTICIPACIÓN
El camino hacia la sabíduría:
Errar y
errar y
errar de nuevo
Pero cada vez menos y
menos y
menos
Piet Hein
¿PORQUÉ BENEFICIA LA PE?
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ALGUNAS LIMITACIONES DE LA PE
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




EL MEDIO AMBIENTE PUEDE RESULTAR DIFERENTE DE LO
ESPERADO
RESISTENCIA INTERNA
LA PLANEACIÓN ES CARA
CRISIS MOMENTÁNEAS
PLANEAR ES DIFÍCIL
LOS PLANES CONCLUIDOS LIMITAN LAS OPCIONES
LIMITACIONES IMPUESTAS
¿PORQUÉ BENEFICIA LA PE?
¿PORQUÉ ALGUNAS EMPRESAS NO
APLICAN SISTEMAS DE PLANEACIÓN
FORMAL?
MODELO DE PE
Flujos de
información
EXPECTATIVAS DE LOS
PRINCIPALES INTERESES
EXTERIORES
•Sociedad, Comunidad,
Accionistas, Cliente,
Proveedores, Acreedores
EXPECTATIVAS DE LOS
PRINCIPALES INTERESES
INTERIORES
• Alta dirección, otros
directores, empleados por
hora, personal
PLAN
PARA
PLANEAR
BASE DE DATOS
(ARCHIVOS)
•Desempeño en el pasado,
situación actual, previsiones
ESTRATEGIAS
MAESTRAS:
•Misión, propósitos,
objetivos, políticas
Programación
y programas a
mediano plazo
•ESTRATEGIAS
PROGRAMADAS
EVALUACIÓN DEL
AMBIENTE:
•Oportunidades, peligros
EVALUACIÓN DE LA
COMPAÑÍA
* Potencialidades, debilidades
Normas de
decision y
evaluación
Planeación
y planes a
corto plazo
Implantación
de planes
Revisión y
evaluación
de planes
MODELOS CONCEPTUALES DE PE

LAS PAG. 28 Y 29 DEL LIBRO PE, DE STEINER, MUESTRA 4
MODELOS PARA CREAR UN PLAN ESTRATÉGICO.



¿qué características los diferencían?
¿qué características presentan en comun?
Compararlo con el modelo – ejemplo anexo 2-5 pag. 34 y 35
EXPECTATIVAS
DE
ACCIONISTAS
DESEOS Y
VALORES
DIRECTIVOS
POTENCIALIDADES
DE LA COMPAÑÍA
CRECIMIENTO
Y UTILIDADES
DESEADOS
DEBILIDADES DE
LA COMPAÑÍA
OPORTUNIDADES
AMBIENTALES
GAP
ESTRATEGIAS
IMPLANTACIÓN
RES.
OPERAC.
PELIGROS
AMBIENTALES
PROBLEMAS
ESPECIALES
FACTORES DE
UTILIDAD –
CRECIMIENTO
FUTURO
MODELO DE PE
ENFOCADO EN EL
ANÁLISIS DE “GAP”
Planeación estratégica en una pequeña
compañia
LECTURA
VENTAS
EJECUTIVO EN JEFE
RECOPILA DATOS E
INFORMACIÓN Y
FORMULA
ESTRATEGIA
PRODUCCIÓN
RESULTADOS
FINANCIEROS
CONTACTOS
PERSONALES
RELACIÓN
CON LOS
EMPLEADOS
Formalidad e informalidad en PE
PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA DE
LA ALTA
DIRECCIÓN
PROGRAMACIÓN
A MEDIANO
PLAZO
PLANEACIÓN
TÁCTICA A
CORTO PLAZO
CONTROL PARA
ASEGURAR LA
CONFORMIDAD
CON LOS PLANES
INFORMALIDAD ------------------------FORMALIDAD-----------------------INFORMALIDAD
Principales factores que influyen en el diseño de los
Sistemas de Planeación
HACIA MÁS FORMALIDAD
Y DETALLES
LA ORGANIZACIÓN
Empresas pequeñas con una planta
Empresas importantes

ESTILOS DIRECTIVOS
P. Dedicada a las políticas
P. Democrática – tolerante
P. Autoritaria
P. Que piensa en las operaciones día a día
P. Pensadora e intuitiva
P. Con experiencia en la planeación
P. Sin experiencia en la planeación
COMPLEJIDAD DEL MEDIO AMBIENTE
Medio ambiente estable
Medio ambiente turbulento
Poca competencia
Gran cantidad de mercados y clientes
Un solo mercado y cliente
Competencia fuerte


HACIA MENOS
FORMALIDAD Y DETALLES
Principales factores que influyen en el diseño de los
Sistemas de Planeación
HACIA MÁS FORMALIDAD
Y DETALLES
HACIA MENOS
FORMALIDAD Y DETALLES
COMPLEJIDAD DE LOS PROCESOS DE
PRODUCCIÓN
Producción con tiempo de reposición largo
Producción con tiempo de reposición corto
Capital intesivo
Trabajo intensivo
Procesos de fabricación integrados
Proceso de fabricación sencillos
Alta tecnología
Tecnologia limitada
Corto tiempo de reacción del mercado hacia un nuevo producto
Largo tiempo de reacción del mercado hacia un nuevo producto

NATURALEZA DE PROBLEMAS
Enfrentamiento a nuevos problemas complejos y fuertes a largo plazo
Enfrentamiento a problemas fuertes a corto plazo

PROPÓSITOS DEL SISTEMA DE PLANEACIÓN
Coordinar las actividades de las divisiones
Capacitar a los directivos

Características de la organización que influiran en la
planeación

EMPRESAS PEQUEÑAS





El ejecutivo en jefe representa un
empresario
Las decisiones mas importantes se
toman en los altos niveles
Los altos ejecutivos tienen contacto
frecuente con los empleados
Las
líneas
de
autoridad
y
responsabilidad son definidas en
forma inexacta
La comunicación se realiza de
persona a persona, en forma oral y
sin especificaciones

EMPRESAS GRANDES





El ejecutivo en jefe representa un
dirigente de un equipo y es habil para
resolver conflictos
Decisiones excepcionales se toman
en los niveles altos
Es mas larga la cadena de contacto
Es el título y no la personalidad que
impone autoridad
La
comunicación
se
realiza
frecuentemente por escrito y se
siguen procedimientos fijos
Características de la organización que influiran en la
planeación

EMPRESAS PEQUEÑAS





Existen pocas políticas y reglas
claras
Las funciones del personal estan mal
definidas
Los altos directivos generalmente
supervisan el desempeño de sus
empleados
Las operaciones no son muy
complejas
Hay pocos o nulos fondos para
contratar mas personal

EMPRESAS GRANDES





Muchas políticas y reglas rigen las
acciones subordinadas y a la libertad
Las funciones del personal son mas
amplias y se respeta la experiencia
Se establece y se utiliza el control
formal e impersonal mediante la
estadística
Las operaciones son muy complejas
Se dispone de fondos para emplear
expertos
PROPÓSITOS DE LA PE
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




Cambio de dirección de la empresa
Acelerar el crecimiento y mejorar la
rentabilidad
Eliminar personas ineficientes entre las
divisiones
Señalar asuntos estratégicos para
consideración de la alta dirección
Concentrar los recursos en asuntos
importantes
Desarrollar una mejor información para
que los directivos tomen mejores
decisiones
Desarrollar un sistema de referencia para
presupuesto y planes operativos a corto p.







Desarrollar análisis situacionales de las
oportunidades y peligros para
concientizar en vista de sus
potencialidades y debilidades
Desarrollar una mejor coordinación
interna de actividades
Desarrollar una mejor comunicación
Obtener el control de las operaciones
Desarrollar un sentido de seguridad en
los gerentes con el medio ambiente
cambiante
Evitar el desempeño forzado
Capacitar ejecutivos
PROPÓSITOS DE LA PE






Proporcionar un mapa para indicar donde
estará ubicada la compañía y como llegar
hata allí
Establecer objetivos mas reales y
exigentes, pero dentro de lo posible
Revisar y examinar actividades actuales
como también hacer ajustes y
modificaciones adecuados en vista del
medio ambiente cambiante y de las metas
de la empresa
Proporcionar conciencia del medio
ambiente cambiante
Adoptar el paso de una empresa exhausta
Desarrollar lo que otras empresas hacen
EL PLAN PARA PLANEAR
(Manual de Planeación)
TABLA DE CONTENIDOS PARA EL MANUAL

Exposición introductoria por el ejecutivo en jefe acerca de la
importancia de la planeación y los propósitos principales del ciclo
actual

Información de antecedentes:
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


La filosofía de la empresa acerca de la PE
Antecedentes de la PE en la empresa
La función y el papel del departamento de planeación corporativa
Un diagrama conciso del proceso de planeación
EL PLAN PARA PLANEAR
(Manual de Planeación)

Instrucciones sobre la planeación estratégica a las divisiones



Cambios del año pasado
Suposiciones de planeación
Estructura de descripción narrativa
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





Resumen del plan completo
Posición estratégica actual
Potencialidades y debilidades
Objetivos principales
Descripción de estrategia
Programas financieros
Decisiones principales requeridas por la alta dirección para implantar planes
EL PLAN PARA PLANEAR
(Manual de Planeación)




El medio ambiente de la PE
Suposiciones de la PE
Glosario de términos
Bibliografía
4 ENFOQUES DEL DISEÑO DEL
SISTEMA

ENFOQUE DESCENDIENTE


ENFOQUE ASCENDIENTE


(La alta dirección pide a las divisiones que presente planes)
ENFOQUE COMBINADO


(En el nivel mas alto)
(Dialogo entre divisiones y personal)
ENFOQUE DE PLANEACIÓN EN EQUIPO

(Se da en empresas centralizadas mas pequeñas, el ejecutivo en jefe usa a los
supervisores y al personal para formular los planes)
ALTERNATIVAS DE DISEÑO
INTEGRIDAD DEL
SISTEMA
 PROFUNDIDAD DEL
ANALISIS
 GRADO DE
FORMALIDAD
 RELACIÓN
 PERSPECTIVAS DE
TIEMPO

EL EJECUTIVO DE
PLANEACIÓN
CORPORATIVO
 INICIAR EL SISTEMA
 PARTICIPACIÓN DE
PERSONAL
 LA FUNCIÓN DE UN
EJECUTIVO EN JEFE

El ejecutivo en Jefe y la PE
LA PE ES SU
RESPONSABILIDAD
LAS FUNCIONES
CONCEPTUALES DEL EJ
EN LA PE FORMAL
INFORMAR Y TOMAR EN
CUENTA A LA JUNTA DE
DIRECTIVOS
EVALUACIÓN Y
RETROALIMETACIÓN
EL CLIMA PARA LA
PLANEACIÓN
ASEGURAR EL DISEÑO
ADECUADO DE
SISTEMAS
DESIGNACIÓN Y FUNCIÓN DEL
EJECUTIVO PLANEADOR
CORPORATIVO
SE DEBE INVOLUCRAR
CON EL PROCESO
El ejecutivo en Jefe y la PE
OTROS FACTORES QUE
INFLUYEN EN EL
EJECUTIVO EN JEFE
ESTILOS
DIRECTIVOS
TAMAÑO Y
COMPLEJIDAD
DE UNA
EMPRESA
TIPO DE
PLANEACIÓN Y
TOMA DE
DECISIONES DEL
EJ
ORÍGENES DE LOS PREJUICIOS
EN CONTRA DE LA PE
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






La planeación altera las relaciones personales
La planeación cambia los flujos de información, la toma de
decisiones y la autoridad
La planeación puede acentuar conflictos en las organizaciones
Problemas operativos tienden a anular los esfuerzos de la planeación
Los riesgos y temores a fracasar
Nuevas exigencias para los directivos
El deseo de evitar inseguridad
Conflictos de autoridad

La planeación puede fomentar los intereses de la gente

La PE ayuda a evitar muchos de los prejuicios de la planeación

También satisface deseos e intereses personales:




¿quiénes desean participar en el proceso de toma de decisiones?
¿quién desea usar e incrementar su creatividad?
¿A quién le gusta los retos?
¿quién desea convertirse en mejor trabajador?
¿Cómo equilibramos los prejuicios en
contra de la planeación?

La alta dirección debe reconocer el problema


Concientización de los niveles superiores
La excelencia en la planeación esta relacionada con la excelencia
en la dirección







Se busca continuamente la excelencia en la alta dirección
La organización selecciona, estimula, desarrolla y remunera a una buena
dirección.
La organización esta llena de vitalidad y no es estática
Existe una preocupación central continua por el individuo
Existe un buen sistema de comunicación interna
No se esta siendo regido por procedimientos y políticas arcaicas
La organización busca la renovación continua
¿Cómo equilibramos los prejuicios en
contra de la planeación?

Liderazgo en la planeación


El arte de influir positivamente en la personas esta presente
Introducir sistemas nuevos o revisados significativamente en
forma cuidadosa

El cambio se acepta más fácilmente:





Cuando este es comprendido
Cuando no amenaza la seguridad
Cuando los individuos afectados han participado en su creación
Cuando resulta de una aplicación de principios impersonales, previamente
establecidos que cuando es una orden personal
Cuando sigue una serie de cambios que tuvieron éxito
¿Cómo equilibramos los prejuicios en
contra de la planeación?





Cuando es introducido despues de que se han asimilado cambios anteriores
Cuando es planeado, que cuando es experimento
Por personas nuevas en el trabajo que por personas con cierta antigüedad
Por personas que comparten los beneficios del mismo que por aquellas que no los
comparten
Cuando la organización ha sido capacitada para planear el perfeccionamiento que
cuando esta acostumbrada a procedimientos estáticos.
¿Cómo equilibramos los prejuicios en contra de la
planeación?

No exigir lo imposible a las personas
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Los comités deberían formarse cuidadosamente


La participación de comités y grupos puede ser muy útil para evitar prejuicios
contra la planeación y para tomar mejores decisiones
Remuneración para una planeación efectiva

Deberán existir incentivos para aquellos que realizan PE efectiva, incentivos
por resultados a largo plazo
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planeación estratégica - Instituto Tecnologico Superior de Panuco