Sobre el
desarrollo del proceso
Normas penales, procesales y de
ejecución penal
Res. Legislativa N° 26757 (El Peruano, 13/03/97); D.S. Nº 012-97-RE (El Peruano,
24/03/97), que aprueba y ratifica respectivamente la “Convención Interamericana
contra la Corrupción”. Entra en vigencia: 04/07/97.
Ley Nº 27378, de colaboración eficaz (El Peruano, 21/12/00).
Ley Nº 27379, que establece medidas excepcionales de limitación de derechos en
investigaciones preliminares (El Peruano, 21/12/00).
Penales
Ley Nº 27399, que regula las investigaciones preliminares previstas en la Ley N°
27379 tratándose del presidente, ministros, congresistas (antejuicio) (El Peruano,
13/01/01).
Resolución de la Fiscalía Nº 070-2001-MP-FN, que aprueba la directiva
“Instrucciones necesarias de orientación sobre los delitos respecto de los cuales se
establece beneficios por colaboración eficaz en el ámbio de la criminalidad organizada”
(El Peruano, 23/01/01).
D. S. Nº 020-2001-JUS, que aprueba el reglamento de medidas de protección de
colaboradores, víctimas, testigos y peritos a que se refiere la Ley Nº 27378 (El
Peruano, 07/07/01).
Ley Nº 27697, que otorga facultad al fiscal para la intervención y control de
comunicaciones y documentos privados en caso excepcional (El Peruano, 12/04/02).
Normas penales, procesales y de
ejecución penal
Penales
Ley Nº 28355, que incrementa las penas en los delitos de asociación ilícita, cohecho
pasivo propio, impropio, específico; corrupción pasiva de auxiliares jurisdiccionales,
enriquecimiento ilícito, entre otros (El Peruano, 06/10/04).
R. A. Nº 018-2001-P-CSJL, que establece disposiciones para el trámite de
procedimientos en materia de la Ley Nº 27379 (El Peruano, 13/01/01).
Resolución de la Fiscalía de la Nación Nº 072-2001-MP-FN, que establece las
disposiciones para la aplicación del procedimiento penal especial establecido por la Ley
Nº 27378 (El Peruano, 23/01/01).
R. A. Nº 059-2001-P-CSJL/PJ, que establece disposiciones para la tramitación de
procesos judiciales seguidos contra ex funcionario público (El Peruano, 15/02/01).
Procesales
Resolución de la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos Nº 0752001-SUNARP/SN, que establece normas referidas a la anotación de embargos u
órdenes de inhibición sobre bienes en las oficinas registrales, solicitadas por fiscal al
amparo de la Ley Nº 27379 (El Peruano, 21/03/01).
Ley Nº 27652, que modifica diversos artículos del Código de Procedimientos Penales
(El Peruano, 24/01/02).
Ley Nº 27994, que modifica el Código de Procedimientos Penales para simplificar y
hacer más expeditivo el informe final del juez instructor (El Peruano, 06/06/03).
R. A. Nº 112-2003-CE-PJ, que establece disposiciones para la resolución de
apelaciones en procesos penales sumarios (El Peruano, 25/09/03).
Normas penales, procesales y de
ejecución penal
Ley Nº 28117, Ley de celeridad y eficacia procesal penal (El Peruano, 10/12/03).
Procesales
Resolución de la Fiscalía Nº 1065-2004-MP-FN, que autoriza a que las Fiscalías
anticorrupción trasladen sus casos menores a otras fiscalías provinciales, para
atender con mayor celeridad aquellos casos complejos de corrupción (El Peruano,
03/08/04).
Decreto Legislativo Nº 959, que incorpora diversas modificaciones a la legislación
procesal penal vigente (El Peruano, 17/08/04).
R. A. Nº 155-2004-P-CE-PJ, que precisa que en causas penales con pluralidad de
procesados, las apelaciones que se formulen simultáneamente o coetáneamente
contra la misma resolución darán lugar a la formación de un único cuaderno (El
Peruano, 20/08/04).
Ley Nº 27770, que introduce un régimen de acceso más riguroso a los beneficios
penitenciarios, tratándose de casos de corrupción (El Peruano, 28/06/02).
De ejecución
Ley Nº 27835, que modifica el procedimiento de otorgamiento de semilibertad y
libertad condicional (El Peruano, 22/09/02).
Ley Nº 28088, que modifica el artículo 7 de la Ley Nº 27378, reduciendo los
beneficios a los que puede acogerse los funcionarios de la Alta Dirección de
Organismo Públicos (El Peruano, 11/10/03).
Funcionamiento del
subsistema anticorrupción
Etapas del proceso penal
MINISTERIO PÚBLICO
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
Investigación
Policial
PODER JUDICIAL
INSTRUCCIÓN
JUZGAMIENTO
REVISIÓN
Investigación
Fiscal
Etapa reservada
Etapa
reservada
Etapa pública, aquí se produce
el juicio oral y las sentencias
Flujograma del proceso penal según
tipos de procesos
CORTE SUPREMA
Sala Penal
Permanente
1ª Sala Penal
Transitoria
SALA PENAL ESPECIAL
VOCALÍA DE INSTRUCCIÓN
PROCESO SUMARIO
El Juzgado instruye y juzga y la Sala
Superior
Anticorrupción
conoce
en
revisión.
PROCESO ORDINARIO
El Juzgado instruye, la Sala Superior
Anticorrupción emite la sentencia y la
Sala Penal de la Corte Suprema conoce
en revisión.
PROCESO PARA ALTOS FUNCIONARIOS (con “Antejuicio”)
La Vocalía Suprema instruye, la Sala
Penal Especial de la Corte Suprema emite
la primera sentencia y la Sala Penal
Transitoria conoce en revisión.
1er. juzgado
2do. juzgado
Corte Superior
1ra SALA
SUPERIOR
2da SALA
SUPERIOR
3ra SALA
SUPERIOR
4ta SALA
SUPERIOR
5ta SALA
SUPERIOR
6ta SALA
SUPERIOR
Juzgados Penales
Anticorrupción
3er. juzgado
4to. juzgado
5to. juzgado
6to. juzgado
…12
Flujograma del proceso penal ordinario
MINISTERIO PÚBLICO
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
POLICÍA
PODER JUDICIAL
INSTRUCCIÓN
Informe
final
ATESTADO
POLICIAL
Juzgado o
Vocalía de
instrucción
abre
instrucció
ne
investiga
HECHO
DELICTIVO
MINISTERIO
PÚBLICO
Resuelve abrir
investigación
preliminar
Policía
Anticorrupción
REVISIÓN
Auto de
enjuiciamiento
Sala Penal
Sala de
revisión
Juicio Oral
1era.
sentencia
2da.
sentencia
(definitiva)
Apelació
no
nulidad
Formaliza denuncia
Fiscalía
(emite opinión)
MP
JUZGAMIENTO
Fiscalía
(emite acusación fiscal)
Flujograma del proceso penal sumario
MINISTERIO PÚBLICO
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
POLICÍA
PODER JUDICIAL
INSTRUCCIÓN Y
JUZGAMIENTO
ATESTADO
POLICIAL
REVISIÓN
dicta
sentenci
a
Juzgado
Penal
abre instrucción
e
investiga
HECHO
DELICTIVO
Sala Penal
1era.
sentencia
2da.
sentencia
(definitiva)
Apelació
n
MINISTERIO
PÚBLICO
Resuelve abrir
investigación
preliminar
Policía
Anticorrupción
MP
Formaliza denuncia
Fiscalía
Provincial
(emite opinión)
Flujograma del proceso penal para
altos funcionarios
MP
CONGRESO
ANTEJUICIO POLÍTICO
Acusación
constitucional *
Subcomisión
de acusaciones
Comisión Permanente
del Congreso
Pleno del
Congreso
No aprueba
acusación
Archiva
Aprueba
acusación
PODER JUDICIAL
INSTRUCCIÓN
La declara
admisible o
procedente,
investiga y
emite
Infor-me
JUZGAMIENTO
REVISIÓN
Corte Suprema
Fiscal tiene un
plazo de 5 días
para presentar
denuncia
Fiscalía
Sala Penal
Permanente
Abre
instruc
-ción
Vocalía
Suprema
Formaliza
denuncia
Sala Penal
Transitoria
Sala Penal
Especial
Apelación
o nulidad
1era.
sentencia
2da.
sentencia
(definitiva)
Tienen la prerrogativa de antejuicio político el Presidente de la República, los congresistas, los ministros de Estado, los miembros del
Tribunal Constitucional, los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, los vocales de la Corte Suprema, los fiscales
supremos, el Defensor del Pueblo y el Contralor General, por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones, hasta cinco
años después de que hayan cesado en éstas (artículo 99, Constitución).
* La acusación constitucional la puede plantear un particular, un congresista o el Fiscal de la Nación (artículo 89, Reglamento del
Congreso).
Proceso
principal
Flujograma de incidentes en el proceso
penal ordinario
JUZGAMIENTO
INSTRUCCIÓN
P
A
R
1° instancia
A
L
REVISIÓN
E
L
2° instancia
O
S
Instancia extraordinaria
Proceso incidental
Demanda incidental
Juez de
instrucción
Sala
Superior
Segunda
Resolución
Primera
Resolución
Modifica
Resolución
es impugnable
Nulidad se
declara
improcedente
Corte
Suprema
Resuelve
Queja
Se plantea nulidad
Fundada (1)
Confirma
Infundada
Se plantea
recurso
de queja
El procedimiento incidental no interrumpe el proceso principal y se tramita en cuaderno separado. Este se produce al plantearse:
(i) cuestiones previas (interpuestas cuando se incumplen requisitos formales de procedencia); (ii) cuestiones prejudiciales (planteadas
cuando existe una controversia de naturaleza no penal) y (iii) las excepciones (naturaleza de acción, naturaleza de juicio, cosa
juzgada, prescripción y amnistía).
(1) Algunas excepciones pueden dar fin al proceso principal, de ahí su importancia, ejemplo: Excepción de naturaleza de acción.
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Reporte de coyuntura de