LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE PENAL
Y EL SEGURO DE D&O
LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE Y EL SEGURO DE D&O
RESP. PENAL DE ADMINISTRADORES Y DIRECTIVOS DE EMPRESA
 Responsabilidad penal por acción.
 Responsabilidad penal por omisión propia. La omisión del deber de socorro
o la omisión del deber de perseguir delitos como ejemplos.
 Responsabilidad penal por omisión impropia.
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RESP. PENAL POR OMISIÓN IMPROPIA
 La omisión impropia (comisión por omisión).- Art. 11 CP:
«Los delitos o faltas que consistan en la producción de un resultado sólo se
entenderán cometidos por omisión cuando la no evitación del mismo
equivalga a su causación. A tal efecto se equipará la omisión a la acción
cuando exista una específica obligación legal de actuar». Ejemplos:
vigilante de la piscina, guardagujas o padres respecto de los hijos.
 La posición de garante de administrativos y directivos de empresa.- Art.
236 LSC (antiguo art. 133 LSA):
«Los administradores de derecho o de hecho como tales, responderán
frente a la sociedad, frente a los socios y frente a los acreedores sociales,
del daño que causen por actos u omisiones contrarios a la ley o a los
estatutos o por los realizados incumpliendo los deberes inherentes al
desempeño del cargo». Una pretendida desvinculación unilateral de la
posición de garante no exonera de responsabilidad (casos Colza, KIO y
BANESTO).
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RESP. PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
 Estatuto penal (cuasi Código Penal) de las personas jurídicas:

Ámbito subjetivo (posibles sujetos responsables).

Delitos en que pueden incurrir.

Criterios de atribución de responsabilidad penal.

Independencia y compatibilidad.

Sistema de penas.

Atenuantes.

Medidas antielusivas.
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RESP. PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
 Supuestos de responsabilidad penal de personas jurídicas:


Delitos cometidos por administradores en beneficio de la
empresa («Delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas,
y en su provecho, por sus representantes legales y administradores de
hecho o de derecho»). Responsabilidad vicaria.
Delitos cometidos por empleados en provecho de la empresa
(«Delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por
cuenta y en provecho de las mismas, por quienes, estando sometidos
a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo
anterior, han podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre
ellos el debido control atendidas las concretas circunstancias del
caso»). Responsabilidad por fallo organizativo o de supervisión.
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RESP. PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL CÓDIGO PENAL 2015
 Modelos de organización y gestión que incluyan medidas de vigilancia y
control idóneas para prevenir delitos.
 Designación de un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos
(Compliance Officer) que supervise el funcionamiento del modelo.
 Identificación de actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los
delitos que deben ser prevenidos (Due diligence).
 Establecimiento de protocolos o procedimientos de actuación.
 Modelos de gestión de recursos financieros adecuados.
 Obligación de informar de riesgos e incumplimientos (Whistleblowing).
 Sistema disciplinario.
 Verificación periódica del modelo.
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Y EL SEGURO D&O
Alfredo Domínguez Ruiz-Huerta
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