Buenas Prácticas en Cumplimiento
ACC & AMCHAM en 3M
Tomás Thibaud
Julio 2015
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Conceptos Generales
FCPA – Foreign Corrupt Practices Act (Ley de Prácticas Anticorrupción)

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Es una ley Federal de los Estados Unidos aplicable a compañías americanas
y sus empleados.
Prohíbe dar u ofrecer sobornos a funcionarios con el fin de obtener o
mantener un negocio.
UKBA – United Kingdom Bribery Act (Ley de prácticas Antisoborno)

Incluye la prohibición de sobornos entre privados
Políticas internas de 3M

Exigen transparencia tanto en los negocios públicos como privados.
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FCPA – Foreign Corrupt Practices Act
Conceptos Generales
 Cláusula Anti-Soborno
Se entiende por Soborno:

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Un “pago”, “oferta”, “promesa de pago” o “autorización de pago”
de: Dinero o cualquier otra cosa de valor A un funcionario
público En forma directa o indirecta (distribuidores o terceros)
Para obtener o retener un negocio o tener una ventaja
inapropiada influenciando un acto o decisión.
Cosas de valor: Regalos; entretenimientos; vacaciones; ofertas
de trabajo a familiar de funcionario; pago de viajes
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FCPA – Foreign Corrupt Practices Act
Conceptos Generales
 Qué se entiende por Oficial Público
Ejemplos:
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Ministros o empleados de cualquier división del gobierno
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Médicos de hospitales públicos (part-time)
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Profesores de Universidades Públicas

Empledos de empresas públicas o con participación estatal

Partidos políticos y Candidatos.
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Legisladores; jueces
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Empleados de ONGs como Cruz Roja; ONU; Banco Mundial

Etc. hay muchos más
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FCPA – Foreign Corrupt Practices Act
Conceptos Generales
 Quién se encuentra alcanzado por las FCPA ?
Toda persona que actue en nombre de una firma de EE.UU sea cual fuere el país en
donde se encuentre operando.
Una Cía extranjera es responsable bajo las FCPA si:
Tiene casa matriz en USA;
Tiene operaciones en USA;
Utiliza el sistema bancario o de correos de USA;
Esta registrada en el mercado de capitales de USA;
Es representante de una firma alcanzada por FCPA.
Cooperación intergubernamental para combatir la corrupción. Tratados internacionales.
Argentina ratificó en 02/07/1992 el MLAT (tratado de asistencia legal mutua)
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Estadísticas para considerar:
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En 2002 las multas por FCPA fueron de USD 2,7 millones. En 2010 de USD 1,8 billones
El Departamento de Justicia de USA resolvió 6 casos de FCPA en 2002 y 71 en 2010
En el 2002 se publicaron 462 artículos referidos a FCPA en 2010, 4.518
8 de los 10 casos de FCPA con penalidades más altas fueron resueltos en 2010
Dadas estas estadísticas y el incremento de riesgos y costos por Ética y Corrupción
(FCPA) se necesita conocer qué es lo que la compañía esta haciendo para manejar el
riesgo.
•
Hay que determinar el Nivel de Riesgo:
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Dependiendo del país en el que se venden los productos

Dependiendo a quien se vende.

Dependiendo si los productos se venden en forma directa o a través de 3ros.
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FCPA – Foreign Corrupt Practices Act
Conceptos Generales
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Top Ten FCPA enforcement actions of all time:
1. Siemens (Germany): $800 million in 2008.
2. KBR / Halliburton (USA): $579 million in 2009.
3. BAE (UK): $400 million in 2010.
4. Total S.A. (France) $398 million in 2013.
5. Alcoa (U.S.) $384 million in 2014.
6. Snamprogetti Netherlands B.V. / ENI S.p.A (Holland/Italy): $365 million in 2010.
7. Technip S.A. (France): $338 million in 2010.
8. JGC Corporation (Japan) $218.8 million in 2011.
9. Daimler AG (Germany): $185 million in 2010.
10. Weatherford International (Switzerland): $152.6 million in 2013.
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Conceptos Generales
 Casos concretos y cercanos
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2000: IBM (caso Banco Nación)
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2008: Siemens. Sobornos a oficiales de gobierno
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2011: Ball Corporation - sobornos a empleados del gobierno argentino Y
Tenaris por sobornos a oficiales de gobierno de Uzbekistan
2012: Biomet - Sobornos a médicos de hospitales públicos en Argentina
Multa: 17 MM USD
2013: Ralph Lauren Corporation - Sobornos a empleados de la Aduana
Argentina
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Contexto: Algunos estudios
 Ethisphere en su lista anual de las compañías más éticas del mundo demuestra
una vez más desde 2007 que las empresas más integras son simultáneamente
las que mejor performance financiera tienen.
 También parecen ser las compañías con mayor capacidad de crecimiento hacia el
futuro y se destacan por haber llevado adelante iniciativas que las diferencian de
la competencia.
 Un estudio realizado por profesores de universidades de Hong Kong y Cambridge
llega a la conclusión de que las empresas que ganan contratos a través de
sobornos obtienen por lo general resultados financieros inferiores de los
que hubieran obtenido de no mediar pagos ilegales.
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Estrategia de Compliance para el crecimiento
 Para crecer hay que asumir riesgos. El crecimiento implica algo nuevo.
 Los líderes y sus equipos deben planear y liderar todo tipo de riesgo y negocio
 Los riesgos de Compliance exceden los riesgos tradicionales (ej: financieros)
 Desarrollar un Plan para manejar o mitigar los riesgos de Compliance
 Comunicar el Plan: Al equipo y al Management
 No hay ningún negocio que sea más importante que nuestros valores y reputación.
 Cuando se nos presenta un negocio contrario a nuestros valores lo desechamos.
Consecuencias muy graves
 Creemos que las compañías que respetan y persiguen los negocios transparentes
son las que prosperaran por sobre las que no cumplan.
 Nuestro nombre, prestigio y las ventajas que la calidad de nuestros productos otorgan
es lo que debe primar a la hora de hacer negocios.
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Compliance es una ventaja competitiva al momento de hacer negocios
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Work Communities
Un programa de Compliance íntegro y efectivo
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Realizamos analisis y manejo del riesgo
Tono jerárquico “Tone at the Top” & Enseñar con el ejemplo “Walk
the Talk”
Comité de Compliance
Estructura organizacional
Políticas, procedimientos y controles. Revisión de ellos.
Auditorías internas y evaluaciones de riesgo proactivas
Entrenamientos periódicos
Investigación de todas las denuncias y plan de acción
Integrity Assessment a todos los socios comerciales.
Documentar los esfuerzos y la concientización en el cumplimiento de
las políticas y FCPA
Valores 3M
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Comité Compliance
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Legal
Operaciones
FCPA
Financial Assurance
UK Bribery Act
Policies
Risk Assesments
Procedures
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Comité de Compliance
 Visión
La única forma de hacer negocios es la correcta
 Misión
Dar soporte a la organización para contribuir a que los negocios se
hagan de acuerdo a los valores, las políticas de 3M y leyes, buscando
ser el Best Practice en LATAM.
Legales, Compliance y el Comité son asesores y podrán ayudar en la búsqueda
de la mejor forma de hacer negocios pero es responsabilidad de todos actuar de
acuerdo a los valores de 3M.
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Conflictos de Interés
-Es más común de lo que parece.
-A veces estamos en situación de conflicto de interes sin darnos cuenta.
-El conflicto de interes esta presente en casi todas las decisiones humanas:
-Inevitables:
-El interes del empleado por mejor sueldo vs el del empresario por pagarle
menos
- El interes del médico por salir en horario del trabajo vs el interes del
paciente que llega lastimado a ultimo momento
-Evitables:
- interes que interfiere cuando hay una norma legal, convencional o por
politica interna, de actuar de acuerdo con el interes de otra parte.
-Se debe evitar no solo el conflicto de interes sino también su apariencia.
-Es responsabilidad no solo del empleado o profesional sino que las
instituciones deben asumir su responsabilidad en la identificación y
resolución de esas situaciones.
-El conflicto no es bueno ni malo en sí mismo. Pero su presencia puede interferir
en la objetividad e independencia de la persona.
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Conflictos de Interés
-Evite situaciones en las que sus intereses personales podrían influenciar
inadecuadamente o “parecer” que influencian su criterio.
- Debe denunciar todas sus actividades externas, intereses financieros, o
relaciones que pudieran plantear un conflicto de interes real, potencial o
aparente, al Supervisor, Gerente o RRHH.
- Los empleados que tengan familiares, amigos u otras relaciones personales con
funcionarios de gobierno deben considerar si tales relaciones generan conflicto
de interes respecto su relación laboral. En tal caso debe informarse al jefe o a
RRHH
- Obtener aprobación antes de aceptar un puesto como ejecutivo o director de
una empresa externa
-Notifique a la gerencia antes de ejercer funciones en el directorio de una
organización caritativa, educativa o sin fines de lucro.
- Evite mezclar las relaciones personales con las actividades comerciales como
por ejemplo contratar a un familiar como empleado o proveedor, o cliente
(relación directa de control)
-No acepte obsequios, comidas ni actividades de entretenimiento que pudieran
parecer que afectan su objetividad y criterio.
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Conflictos de Interés: Ejemplos
Experiencia
-Regalos. Ej corbata Hermes. Proactivo y ejemplificativo a terceros. Politica
regalos
- Distribuidora de un familiar. Consecuencias
- Universidad y Asociación. Transparencia
-Medidas para mitigar riesgos
-Contrataciones de profesionales. Necesidad. Carta al superior. Transparencia
- Invitación viajes técnicos. Clientes. KOL. Carta superior. Agenda completa. No
entretenimiento. No familiar. No escala divertimento.
- Contratacion de familiar idoneo. Informar. No intervenir en el proceso.
- Ejemplos
- pago de premios, viajes o comisiones por aplicación de productos de
determinada marca.
Muchas veces se puede mitigar el riesgo informándolo y solicitando que los
superiores o la dirección tomen una determinación. Pero muchas otras es
recomendable eliminarlo completamente. Dependerá del riesgo que la institución
o empresa decida aceptar o de sus propias politicas.
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Muchas Gracias
Tomás Thibaud
Director de Asuntos Legales de 3M Argentina y Uruguay
Se graduó de abogado en la Universidad de Buenos
Aires. Ingresó en el departamento de legales de 3M
Argentina S.A. como pasante en el año 2005.
Es responsable de Legales, Ética y Compliance, y
Relaciones con Gobierno, en el directorio de 3M
Argentina y Uruguay.
Fue Expositor en el Primer Congreso Latinoamericano
de Compliance entre otras conferencias
Egresado del Pre-Master de la Universidad Austral.
Cursando actualmente el Master de la misma
Universidad en Derecho de la Empresa
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