III Encuentro de la
Association of Competition
Economics (ACE) en
España
Programa de clemencia:
lógica y resultados
Isabel López Gálvez, Subdirectora de Cárteles y Clemencia (CNC)
Centro SP-SP, Madrid 23 octubre 2008
Programa de clemencia: lógica y resultados
LÓGICA:
 Objetivos claros respecto a la lucha contra los cárteles:
 Instrumento más eficaz en la lucha contra los cárteles
 Facilitar la detección de carteles
 Aumenta la inestabilidad de los acuerdos de cartel
 Incorporación instrumento “exitoso” de otras jurisdicciones, especialmente, la
comunitaria (modelo de Programa de Clemencia adoptado en el seno del Grupo de
Trabajo ECN, aprobado por las Autoridades Nacionales de Competencia el 29/09/06)
 Mantenimiento de las “fortalezas” del sistema español: separación
instrucción/resolución (exención condicional)
Programa de clemencia: lógica y resultados
ENTRADA EN VIGOR DEL PROGRAMA DE CLEMENCIA EN ESPAÑA:

Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia (LDC):

Exención (inmunidad), para el primero en presentar solicitud (art. 65 LDC)

Reducción, para los siguientes en presentar solicitud de clemencia (art. 66 LDC)

Demorada entrada en vigor del programa de clemencia hasta aprobación del
reglamento de defensa de la competencia (D.F.3ª LDC)

Publicación de las Indicaciones provisionales de la Comisión Nacional de la
Competencia (CNC) para la tramitación de las solicitudes del programa de clemencia
en la página Web de la CNC, semanas antes de la entrada en vigor del programa de
clemencia

Entrada en vigor del programa de clemencia: Procedimiento regulado en los artículos
46 a 53 del R.D. 261/2008, de 22 de febrero, por el que se aprueba el Reglamento
de Defensa de la Competencia (RDC)
Programa de clemencia: lógica y resultados
PROGRAMA DE CLEMENCIA EN ESPAÑA: AUTORIDADES DE COMPETENCIA

Creación unidad específica de clemencia en la Dirección de Investigación de la CNC:
Subdirección de Cárteles y Clemencia (Estatuto de la CNC)

A diferencia del modelo comunitario, no es un modelo de competencias compartidas,
sino de competencias exclusivas en función del ámbito territorial de afectación: se
adelanta la aplicación de los mecanismos de asignación de autoridad competente
previstos en la Ley 1/2002 a la presentación de una solicitud de exención.

Establecimiento sistemas de coordinación con los órganos autonómicos de defensa
de la competencia (actualmente, en 10 de las 17 CCAA):
-
Cataluña (2002)
Madrid (2005)
Aragón (2006)
Murcia (2006)
Extremadura (2007)
-
Galicia (2005)
Valencia (2005)
Castilla y León (2006)
País Vasco (2006)
Andalucía (en funcionamiento, desde marzo
de 2008)
Programa de clemencia: lógica y resultados
COORDINACIÓN ENTRE CNC/CCAA:
 CCAA, con carácter previo a la resolución sobre la exención condicional, notificarán las
solicitudes de exención a la CNC, expresando el órgano, estatal o autonómico, que
considere competente.
 DI, con carácter previo a la resolución sobre la exención condicional, notificará al órgano
competente de la Comunidad Autónoma las solicitudes de exención en aquellos
supuestos en los que resulte de aplicación la Ley 1/2002 y las conductas denunciadas
no afecten a un ámbito superior al de su Comunidad Autónoma, expresando el órgano,
estatal o autonómico, que considere competente.
 En los supuestos de cambio de asignación de autoridad competente, se reconocerá la
exención condicional previamente acordada.
Programa de clemencia : lógica y resultados
PROGRAMA DE CLEMENCIA EN ESPAÑA:
 Máxima transparencia y certeza acerca de los beneficios esperados:
 Determinación puesto (orden de recepción)
 Acuse de recibo
 Exención condicional/rechazo solicitud por la DI
 Máxima confidencialidad de los datos aportados:
 Confidencial el hecho mismo de la presentación de una solicitud de exención o
de reducción del importe de la multa: pieza separada especial de
confidencialidad
 Declaraciones verbales, incluso tras la notificación del pliego de concreción de
hechos

Mayores poderes de investigación: inspecciones en empresas y en domicilios de
empresarios y directivos (artículo 40 LDC)
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EXENCIÓN DEL PAGO DE LA MULTA (I)
 Solicitud de exención:
 Escrita/Declaraciones verbales
 Contenido: pruebas contemporáneas del cártel, que permitan verificar su existencia
y relación de las solicitudes de exención que haya presentado o vaya a presentar
ante otras autoridades de competencia
 Formulario abreviado cuando haya presentado o vaya a presentar una solicitud de
exención ante la Comisión Europea, cuando el cártel tenga efectos sobre la
competencia en más de 3 Estados miembros
 Con carácter previo a la notificación del pliego de concreción de hechos
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EXENCIÓN DEL PAGO DE LA MULTA (II)
 Orden de recepción de las solicitudes de exención:
 determinante para obtener acuse de recibo confirmando la fecha y hora de su
recepción en el registro de entrada del órgano de competencia
 posibilidad solicitar plazo para la presentación de los elementos probatorios del
cártel
 Órganos competentes:
 Dirección de Investigación: decisión sobre la exención condicional del pago de la
multa, notificándolo al solicitante (en caso negativo, posibilidad reducción multa)
 Consejo CNC, decisión sobre la exención del pago de la multa (resolución que
ponga fin al procedimiento)
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EXENCIÓN DEL PAGO DE LA MULTA (III)
 Exención a una empresa o a una persona física:
 Primera en aportar elementos de prueba que permitan a la CNC ordenar el
desarrollo de una inspección en relación con un cártel, siempre y cuando en el
momento de aportarse aquellos no se disponga de elementos suficientes para
ordenar la misma, o
 Primera en aportar elementos de prueba que permitan a la CNC comprobar una
infracción del artículo 1 en relación con un cártel, siempre y cuando, en el momento
de aportarse los elementos, la CNC no disponga de elementos de prueba suficiente
para establecer la existencia de la infracción y no se haya concedido una exención
a una empresa o persona física
 La exención del pago de la multa concedida a una empresa beneficiará igualmente a
sus representantes legales, o a las personas integrantes de los órganos directivos y que
hayan intervenido en el acuerdo o decisión, siempre y cuando hayan colaborado con la
CNC.
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REDUCCIÓN DEL IMPORTE DE LA MULTA (I)
 Solicitud de reducción del importe de la multa:
 Escrita/Verbal
 Contenido: elementos de prueba
 Posibilidad presentar con posterioridad a la notificación del pliego de concreción de
hechos cuando, teniendo en cuenta la información obrante en el expediente, la
naturaleza o el contenido de los elementos de prueba aportados así lo justifiquen
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REDUCCIÓN DEL IMPORTE DE LA MULTA (II)
 Orden de recepción de las solicitudes de reducción: acuse de recibo confirmando fecha
y hora de su recepción en el registro de entrada del órgano de competencia
 Órganos competentes:
 Dirección de Investigación: propuesta al Consejo de la CNC sobre la reducción del
importe de la multa indicando, en su caso, los intervalos según art. 66.2 LDC
 Consejo CNC fijará el porcentaje de reducción en la resolución
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REDUCCIÓN DEL IMPORTE DE LA MULTA (III)
 A una empresa o persona física, que sin reunir los requisitos establecidos para la
exención del pago de la multa:
 faciliten elementos de prueba que aporten un valor añadido significativo con respecto
a aquéllos de los que ya disponga la CNC y que, ya sea por su naturaleza o por su
nivel de detalle, permitan aumentar la capacidad de la CNC de probar los hechos de
que se trate, y
 cumplan los requisitos establecidos en la LDC respecto al deber de colaboración.
 Nivel de reducción del importe de la multa (art. 66.2 LDC):
 La primera, podrá beneficiarse de una reducción de entre el 30 y el 50%.
 La segunda, podrá beneficiarse de una reducción de entre el 20 y el 30%.
 Las sucesivas empresas o personas físicas podrán beneficiarse de una reducción de
hasta el 20% del importe de la multa.
Programa de clemencia: lógica y resultado
DEBER DE COLABORACIÓN DEL SOLICITANTE DE CLEMENCIA:
 Cooperar plena, continua y diligentemente con la CNC a lo largo de todo el procedimiento
administrativo de investigación.
 Poner fin a su participación en la presunta infracción en el momento en que facilite los
elementos de prueba, excepto en aquellos supuestos en los que la CNC estime necesario
que dicha participación continúe con el fin de preservar la eficacia de una inspección
 No haber destruido, falsificado u ocultado información o elementos de prueba
relacionados con la solicitud de clemencia ni haber revelado, directa o indirectamente, a
terceros distintos de la Comisión Europea o de otras Autoridades de Competencia, su
intención de presentar esta solicitud o su contenido, antes de la notificación del pliego de
concreción de hechos o del momento que, en su caso, se acuerde con la Dirección de
Investigación
 No haber adoptado medidas para obligar a otras empresas a participar en la infracción
(solicitante de exención).
Programa de clemencia: lógica y resultado
RESULTADO:
 ¡Deber de secreto y confidencialidad!
 Éxito puesta en marcha:
 Nº de solicitudes presentadas día entrada en vigor y posteriormente
 Mejor instrumento para el desmantelamiento de cárteles
 Una de las prioridades de actuación de la CNC
 Valoración solicitudes presentadas:
 Transparencia procedimiento: publicación Web CNC Indicaciones
 Confianza a los solicitantes (determinación puesto, confidencialidad, etc.)
 Seriedad valoración elementos de prueba: exención condicional/rechazo solicitudes
 Máxima coordinación y colaboración DG COMP y otras ANCs.