Ingreso Cliente
1
Procedimiento Fondos Mutuos - AGF
Ingreso
Cliente
•
•
Generar
Contratos
Firma
Contratos
Aportes – Rescates – Transferencias por MF (cliente)
Aportes – Rescates – Transferencias por Planex (Ejecutivo)
Envío a
Operaciones
FFMM
Visación
Contratos
AGF
Ingreso
Primera
Inversión
•
•
Aportes – Rescates – Transferencias por Planex (Ejecutivo)
Cuenta Mercantil
Corredora
2
Para invertir en Fondo Mutuos
desde la Corredora deberá
seguir un paso más que el
aporte desde Vida
Inversiones FFMM Vida
AGF
Inversiones FFMM Corredora
•Se envía a Nicolette Zacarías ó Nice
Villagrán de Operaciones Financieras.
•Firma de Apoderados
•Se envían a visar los contratos
•La documentación deberá ser entregada
a operaciones FFMM AGF
•Inversión Inmediata se avisa a
Operaciones Financieras los cuales dan el
OK.
• Scanner Contratos.
• Operaciones Fondos Mutuos por
mail.
• CAJA:
Cheque más contrato de
inversión.
Transferencia más
contrato de inversión.
3
3
Ingreso de Clientes
Respecto de los clientes, usted se enfrentará a tres situaciones:
Clientes Nuevos en EuroAmerica
•
•
•
Debe tener todos los datos del cliente
Imprimir y pedir firma de todos los contratos requeridos.
Se deben ingresar correctamente los datos solicitados
cuando se crea un nuevo partícipe, ya que estos
antecedentes se ingresan una sola vez.
Clientes de EuroAmerica, pero nuevo
en FFMM EuroAmerica
•
•
Debe tener contratos de FFMM firmados.
Demás documentos ya se encuentran firmados y
certificados.
Clientes de FFMM EuroAmerica ya
existentes
•
Usted puede realizar operaciones directamente, porque
cuenta con toda la documentación firmada y certificada.
4
Documentos Necesarios para la Creación del Cliente FFMM
Persona Natural
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Contrato Internet
Origen de Fondos
Facturación Electrónica
Carátula Cédula/Rol
Cédula  Adjuntar Fotocopia
Contrato General de Fondos
Mutuos
Ficha Cliente Persona Natural
5
Documentos Necesarios para la Creación del Cliente FFMM
Persona Jurídica
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
Contrato Internet
Origen de Fondos
Facturación Electrónica
Rol Empresa  Adjuntar Fotocopia
Contrato General de Fondos Mutuos
Ficha Cliente Cliente Jurídico
Cédula de Apoderado 1  Adjuntar Fotocopia
Cédula de Apoderado 2  Adjuntar Fotocopia
Cédula de Apoderado 3  Adjuntar Fotocopia
Certificado de Gerente General
Registro de Firmas
Categorización de Riesgo Clientes
Informe Legal
6
Documentos Necesarios para la Creación del Cliente FFMM
Sociedad de Responsabilidad Limitada
• Escritura pública de constitución
• Copia de inscripción del extracto de constitución con
anotación marginales y vigencia reciente
• Publicación en el Diario Oficial del extracto de
constitución
• Documentos relativos a modificaciones de objeto,
cesiones y administración
• Certificado del Gerente General
Sociedad Anónima
• Escritura pública de constitución
• Copia de inscripción del extracto de constitución con
anotación marginales y vigencia reciente
• Publicación en el Diario Oficial del extracto de
constitución
• Documentos relativos a modificaciones de objeto,
cesiones y administración
• Certificado del Gerente General
• Poderes (sesiones de directorio o delegaciones), de no
más de un año, o con certificación del archivo judicial)
7
Ingrese el RUT del Cliente.
Al hacer clic en “Comenzar” usted se dará cuenta
si existe el cliente o si tiene que crearlo.
8
Le aparecerá este mensaje
si no existe registro de este RUT
en EuroAmerica.
ACCION NECESARIA  Ingresar
toda la información del Cliente.
9
10
10
11
11
Al responder este cuestionario usted
tendrá que ingresar el origen de fondos,
es decir, de donde proviene los dineros
de las inversiones. Con esta información
EuroAmerica obtendrá la categorización
del cliente que puede ser bajo, medio o
alto
Nota: No es lo mismo la categorización
del cliente que el perfil de riesgo de
éste.
12
12
Ingreso Cliente:
PERSONA
NATURAL
Ingresar Datos
Solicitados
13
Ingresar todos
los datos del
cliente
(Persona Natural)
Luego hacer clic en
Grabar y Continuar
14
Ingreso Cliente:
PERSONA
JURÍDICA
Ingresar Datos
Solicitados
15
16
16
17
Contratos
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Visación de Contratos
Mínimo para operar Urgente
Contrato
General
de
Fondos
Caratula
Carnet
Identidad
Copia
Carnet
Identidad
Cliente
Enviar a Operaciones Fondos Mutuos
Contrato
Internet
Origen de
Fondos
Facturación
Electrónica
Perfil de
Inversionista
Documentos
Legales
Persona Natural
Persona Jurídica
Escuela Militar
Tania Rojas o Hedy Vidal escanean y envían a Operaciones FFMM.
Alcántara
Rubén Vergara escanea y envía a Operaciones FFMM.
Regiones
Documento se escanean y se envían vía mail en formato PDF a Operaciones Fondos
Mutuos. Enviar los originales por valija a – Apoquindo 3885 Piso 19.
Urgente
Se solicita a Operaciones Fondos Mutuos que se visen de manera urgente para poder
operar de inmediato.
Express
En caso de Contrato General de Fondos sin firmar o No contar con copia de Carnet de
Identidad, se solicita autorización a Claudio Asecio o Diego Tirado para poder operar.
Luego deben hacerse llegar los documentos firmados a Operaciones FFMM.
19
Para verificar el estado de los contratos asociados a un RUT, seleccione
“Administración Contratos”:
•
Contratos Históricos: encontrará todos los tipos de contratos
disponibles, posibilidad de impresión PDF, pre-visualización de
documento y el estado de certificación de cada documento.
•
Contratos Vigentes: sólo verá el estado de los contratos, fecha
de aprobación y también puede visualizar los contratos ya
llenados.
20
CASO_
Persona
Natural
Hacer Clic en
ícono PDF para
generar
contratos.
PRECAUCIÓN:
Si usted genera
un nuevo
contrato, el
anterior queda
inmediatamente
inválido.
Contratos
deben estar
visados para
poder
realizar
operaciones
Visualizar
contratos ya
firmados por
el cliente
21
Para FFMM, sólo
completar los
Contratos AGF
22
CASO _
Persona
Jurídica
Documentos
Legales es el
único ítem
distinto respecto
de una Persona
Natural
23
Simbología utilizada en Administración de Contratos
24
2525
Descargar

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