COMITÉ DE CONTROL INTERNO
INFORME EJECUTIVO RESULTADOS
CUARTA AUDITORIA INTERNA DE
CALIDAD
Bogotá D.C., 17 de diciembre de 2012
ANTECEDENTES
•
•
•
•
Cuarta Auditoria Interna de calidad: 22 – 31 de mayo de 2012.
Tuvo buena acogida por parte de los lideres de los procesos..
Liderazgo a cargo de la Oficina de control Interno.
Resultados de la Cuarta Auditoria Interna de Calidad son un
requisito para la Revisión por la Dirección.
• Se cumplió con la metodología establecida por la Norma ISO 1911.
Se auditaron el 100% de los procesos y el 96% procedimientos (13
procesos y 85 Procedimientos)
• El alcance de la Cuarta Auditoria Interna de Calidad fue el
establecido por la norma ISO/NTCGP 1000, que evalúa los procesos
y los seis procedimientos obligatorios (Control de Registros, Control
de Documentos, Productos No Conforme, Auditorias, Acciones
Preventivas, y Acciones Correctivas)
• Enfoque de evaluación de la auditoria: detallado y exigente
• Apoyo de la Dirección para la capacitación Interna por parte
de la oficina de control Interno.
• Participación de 12 Auditores líderes y 59 auditores de
calidad, de todos los niveles jerárquicos y procesos del
Instituto, que conocen la organización y sus procesos.
• Auditorias con actitud ética y respetuosa
• Alto volumen de trabajo para los auditores y auditados
• Aprendizaje Organizacional y cambio de cultura en materia de
calidad.
RESULTADOS
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 4: DOCUMENTACION DEL SGC
Manual de Calidad, Política y objetivos, Control de
Documentos y control de registros.
Es cumplido por 1 de los 13 procesos
(8% del total)
• Investigación
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 5: RESPONSABILDAD DE LA DIRECCION Y
SOCIALIZACION DE LA GESTION DE LA CALIDAD
Socialización, conocimiento, interiorización, Revisión por la Dirección
Es cumplido por 4 de los 13 procesos
(31% del total)
•
•
•
•
Gestión del Sistema de Desempeño Institucional
Programas de Salud Pública
Gestión del Talento Humano
Gestión Hotelera y Ambiental
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 6: GESTION DE LOS RECURSOS (TALENTO HUMANO,
INFRAESTRUCTURA, AMBIENTE DE TRABAJO)
Gestionar y Proveer los Recursos necesarios para Implementar el
SGC y satisfacer los requisitos del cliente
Solo es cumplido por 3 de los 13 procesos
(23% del total)
• Programas de Salud Publica
• Gestión del Gasto
• Gestión de la Tecnología
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7: REALIZACIÓN DEL PRODUCTO O PRESTACION DEL
SERVICIO
7.1: PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO O LA
PRESTACION DEL SERVICIO
Planear y desarrollar los procesos para la prestación del servicio de acuerdo
con los requisitos
Es cumplido por 8 de los 13 procesos
(62% del total)
•
•
•
•
•
•
•
•
Gestión del Sistema de Desempeño Institucional
Formación Practica
Investigación
Programas de Salud Publica
Gestión de Tecnología
Gestión de Archivo y Documental
Gestión y Desarrollo del Talento Humano
Gestión Hotelera y Ambiental
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.2: PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
Determinación y revisión de los requisitos del servicio, comunicación con el cliente
Es cumplido por 10 de los 13 procesos
(77% del total)
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Gestión del Sistema de Desempeño Institucional
Atención Oncológica Especifica
Formación y Practica
Investigación
Programas de salud Publica
Gestión Contable
Gestión de la Tecnología
Gestión de Archivo y Documental
Gestión y Desarrollo del Talento Humano
Gestión Hotelera y Ambiental
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.3: DISEÑO Y DESARROLLO
Planeación, entradas, resultados, revisión, verificación,
validación, y control de nuevos productos o servicios.
(Solo aplica a los procesos de Investigación y programas de
Salud Publica)
Es cumplido por los 2 procesos
(100% del total)
• Investigación
• Programas de Salud Publica
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.4: ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS
Información para la compra y la verificación de los productos comprados
Es cumplido por 10 de los 13 procesos
(77% del total)
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Gestión del Sistema de Desempeño Institucional
Atención Oncológica Especifica
Formación y Practica
Investigación
Programas de Salud Publica
Gestión Contable
Gestión de la Tecnología
Gestión de Archivo y Documental
Desarrollo del Talento Humano
Gestión Hotelera y Ambiental
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.5: PRODUCCION Y PRESTACION DEL
SERVICIO
Control de la producción y prestación del servicio, trazabilidad,
propiedad del cliente
Es cumplido por 3 de los 13 procesos
(23% del total)
• Gestión del Sistema de Desempeño Institucional
• Formación y Practica
• Gestión y Desarrollo del Talento Humano
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.6, 8.1, 8.2: CONTROL DE LOS
DISPOSITIVOS DE MEDICIÓN; MEDICIÓN Y ANALISIS
MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE, AUDITORIAS
INTERNAS, MEDICIÓN DE LOS PROCESOS, MEDICIÓN DE LOS
PRODUCTOS O SERVICIOS
Es cumplido por 5 de 13 procesos
(38% del Total)
•
•
•
•
•
Formación y Practica
Investigación
Programas de Salud Publica
Gestión de la Tecnología
Gestión Hotelera y Ambiental
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 8.3, 8.4, 8.5: CONTROL DEL PRODUCTO O SERVICIO NO
CONFORME, Y MEJORA
Determinación e identificación de producto o servicio No Conforme, y Mejora
Continua
(Acciones Preventivas, Acciones Correctivas)
Es cumplido por 6 de los 13 procesos
(46% del total)
•
•
•
•
•
•
Formación y Practica
Investigación
Programas de Salud Publica
Gestión Contable
Gestión de Archivo y Documental
Gestión Hotelera y Ambiental
CONSOLIDADO NO CONFORMIDADES POR PROCESO
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD 2012
AIC 2011 NO CONFORMIDADES
4
5
6
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6/8.1/8.2
8.3/8.4/8.5
TOTAL NUMERALES
CONFORMES
1
0
1
0
0
NA
0
0
1
1
4
1
1
1
1
1
NA
1
1
1
1
9
1
1
1
1
0
NA
0
1
1
1
7
1
1
1
0
0
NA
0
0
0
0
3
0
1
1
0
0
0
0
1
0
0
3
1
0
0
0
0
0
0
1
0
0
2
1
1
1
1
1
NA
1
1
1
1
9
1
1
0
1
1
NA
1
1
1
1
8
1
1
1
1
0
NA
0
1
1
0
6
Gestion de la
Tecnología
1
1
0
0
0
NA
0
1
0
1
4
Gestion de Archivo y
Documental
1
1
1
0
0
NA
0
1
1
0
5
Gestion y Desarrollo
del Talento Humano
1
0
1
0
0
NA
0
0
1
1
4
Gestion Hotelera y
Ambiental
1
0
1
0
0
NA
0
1
0
0
3
12
9
10
5
3
0
3
10
8
7
67
PROCESO/REQUISITO
Gestion del Sistema de
Desempeño
Institucional
Atención Oncológica
General
Atención Oncológica
Especifica
Formación y Practica
Investigación
Programas de Salud
Publica
Gestion Comercial y del
Ingreso
Gestion del Gasto
Gestion Contable
TOTAL
CONSOLIDADO NO CONFORMIDADES POR PROCESO
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD 2011
Procesos No conformes por numeral de la Norma
Fuente: Consolidado no conformidades AIC 2012
¿QUE SIGUE AHORA?
1. Utilizar los resultados obtenidos para
elaborar los planes de mejora
2. Estos resultados son un insumo
indispensable en la revisión por la
Dirección;
3. Seguimiento a los planes de mejora
(Oficina Control Interno).
¡MUCHAS GRACIAS POR SU
ATENCION!
Descargar

Informe Ejecutivo Auditoria Interna de Calidad 2012