COMITÉ DE CONTROL INTERNO
INFORME EJECUTIVO RESULTADOS
TERCERA AUDITORIA INTERNA DE
CALIDAD
Bogotá D.C., 21 de octubre de 2011
ANTECEDENTES
• Tercera Auditoria Interna de calidad: 5 – 9 de septiembre de 2011.
Tuvo Buena acogida.
• Liderazgo de la Oficina de control Interno.
• Resultados de la tercera Auditoria Interna de Calidad son un
requisito para la Revisión por la Dirección.
• Se cumplió con la metodología establecida por la Norma ISO 1911.
Se auditaron el 100% de los procesos y procedimientos (13
procesos y 89 Procedimientos)
• El alcance de la tercera Auditoria Interna de Calidad fue el
establecido por la norma ISO/NTCGP 1000, que evalúa los procesos
y los seis procedimientos obligatorios (Control de Registros, Control
de Documentos, Productos No Conforme, Auditorias, Acciones
Preventivas, y Acciones Correctivas)
• Enfoque de evaluación de la auditoria: detallado y exigente
• Apoyo de la Dirección para la capacitación Interna por parte
de la oficina de control Interno.
• Participación de 13 Auditores líderes y 59 auditores de
calidad, de todos los niveles jerárquicos y procesos del
Instituto, que conocen la organización y sus procesos.
• Auditorias con actitud ética y respetuosa
• Alto volumen de trabajo para los auditores y auditados
• Aprendizaje Organizacional y cambio de cultura en materia de
calidad.
RESULTADOS
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 4: DOCUMENTACION DEL SGC
Manual de Calidad, Política y objetivos, Control de
Documentos y control de registros.
Es cumplido por uno de los 13 procesos
(8% del total)
• Investigación
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 5: RESPONSABILDAD DE LA DIRECCION Y
SOCIALIZACION DE LA GESTION DE LA CALIDAD
Socialización, conocimiento, interiorización, Revisión por la Dirección
Solo es cumplido por 4 de los 13 procesos
(31% del total)
•
•
•
•
Gestión del Sistema de desempeño Institucional
Programas de Salud Pública
Gestión y Desarrollo del Talento Humano
Gestión Ambiental
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 6: GESTION DE LOS RECURSOS (TALENTO HUMANO,
INFRAESTRUCTURA, AMBIENTE DE TRABAJO)
Gestionar y Proveer los Recursos necesarios para Implementar el
SGC y satisfacer los requisitos del cliente
Solo es cumplido por 3 de los 13 procesos
(23% del total)
• Programas de Salud Publica
• Gestión del Gasto
• Gestión de la Tecnología
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7: REALIZACIÓN DEL PRODUCTO O PRESTACION DEL
SERVICIO
7.1: PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO O LA
PRESTACION DEL SERVICIO
Planear y desarrollar los procesos para la prestación del servicio de acuerdo
con los requisitos
Es cumplido por 8 de los 13 procesos
(62% del total)
• Formación y practica
• Investigación
• Gestion Contable
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.2: PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
Determinación y revisión de los requisitos del servicio,
comunicación con el cliente
Es cumplido por 2 de los 13 procesos
(15% del total)
• Formación y practica
• Investigación
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.3: DISEÑO Y DESARROLLO
Planeación,
entradas, resultados, revisión, verificación,
validación, y control de nuevos productos o servicios.
(Solo aplica a los procesos de Investigación y programas de
Salud Publica)
Es cumplido por 1 de los 2 procesos
(50% del total)
• Investigación
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.4: ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS
Información para la compra y la verificación de los productos
comprados
Es cumplido por 2 de los 13 procesos
(15% del total)
• Formación y practica
• Investigación
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.5: PRODUCCION Y PRESTACION DEL
SERVICIO
Control de la producción y prestación del servicio, trazabilidad, propiedad del
cliente
Es cumplido por 1 de los 13 procesos
(8% del total)
• Investigación
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 7.6, 8.1, 8.2: CONTROL DE LOS
DISPOSITIVOS DE MEDICIÓN; MEDICIÓN Y ANALISIS
MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE, AUDITORIAS
INTERNAS, MEDICIÓN DE LOS PROCESOS, MEDICIÓN DE LOS
PRODUCTOS O SERVICIOS
No es cumplido por ninguno de los procesos institucionales
CUMPLIMIENTO
NUMERAL 8.3, 8.4, 8.5: CONTROL DEL PRODUCTO O SERVICIO
NO CONFORME, Y MEJORA
Determinación e identificación de producto o servicio No
Conforme, y Mejora Continua
(Acciones Preventivas, Acciones Correctivas)
Es cumplido por 2 de los 13 procesos
(15% del total)
• Formación y Practica
• Gestion Contable
CONSOLIDADO NO CONFORMIDADES POR PROCESO
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD 2011
AIC 2011 NO CONFORMIDADES
PROCESO/REQUISITO
5
6
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
1
0
1
1
1
NA
1
1
1
1
8
1
1
1
1
1
NA
1
1
1
1
9
1
1
1
1
1
NA
1
1
1
1
9
1
1
1
0
0
NA
0
1
1
0
5
0
1
1
0
0
0
0
0
1
1
4
1
0
0
1
1
1
1
1
1
1
8
1
1
1
1
1
NA
1
1
1
1
9
1
1
0
1
1
NA
1
1
1
1
8
1
1
1
0
1
NA
1
1
1
0
7
Gestion de la
Tecnología
1
1
0
1
1
NA
1
1
1
1
8
Gestion de Archivo y
Documental
1
1
1
1
1
NA
1
1
1
1
9
Gestion y Desarrollo del
Talento Humano
1
0
1
1
1
NA
1
1
1
1
8
Gestion Hotelera y
Ambiental
1
0
1
1
1
NA
1
1
1
1
8
Gestion del Sistema de
Desempeño
Institucional
Atención Oncológica
General
Atención Oncológica
Especifica
Formación y Practica
Investigación
Programas de Salud
Publica
Gestion Comercial y del
Ingreso
Gestion del Gasto
Gestion Contable
7.6/8.1/8.2 8.3/8.4/8.5
TOTAL NUMERALES NO
CONFORMES
4
CONSOLIDADO NO CONFORMIDADES POR PROCESO
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD 2011
Procesos No conformes por numeral de la Norma
Fuente: Consolidado no conformidades AIC 2011
100,00
100
92,31
92,31
84,62
90
76,92
80
84,62
84,62
76,92
69,23
70
60
NUMERO DE PROCESOS
50
PORCENTAJE
40
30
20
12
9
10
10
11
10
7,69
11
12
7.4
7,5
13
11
1
0
4
5
6
7.1
7.2
7.3
7,6/8.1/8.2
8.3/8.4/8.5
¿QUE SIGUE AHORA?
1. Utilizar los resultados obtenidos para
elaborar los planes de mejora
2. Estos resultados son un insumo
indispensable en la revisión por la
Dirección;
3. Seguimiento a los planes de mejora
(Oficina de Control Interno);
¡MUCHAS GRACIAS POR SU
ATENCION!
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Informe Ejecutivo Auditoria Interna de