Procedimiento
de Ejecución de Obra
e Integración
del Expediente Unitario.
CLASIFICACIÓN CONFORME A LA
MODALIDAD DE EJECUCIÓN:
Artículo 38. La obra pública puede realizarse por contrato, administración directa
y forma mixta. (Ley Estatal)
Artículo 26.- Las dependencias y entidades podrán realizar las obras públicas y
servicios relacionados con las mismas por alguna de las dos formas siguientes:
(Ley Federal)
I.
Por contrato, o
a).- Licitación Pública e invitación a cuando menos tres.
b).- Adjudicación Directa.
II. Por administración directa.
PRESUPUESTO DE EGRESOS DE LA FEDERACIÓN PARA EL EJERCICIO FISCAL 2015
Del Anexo 9. Montos máximos de adjudicación mediante procedimiento de adjudicación directa y de invitación
a cuando menos tres personas, establecidos en miles de pesos, sin considerar el impuesto al valor agregado.
Presupuesto autorizado
para realizar obras
públicas y servicios
relacionados con las
mismas
Mayor de
15,000
30,000
50,000
100,000
150,000
250,000
350,000
450,000
600,000
750,000
1,000,000
Hasta
15,000
30,000
50,000
100,000
150,000
250,000
350,000
450,000
600,000
750,000
1,000,000
Monto máximo total de
cada obra pública que
podrá adjudicarse
directamente
Monto máximo total de
cada servicio
relacionado
con obra pública que
podrá adjudicarse
directamente
Monto máximo total de
cada obra pública que
podrá adjudicarse
mediante invitación a
cuando menos tres
personas
Dependencias y
Entidades
272
336
404
468
538
607
740
804
943
1,076
1,203
1,278
Dependencias
y Entidades
134
170
202
233
272
304
368
404
468
538
607
672
Dependencias y
Entidades
2,420
2,684
3,090
3,762
4,432
5,105
5,914
6,447
7,663
8,727
9,803
11,005
Monto máximo total de
cada servicio relacionado
con obra pública que
podrá adjudicarse
mediante invitación a
cuando menos tres
personas
Dependencias y
Entidades
1,879
2,014
2,420
2,817
3,357
4,027
4,432
4,822
5,774
6,585
7,385
8,321
CLASIFICACIÓN CONFORME A LA
MODALIDAD DE EJECUCIÓN:
Presupuesto de Egresos del Estado de Zacatecas para el Ejercicio Fiscal 2015
ARTÍCULO 47.- De conformidad con lo señalado por los Artículos 40, 44, 70 y 72 de la Ley de Obras Públicas y
Servicios Relacionados con las misma para el Estado de Zacatecas, los montos máximos por asignación directa y
por concurso que podrán realizar las Dependencias y Entidades durante el año 2015, para la ejecución de obra
pública y de los servicios relacionados con la misma, se sujetarán a los lineamientos siguientes:
I.- Para obra pública:
a) Hasta $1’200,000.00, por adjudicación directa;
b) De más de $1’200,000.00 hasta $2'500,000.00, a través de invitación restringida a por lo menos tres contratistas;
y
c) De más de $2'500,000.00 mediante convocatoria o licitación pública.
II.- Para servicios relacionados con las obras públicas:
a) Hasta $500,000.00 por adjudicación directa;
b) De más de $500,000.00 hasta $1’000,000.00 a través de invitación restringida a por lo menos tres contratistas; y
c) De más de $1’000,000.00 mediante convocatoria o licitación pública.
Los montos establecidos deberán considerarse sin incluir el importe del Impuesto al Valor Agregado.
PROCEDIMIENTOS GENERALES DE LA OBRA PÚBLICA
POR LA MODALIDAD DE CONTRATACIÓN.
I. PLANEACIÓN, PROGRAMACIÓN Y PRESUPUESTACIÓN.
II. LICITACIÓN O ADJUDICACIÓN DE OBRA PÚBLICA.
III. CONTRATACIÓN DE OBRA PÚBLICA.
IV. EJECUCIÓN DE OBRA PÚBLICA.
V. TERMINACIÓN DE OBRA PÚBLICA.
1.- INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE DE OBRA POR LICITACIÓN PÚBLICA
O INVITACIÓN A CUANDO MENOS TRES PERSONAS.
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
DOCUMENTO
I.
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
PLANEACIÓN, PROGRAMACIÓN Y PRESUPUESTACIÓN.
Marco legal en que se sustenta la aprobación y
aplicación de los recursos ejercidos en las obras
ejecutadas.
Artículo 310 del Reglamento de la Ley
Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria
Art. 126, 127 y 129
de la L.O.P.S.R.M.
del Estado.
Convenio de coordinación Federación - Estado Municipio.
Artículo 1 fracción VI ; 14 de la
L.O.P.S.R.M. y Art. 3ro. De su
Reglamento.
Art.15 y 16 del
ROPSRM
del Estado.
Programa anual de obras.
Artículo 21 de la L.O.P.S.R.M.
Art. 26 y 27 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado.
Oficios de autorización.
(Expedido por la Secretaría de Finanzas o despacho
del C. Gobernador según el programa a auditarse).
Artículo 24 párrafo 2do.
de la L.O.P.S.R.M.
Oficios de ejecución y sus anexos técnicos (expedido Artículos 23 párrafo 3ero., y 24 párrafo
por la instancia estatal correspondiente, UPLA).
2do de la L.O.P.S.R.M.
Art.31 y 32; 41
fracción IV
L.O.P.S.R.M.
del Estado.
Art.31 y 32; 41
fracción IV de la
L.O.P.S.R.M.
del Estado.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
DOCUMENTO
Estudios de pre inversión, factibilidad técnica, económica,
ecológica y social.
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
Artículo 21 de la L.O.P.S.R.M.
fracción I.
Art. 27 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado, fracción I.
Artículos 21 y
24 párrafos 4to. y 5to. de la
L.O.P.S.R.M.
Art. 27 y 31 f. VI de la
L.O.P.S.R.M.;
Art. 18 fracción I
incisos a, b y d y
fracción IV de su
Reglamento.
Artículo 19 párrafo 2do., 21
fracc. XI y XIV
de la L.O.P.S.R.M.
Art. 27 f. XII de la
L.O.P.S.R.M.
y Art. 17 de su
Reglamento.
Art.19 y 21 XI, XIV
Art. 27 f. XII de la
L.O.P.S.R.M.
y Art. 17 de su
Reglamento
Art.18, 21 f. X y 24
de la L.O.P.S.R.M.
y Art. 23 de su Reglamento.
Art. 27 f. VIII y 39 de la
L.O.P.S.R.M.
Expediente técnico autorizado
A.- Presupuesto base.
B.- Programa calendarizado.
C.- Planos, croquis y especificaciones.
Permisos, licencias y autorizaciones, evaluación de
impacto ambiental (ésta según sea el caso).
Liberación del predio y/o afectaciones o en su caso, oficio en el
que se mencione que no se aplica.
Estudios complementarios y/o de apoyo a proyectos
(estudios de mecánica de suelos, geotecnia, etc).
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
DOCUMENTO
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
Proyecto ejecutivo o básico (planos arquitectónicos,
estructurales, de instalaciones, memoria descriptiva,
memoria de cálculo).
Art.24 Penúltimo párr.
de la L.O.P.S.R.M.
y Art. 23, 24 de su Reglamento.
Art. 27 f. VIII de la
L.O.P.S.R.M.
y Art. 18 f. I inciso a)
de su Reglamento.
Validación técnica u oficio de responsiva técnica.
Art. 21 f. de la L.O.P.S.R.M.
Catálogo de conceptos de la ejecutora.
Art. 21 f. I de la L.O.P.S.R.M.
Calendario o programa de ejecución de obra con
montos, elaborado por la ejecutora.
Art. 21 f. VIII de la L.O.P.S.R.M.
Art. 27 f. I de la
L.O.P.S.R.M.
Art. 31 f. I de la
L.O.P.S.R.M.
Art. 24 f. VI de la
L.O.P.S.R.M.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
DOCUMENTO
II.
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
ADJUDICACIÓN DE OBRAS Y SERVICIOS (LICITACIÓN PÚBLICA O INVITACIÓN A CUANDO MENOS TRES PERSONAS).
Convocatoria
(CompraNet y publicación en el Diario Oficial de la
Federación) u oficios de Invitación.
Artículos 27, 31 y 32 de la
L.O.P.S.R.M.
Bases de licitación.
Artículos 27, 31 y 32 de la
L.O.P.S.R.M.
Art. 52 de la
L.O.P.S.R.M.
y Art. 23 de su
Reglamento.
Artículos 31 y 38 de la L.O.P.S.R.M.
Art. 56 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado.
Documentación de las propuestas técnica y
económica de los licitantes.
Acta de visita al sitio de los trabajos y/o manifestación
escrita de conocer el sitio de realización de los
trabajos y sus condiciones ambientales.
Acta de junta de aclaraciones.
Artículo 31 fracción IX de la
L.O.P.S.R.M. y Art. 38 de su
Reglamento.
Artículo 35 último párrafo de la
L.O.P.S.R.M.
Art. 50, 51, 52 de la
L.O.P.S.R.M.
y Art. 23 de su
Reglamento.
Art. 25 del ROPSRM
del Estado.
Art. 26 del
ROPSRM
del Estado.
DOCUMENTO
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
Invitación al Órgano de Control para el acto de
presentación y apertura de proposiciones, en el caso
de invitación a cuando menos tres personas.
Artículo 38 último párrafo y 44 f. II
de la L.O.P.S.R.M.
Art. 75 f. I de la
L.O.P.S.R.M.
Artículo 37 de la L.O.P.S.R.M.
Art. 59 de la
L.O.P.S.R.M. y Art. 35
a 37 de Reg.
Artículo 39 de la L.O.P.S.R.M.
Y Art. 68 de su Reglamento.
Art. 66 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado y Art. 45 de su
Reglamento.
(Dictamen)
Acta de apertura técnica y económica.
Acta de fallo.
Elaborada y requisitada de acuerdo a la Ley de la
materia y su Reglamento.
Dictamen de excepción firmado por el titular del área
responsable del procedimiento de contratación
seleccionado y la fundamentación del supuesto de
excepción.
Art. 65 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado y Art. 44 de su
Reglamento.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
DOCUMENTO
III.
Contrato debidamente requisitado con anexos,
(planos, catalogo de conceptos, presupuesto,
especificaciones generales y particulares de
construcción, programas de ejecución de los trabajos
pactados y tarjetas de análisis del total de precios
unitarios de los conceptos de trabajo)
Garantías de anticipo y cumplimiento.
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
CONTRATACIÓN.
Art. 80 de la
Artículo 46 de la L.O.P.S.R.M.
L.O.P.S.R.M. del
Art. 79, 80, 81, 82 de su Reglamento. Estado y Art. 29 de su
Reglamento.
Artículo 48 de la L.O.P.S.R.M.
Art. 85 de la
Garantías por separado:
L.O.P.S.R.M. del
Cumplimiento y vicios
Estado y Art. 62 y 65
ocultos.
de su Reglamento.
FORMAS DE GARANTIZAR OBLIGACIONES NO FISCALES.
El Reglamento de la Ley del Servicio de Tesorería de la Federación establece en su artículo 137 como formas de
garantizar obligaciones no fiscales las siguientes:
I. Depósito de dinero constituido a través de certificado o billete de depósito, expedido por institución de crédito
autorizada;
II. Fianza otorgada por institución autorizada;
III. Depósito de dinero constituido ante la Tesorería;
IV. Cheque certificado o de caja expedido a favor de la Tesorería;
V. Tratándose de reestructuras de créditos distintos a los fiscales ante la Tesorería, podrá otorgarse cualquiera de
las garantías previstas en el presente artículo o en el Código Fiscal;
VI. Cualquier otra que en su caso autorice la Tesorería.
Al respecto, es de precisar que el artículo 79 del Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria prevé como otro instrumento de garantía la carta de crédito expedida por institución autorizada, por lo
que también se deberá atender a los nuevos mecanismos de garantía que prevean otras leyes y normas, buscando
en todo momento que los mismos aseguren la recuperación ágil y oportuna al erario federal.
DOCUMENTO
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
IV. EJECUCIÓN.
Artículo 53 1er. Párrafo de la
L.O.P.S.R.M.
Art. 90 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado y Art. 85 de su
Reglamento.
Nombramiento del superintendente de obra por parte
de la empresa contratista.
Artículo 53 último párrafo de la
L.O.P.S.R.M.
Art. 84 y 89 del
ROPSRM
Oficio de disposición del inmueble por parte de la
ejecutora.
Artículo 52 de la L.O.P.S.R.M.
Art. 89 del ROPSRM
Escrito de la empresa de inicio de los trabajos.
Artículo 52 de la L.O.P.S.R.M.
Art. 89 del ROPSRM
Artículos 46 antepenúltimo y último
párrafos de la L.O.P.S.R.M. y 122 y
123 del respectivo Reglamento.
Art. 94 a 97 de su
Reglamento.
Nombramiento del residente y/ó supervisor de obra por
parte del Ayuntamiento.
Bitácora Electrónica.
Convenio de diferimiento por retraso en pago de
anticipo (según sea el caso).
Art. 87 f. I de la
Artículos 50 fracción I y 59 5to. párrafo
L.O.P.S.R.M. del
de la L.O.P.S.R.M. y 140 de su
Estado y Art. 110 de
Reglamento
su Reglamento.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
DOCUMENTO
Documentos de anticipo otorgado
(factura, comprobación y garantía).
Estimaciones de obra ejecutada que indiquen el
periodo de ejecución de los trabajos que amparan,
incluye:
Facturas, números generadores, croquis, notas de
bitácora, pruebas de laboratorio y fotografías.
(según características, complejidad y magnitud
de los trabajos)
Minutas, comunicados y/o actas de acuerdo, que
hayan sido generados durante la ejecución de la obra.
Reportes y/o informes de supervisión.
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
Artículos 50 de la L.O.P.S.R.M. y 66
Art. 87 de la
del Reglamento de la Ley Federal de
L.O.P.S.R.M. del
Presupuesto y Responsabilidad
Estado y Art. 108 de
Hacendaria.
su Reglamento.
Art. 91 y 92 de la
Artículo 54 de la L.O.P.S.R.M.
L.O.P.S.R.M. del
Y Art. 127 y 128 de su Reglamento. Estado y Art. 98 de su
Reglamento.
Artículo 54 de la L.O.P.S.R.M.
Y Art. 132 de su Reglamento.
Artículos 113 fracc. XII y 115 del
Reglamento de la L.O.P.S.R.M.
Art. 91 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado y Art. 102 de
su Reglamento.
Art. 86 fracción XIV Reglas de Operación.
del ROPSRM.
Solicitud de cambio de proyecto y/o de metas ante la
Instancia Normativa.
Autorización de cambio de proyecto y/o de metas por
la Instancia Normativa.
Solicitud y aprobación por escrito de prórrogas.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
Artículos 55 de la L.O.P.S.R.M.
Art. 93 de la
L.O.P.S.R.M.
DOCUMENTO
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
Dictamen fundado y motivado para la realización del
Convenio modificatorio.
Artículo 99 primer párrafo del
Reglamento.
Art. 75 del
Reglamento.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
.
Art. 97 y 99 de la
L.O.P.S.R.M.
del
Artículo 59 de la L.O.P.S.R.M. y 102
Estado y Art. 71 a 73
de su Reglamento.
y 82 del Reglamento.
Convenio modificatorio (según sea el caso).
a. Catálogo de conceptos.
b. Programa de ejecución.
c. Garantía correspondiente.
Solicitud y autorización de precios unitarios de
conceptos fuera de catálogo.
Artículo 105
de su Reglamento.
Art. 77 y 78 del
Reglamento.
Autorización por escrito de cantidades adicionales o
trabajos extraordinarios mediante orden de trabajo o
bitácora.
Artículo 105
de su Reglamento.
Art. 77 y 78 del
Reglamento.
V. TERMINACIÓN DE OBRA PÚBLICA.
Notificación de la empresa de conclusión de los
trabajos
(a través de Bitácora o por escrito).
Acta de entrega recepción física de los trabajos y
finiquito de obra (empresa-contratante).
Artículo 64 de la L.O.P.S.R.M. y 164
de su Reglamento.
Art. 110 de la
L.O.P.S.R.M. del
REVISIÓN. Un plazo no
Estado y Art. 131 de
mayor a quince días
su Reglamento.
naturales
Al finalizar la verificación
Art. 110 de la
de los trabajos, en un
Artículo 64 párrafos 1ero y 2do. de la
L.O.P.S.R.M. del
plazo de quince días
L.O.P.S.R.M. y 166 de su Reglamento Estado y Art. 132 de
naturales para procederá
su Reglamento
a su recepción Física
DOCUMENTO
Finiquito de obra debidamente requisitado.
Acta administrativa que da por extinguidos los
derechos y obligaciones entre la contratante y la
contratada.
Garantía de vicios ocultos.
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
Art. 64 segundo párrafo de la de la
L.O.P.S.R.M. y Art. 168, 169 y 170
de su Reglamento.
Art. 111 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado y Art. 136
de su Reglamento.
Sin exceder de 60 días
naturales a partir de la
recepción de los
trabajos, se deberá
elaborar el Finiquito.
Art. 64 cuarto párrafo de la de la
L.O.P.S.R.M. y Art. 172
de su Reglamento.
Art. 138 del
R.O.P.S.R.M
Determinado el saldo
total, se realizará el
pago o reintegro
correspondiente de
los importes resultantes;
y levantar el acta
administrativa
Art. 66,párrafo 2do. De la de la
L.O.P.S.R.M. y Art. 170 f. IX
de su Reglamento.
Art. 114 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado y Art. 134
de su reglamento.
Requisito en las bases de licitación y de invitación a cuando menos 3 personas y presentación a la dependencia contratante por la persona
adjudicada con un contrato, del documento expedido por el SAT, con la opinión del cumplimiento de obligaciones fiscales prevista en la regla
I.2.1.16 de la Resolución Miscelánea Fiscal 2015. (Art.32-D.Código Fiscal de la Federación, Art.3 Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria y Oficio Circular No.UNAOPSFP/309/743/08 emitido por la S.F.P.)
L.F.P.R.H.
(Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).
R.L.F.P.R.H. (Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).
L.O.P.S.R.M. (Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas).
INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE DE OBRA POR ADJUDICACIÓN DIRECTA
DOCUMENTO
Marco legal en que se sustenta la aprobación y
aplicación de los recursos ejercidos en las obras
ejecutadas.
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
Artículo 310 del Reglamento de la Ley
Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria
Art. 126, 127 y 129
de la L.O.P.S.R.M.
del Estado.
Programa anual de obras.
Artículo 21 de la L.O.P.S.R.M.
Convenio de coordinación Federación - Estado Municipio.
Artículo 1 fracción VI ; 14 de la
L.O.P.S.R.M. y Art. 3ro. De su
Reglamento.
Art. 26 y 27 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado.
Art.15 y 16 del
ROPSRM
del Estado.
Expediente técnico autorizado
A.-Estudios (según obra).
B.-Proyecto (especificaciones de construcción, normas
de calidad, catalogo de conceptos, programa de
ejecución, números generadores y presupuesto base).
C.- Planos (arquitectónicos, Ingeniería, Estructurales,
Instalaciones incluyen memoria descriptiva y de
cálculos).
D.- Evaluación de impacto ambiental, (este según sea
el caso).
Artículos 21 y
24 párrafos 4to. y 5to. de la
L.O.P.S.R.M.
Art. 27 y 31 f. VI de la
L.O.P.S.R.M.;
Art. 18 fracción I
incisos a, b y d y
fracción IV de su
Reglamento.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE DE OBRA POR ADJUDICACIÓN DIRECTA
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
Oficios de autorización. (Expedido por la Secretaría de
Finanzas o despacho del C. Gobernador según el
programa a auditarse).
Artículo 24 párrafo 2do.
de la L.O.P.S.R.M.
Art.31 y 32; 41 fracción
IV L.O.P.S.R.M.
del Estado.
Permisos, licencias y/o autorizaciones, (según sea el
caso).
Artículo 19 párrafo 2do., 21
fracc. XI y XIV
de la L.O.P.S.R.M.
Art. 27 f. XII de la
L.O.P.S.R.M.
y Art. 17 de su
Reglamento.
DOCUMENTO
Oficios de ejecución y sus anexos técnicos (expedido por Artículos 23 párrafo 3ero., y 24 párrafo
la instancia estatal correspondiente.
2do de la L.O.P.S.R.M.
Cotizaciones.
Oficio de adjudicación.
Artículos 27, 31 y 32
de la L.O.P.S.R.M.
Art.31 y 32; 41 fracción
IV de la L.O.P.S.R.M.
del Estado.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE DE OBRA POR ADJUDICACIÓN DIRECTA
DOCUMENTO
Contrato.
Garantías de anticipo, cumplimiento y vicios ocultos.
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
Artículo 46 de la L.O.P.S.R.M.
Art. 79, 80, 81, 82 de su Reglamento.
Artículo 48 de la L.O.P.S.R.M.
Nombramiento del residente y/ó supervisor de obra por
parte del Ayuntamiento.
Artículo 53 1er. Párrafo de la
L.O.P.S.R.M.
Nombramiento del superintendente de obra por parte de
la empresa contratista.
Artículo 53 último párrafo de la
L.O.P.S.R.M.
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
Art. 80 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado y Art. 29 de su
Reglamento.
Art. 85 de la
L.O.P.S.R.M. del
Garantías por separado:
Estado y Art. 62 y 65 de Cumplimiento y vicios
su Reglamento.
ocultos
Art. 90 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado y Art. 85 de su
Reglamento.
Art. 84 y 89 del
ROPSRM
Convenio de diferimiento por retraso en pago de anticipo
(según sea el caso).
Art. 87 f. I de la
Artículos 50 fracción I y 59 5to. párrafo
L.O.P.S.R.M. del
de la L.O.P.S.R.M. y 140 de su
Estado y Art. 110 de su
Reglamento
Reglamento.
Bitácora Electrónica.
Artículos 46 antepenúltimo y último
párrafos de la L.O.P.S.R.M. y 122 y 123
del respectivo Reglamento.
Art. 94 a 97 de su
Reglamento.
INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE DE OBRA POR ADJUDICACIÓN DIRECTA
DOCUMENTO
Convenio modificatorio (según sea el caso).
Documentos de anticipo otorgado.
Estimaciones de obra ejecutada que indiquen el periodo
de ejecución de los trabajos que amparan, incluye:
Facturas, números generadores, croquis, notas de
bitácora, pruebas de laboratorio y fotografías. (según
características, complejidad y magnitud de los trabajos).
Reportes y/o informes del residente y/o supervisor .
Notificación de la empresa de conclusión de los trabajos
(a través de Bitácora o por escrito).
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
Artículo 59 de la L.O.P.S.R.M. y 102
de su Reglamento.
Art. 97 y 99 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado y Art. 71 a 73 y
82 del Reglamento.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
Artículos 50 de la L.O.P.S.R.M. y 66 del
Art. 87 de la
Reglamento de la Ley Federal de
L.O.P.S.R.M. del
Presupuesto y Responsabilidad
Estado y Art. 108 de su
Hacendaria.
Reglamento.
Artículo 54 de la L.O.P.S.R.M.
Y Art. 127 y 128 de su Reglamento.
Artículos 113 fracc. XII y 115 del
Reglamento de la L.O.P.S.R.M.
Art. 91 y 92 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado y Art. 98 de su
Reglamento.
Art. 86 fracción XIV del
Reglas de Operación.
ROPSRM.
Art. 110 de la
REVISIÓN. Un plazo no
Artículo 64 de la L.O.P.S.R.M. y 164 de
L.O.P.S.R.M. del
mayor a quince días
su Reglamento.
Estado y Art. 131 de su
naturales
Reglamento.
INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE DE OBRA POR ADJUDICACIÓN DIRECTA
DOCUMENTO
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
Al finalizar la verificación
Art. 110 de la
de los trabajos, en un
Acta de entrega recepción física de los trabajos y finiquito Artículo 64 párrafos 1ero y 2do. de la
L.O.P.S.R.M. del
plazo de quince días
de obra (empresa-contratante).
L.O.P.S.R.M. y 166 de su Reglamento
Estado y Art. 132 de su naturales para procederá
Reglamento
a su recepción Física
Sin exceder de 60 días
Art. 111 de la
Art. 64 segundo párrafo de la de la
naturales a partir de la
L.O.P.S.R.M. del
Finiquito de obra debidamente requisitado.
L.O.P.S.R.M. y Art. 168, 169 y 170
recepción de los trabajos,
Estado y Art. 136
de su Reglamento.
se deberá elaborar el
de su Reglamento.
Finiquito.
Determinado el saldo
total, se realizará el pago
Art. 64 cuarto párrafo de la de la
o reintegro
Acta administrativa que da por extinguidos los derechos y
Art. 138 del
L.O.P.S.R.M. y Art. 172
correspondiente de
obligaciones entre la contratante y la contratada.
R.O.P.S.R.M
de su Reglamento.
los importes resultantes; y
levantar el acta
administrativa
Art. 114 de la
Art. 66,párrafo 2do. De la de la
L.O.P.S.R.M. del
Garantía de vicios ocultos.
L.O.P.S.R.M. y Art. 170 f. IX
Estado y Art. 134
de su Reglamento.
de su reglamento.
L.F.P.R.H.
(Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).
R.L.F.P.R.H. (Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).
L.O.P.S.R.M. (Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas).
PROCEDIMIENTOS GENERALES DE LA OBRA PÚBLICA
POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA
I. PLANEACIÓN, PROGRAMACIÓN Y PRESUPUESTACIÓN
II. EJECUCIÓN DE OBRA PÚBLICA.
III. TERMINACIÓN DE OBRA PÚBLICA.
2.- INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE DE OBRA POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
Artículo 310 del Reglamento de la Ley
Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria
Art. 126, 127 y 129
de la L.O.P.S.R.M.
del Estado.
Programa anual de obras.
Artículo 21 de la L.O.P.S.R.M.
Art. 26 y 27 de la
L.O.P.S.R.M. del
Estado.
Convenio de coordinación Federación - Estado Municipio.
Artículo 1 fracción VI ; 14 de la
L.O.P.S.R.M. y Art. 3ro. De su
Reglamento.
Art.15 y 16 del
ROPSRM
del Estado.
DOCUMENTO
Marco legal en que se sustenta la aprobación y
aplicación de los recursos ejercidos en las obras
ejecutadas.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
DOCUMENTO
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
Expediente técnico autorizado
A.-Estudios (según obra).
B.-Proyecto (especificaciones de construcción, normas
de calidad, catalogo de conceptos, programa de
Art. 27 y 31 f. VI de la
ejecución, números
L.O.P.S.R.M.;
generadores y presupuesto base).
Artículos 21 y
Art. 18 fracción I
C.- Planos (arquitectónicos, Ingeniería, Estructurales,
24 párrafos 4to. y 5to. de la L.O.P.S.R.M.
incisos a, b y d y
Instalaciones incluyen memoria descriptiva y de
fracción IV de su
cálculos).
Reglamento.
D.- Evaluación de impacto ambiental, (este según sea el
caso).
Oficios de autorización. (Expedido por la Secretaría de
Finanzas o despacho del C. Gobernador según el
programa a auditarse)
Artículo 24 párrafo 2do.
de la L.O.P.S.R.M.
Permisos, licencias y/o autorizaciones, (según sea el
caso)
Artículo 19 párrafo 2do., 21
fracc. XI y XIV
de la L.O.P.S.R.M.
Oficios de ejecución y sus anexos técnicos (expedido por
la instancia estatal correspondiente.
Artículos 23 párrafo 3ero., y 24 párrafo
2do de la L.O.P.S.R.M.
Art.31 y 32; 41 fracción
IV L.O.P.S.R.M.
del Estado.
Art. 27 f. XII de la
L.O.P.S.R.M.
y Art. 17 de su
Reglamento.
Art.31 y 32; 41 fracción
IV de la L.O.P.S.R.M.
del Estado.
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
DOCUMENTO
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN FEDERAL
FUNDAMENTO
LEGISLACIÓN
ESTATAL
REFERENCIA U
OBSERVACIÓN
Procedimiento de ejecución de obra por Administración Directa.
Acuerdo de la modalidad de ejecución (descripción
pormenorizada de los trabajos que se deban ejecutar,
los proyectos, planos, especificaciones, programas de
ejecución y suministro y el presupuesto
correspondiente).
Comprobación del Gasto:
(listas de raya, facturas de insumos de materiales, etc.).
Reportes y/o informes del residente y/o supervisor .
Artículo 71
de la L.O.P.S.R.M. y 24 f. II y 258
de su Reglamento.
Artículo 119
de la L.O.P.S.R.M.
y 18 f. II y 185 de su
Reglamento.
Artículo 66 del Reglamento de la Ley
Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria.
Artículos 113 fracc. XII y 115 de la
L.O.P.S.R.M.
Bitácora.
Acta de entrega recepción física de los trabajos y
finiquito de obra (ente auditado-beneficiarios).
L.F.P.R.H.
Artículo 120 de la
Artículo 72 de la L.O.P.S.R.M. y 262 de
L.O.P.S.R.M. y 190 de
su Reglamento
su Reglamento.
(Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).
R.L.F.P.R.H. (Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).
L.O.P.S.R.M. (Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas).
Reglas de Operación.
OTROS:
Documentación comprobatoria del gasto.
Documentación de radicación de recursos al municipio.
Órdenes de pago y resúmenes de liquidación a través de los cuales se liberan los pagos
generados.
Auxiliar contable por Programa fuente de Financiamiento.
Contrato de apertura y Estados de Cuenta bancarios que demuestren los depósitos de los
recursos asignados para las obras y los movimientos realizados.
Informes sobre la aplicación de los recursos y el avance en la ejecución del programa.
Documentación del entero de los recursos del 5 al millar.
Cierre de ejercicio.
Así mismo, toda la información y documentación necesaria para el desahogo de la auditoría.
POR SU PARTICIPACIÓN,
¡GRACIAS!
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Estado Actual del Programa 3x1