PERSONAS POLITICAMENTE EXPUESTAS
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Aquel individuo que desempeña o ha
desempeñado
funciones
públicas
destacadas en un país extranjero o en
territorio nacional.
Jefes de Estado o Jefes de Gobierno
Líderes Políticos o miembros importantes de
Partidos Políticos
Funcionarios Gubernamentales o Judiciales
Militares de alta jerarquía
Altos ejecutivos de empresas estatales
ASIMILADOS A PEP´S



El conyuge
Las personas con las que mantenga
parentesco por consanguinidad o afinidad
hasta el segundo grado
Las personas morales en las que la Personas
Políticamente Expuesta mantenga vínculos
patrimoniales
SEGUNDO GRADO
ABUELO
PADRE
HERMANO
ABUELO
SUEGRO
CLIENTE
CÓNYUGE
HIJO
HIJASTRO
NIETO
NIETO
COSANGUINIDAD
AFINIDAD
CUÑADO
DETECCION DE UN PEP
CUANDO EL CLIENTE LO DECLARA AL MOMENTO DE LA
APERTURA, PARA LO CUAL ES NECESARIO CUESTIONAR
AL PROSPECTO DE CLIENTE POR EJEMPLO:



¿ES O HA SIDO DURANTE EL ULTIMO AÑO UN PEP
NACIONAL O EXTRANJERO?
¿ALGUNO DE LOS SOCIOS, ACCIONISTAS, DIRECTIVOS
CON NIVEL DECISORIO Y EL ENCARGADO DEL MANEJO DE
LOS RECURSOS SON O HAN SIDO PEP´S NACIONALES O
EXTRANJEROS DURANTE EL ULTIMO AÑO?
EN CASO AFIRMATIVO PROPORCIONAR NOMBRE Y CARGO
PÚBLICO
DETECCION DE UN PEP

CUANDO EL CLIENTE ES DETECTADO EN
LISTAS EMITIDAS POR LA PROPIA
ENTIDAD TOMANDO COMO BASE LA
LISTA DE CARGOS PÚBLICOS QUE
SERÁN CONSIDERADOS PARA PEP´S
NACIONALES EMITIDA POR LA SHCP O
EN
LAS
LISTAS
DE
PERSONAS
REMITIDAS POR LA UIF
VIGENCIA

SE
CONTÍNUARÁ
CONSIDERANDO
PEP
NACIONAL, A LAS PERSONAS QUE HUBIESEN
SIDO CATALOGADAS CON TAL CARÁCTER,
DURANTE EL AÑO SIGUIENTE AL QUE
HUBIESEN DEJADO SU CARGO

SI UNA PERSONA DEJA DE SER PEP DENTRO
DEL AÑO INMEDIATO ANTERIOR A LA FECHA DE
APERTURA SE DEBE CATALOGAR COMO PEP
DURANTE EL AÑO SIGUIENTE
ANTE LA DETECCIÓN DE UN PEP

APROBACION A NIVEL DIRECCIÓN PREVIA AL
INICIO DE LA RELACION COMERCIAL O SI CON
POSTERIORIDAD SE DETECTA QUE UN
CLIENTE REUNE LOS REQUISITOS PARA SER
CONSIDERADO PEP

INFORMAR AL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
PARA QUE ESTE COORDINE EL SEGUIMIENTO
DE SUS OPERACIONES
ACCIONES

ACTUALIZACIÓN DEL EXPEDIENTE DE
IDENTIFICACIÓN (DATOS Y
DOCUMENTOS) CUANDO MENOS UNA
VEZ AL AÑO

ES UN FACTOR A CONSIDERAR PARA
CLASIFICAR AL CLIENTE EN UN GRADO
DE RIESGO
PEP´S NACIONALES

ESTABLECER
MECANISMOS
PARA
ESTABLECER EL GRADO DE RIESGO DE
LAS OPERACIONES QUE REALICEN

DETERMINAR SI EL COMPORTAMIENTO
TRANSACCIONAL
CORRESPONDE
RAZONABLEMENTE
CON
SUS
FUNCIONES, NIVEL Y RESPONSABILIDAD
ASIGNADA
PEP´S EXTRANJEROS

LAS OPERACIONES QUE REALICEN SE
CONSIDERAN DE ALTO RIESGO POR LO CUAL
SE DEBEN ADOPTAR MEDIDAS RAZONABLES
PARA CONOCER EL ORIGEN DE LOS
RECURSOS

PROCURAR OBTENER DATOS Y DOCUMENTOS
DE
IDENTIFICACIÓN
DEL
CÓNYUGE
Y
DEPENDIENTES ECONÓMICOS DEL CLIENTE,
ASI
COMO
DE
LAS
SOCIEDADES
Y
ASOCIACIONES CON LAS QUE MANTENGA
VÍNCULOS PATRIMONIALES O ESTRUCTURA
CORPORATIVA Y PRINCIPALES ACCIONISTAS
LISTA DE CARGOS PÚBLICOS UBA 200
LISTA DE CARGOS PÚBLICOS UBA 200
LISTAS DE PERSONAS REMITIDAS POR LA UIF
LA UIF HA REMITIDO LISTADOS DE PERSONAS
QUE ENCUADRAN EN LA DEFINICION DE PEP´S
CON EL OBJETO DE QUE LOS SUJETOS
OBLIGADOS
DETERMINEN
SI
EL
COMPORTAMIENTO
TRANSACCIONAL
CORRESPONDE AL NIVEL, FUNCION Y
RESPONSABILIDAD ASIGNADOS Y EN SU CASO,
SE REPORTEN AQUELLAS OPERACIONES QUE
PUEDAN
ESTAR
RELACIONADAS
CON
ACTIVIDADES ILÍCITAS.
LISTAS DE PERSONAS REMITIDAS POR LA UIF



LISTA DE CANDIDATOS A DIPUTADOS Y
SENADORES
ELECTOS
POR
EL
PRINCIPIO
DE
REPRESENTACIÓN
PROPORCIONAL O MAYORIA RELATIVA.
LISTA DE INTEGRANTES DE PARTIDOS
POLITICOS
LISTA
DE
CANDIDATOS
A
LA
PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA
CONCLUSION
QUE EN CASO DE QUE UNA INSTITUCIÓN
FINANCIERA SEPA EN CUALQUIER MOMENTO QUE
SU CLIENTE ES UNA PERSONA POLITICAMENTE
EXPUESTA,
DEBERÁ
TENER
UN
CUIDADO
MINUCIOSO Y RAZONABLE PARA DETECTAR E
INFORMAR CUALQUIER OPERACIÓN QUE PUDIERA
ESTAR RELACIONADA CON ACTIVIDADES ILÍCITAS.
LO ANTERIOR DEBIDO A QUE EXISTE LA
POSIBILIDAD DE QUE DICHAS PERSONAS ABUSEN
DE
SU
PODER
PARA
SU
PROPIO
ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO A TRAVÉS DEL
SOBORNO, INTIMIDACIÓN, MALVERSACION DE
FONDOS ETC.
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Diapositiva 1 - Antilavado de dinero